【正文】 而石油出口利潤(rùn)只在少數(shù)富人中分配，經(jīng)濟(jì)作物出口利潤(rùn)在很多人中間分配，因此石油出口增加帶來(lái)的本國(guó)財(cái)富增加無(wú)法對(duì)本國(guó)工業(yè)化作出貢獻(xiàn)。同時(shí)，只要產(chǎn)權(quán)所有者在出口部門(mén)的股份份額不是特別低，則中產(chǎn)階級(jí)獲得的利潤(rùn)（這是高能利潤(rùn)）會(huì)增加，工業(yè)化的范圍和規(guī)模會(huì)擴(kuò)大。因此只有部分商品可以依賴(lài)國(guó)際貿(mào)易，其余商品還是需要國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。相反， FF曲線將保持不變，原因是對(duì)食品的需求沒(méi)有發(fā)生變化。假定比 N*還少的人擁有全部利潤(rùn)和地租。技術(shù)進(jìn)步使得食品供給增加了 k倍，掙工資者對(duì)于食品的需求也增加了 k倍，但地租所有者對(duì)食品的需求不會(huì)增加。我們將集中分析 MM和 FF曲線的相互關(guān)系，并忽略落后產(chǎn)品制造業(yè)（即手工業(yè)產(chǎn)品）的生產(chǎn)。問(wèn)題是當(dāng)LF提高時(shí)，工資下降地租上升，所以農(nóng)業(yè)擴(kuò)張對(duì)中產(chǎn)階級(jí)收入的效應(yīng)是不確定的。 工業(yè)品的消費(fèi)者可以分為兩類(lèi)，一類(lèi)是“上流社會(huì)”，由 N*個(gè)最富有者組成，購(gòu)買(mǎi)所有部門(mén)的工業(yè)品和落后部門(mén)產(chǎn)品（即手工業(yè)品）；另一類(lèi)是中產(chǎn)階級(jí)，由 NN*的產(chǎn)權(quán)所有者組成，收入低于 N*個(gè)最富有者，僅僅購(gòu)買(mǎi)工業(yè)品。 大多數(shù)人都既不擁有地租也不擁有利潤(rùn)。這個(gè)假定表明，當(dāng)消費(fèi)增加時(shí)，不是使所有的商品消費(fèi)都以同樣的數(shù)量增加，而是會(huì)出現(xiàn)分化。 本課資料來(lái)源 Murphy， Shleifer and Vishny, ―Industrialization and the big push‖, Journal of Political Economy, 1989, 97(5), 10031026. 4．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（二）：收入分配、市場(chǎng)規(guī)模與工業(yè)化 內(nèi) 容 摘 要 ? 導(dǎo)論：收入分配是如何影響工業(yè)化的 ? 模型的假設(shè)條件 ? 模型的均衡條件 ? 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率、收入分配狀況與工業(yè)化水平 ? 開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下的 MSV模型 ? 總結(jié) 一、導(dǎo)論：收入分配是如何影響工業(yè)化的 MSV模型的主要內(nèi)容： 如果國(guó)際貿(mào)易是有成本的，則一國(guó)的工業(yè)化取決于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。 ?鐵路只是一個(gè)例子。 由于鐵路廠商無(wú)法進(jìn)行價(jià)格歧視 ， 因此高固定成本的部門(mén) 2廠商將獲得 0利潤(rùn) ， 而低固定成本的部門(mén) 1廠商將獲得 F2F1的利潤(rùn) 。 （ 2）鐵路投資者對(duì)未來(lái)經(jīng)濟(jì)是否可能工業(yè)化的預(yù)期是不確定的。 而楊小凱（ 2020，第 4章）則認(rèn)為，不需要政府干預(yù)，只需要政府保證自由結(jié)社，通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)企業(yè)家之間的簡(jiǎn)單對(duì)話，就能夠解決這種協(xié)調(diào)問(wèn)題。 如果 （ 15） 式成立 ， 則廠商將預(yù)期第二期的需求太低以至于投資時(shí)無(wú)利可圖的 。原因是農(nóng)民破產(chǎn)后進(jìn)入城市變成了工人，生活方式改變，所以消費(fèi)增加了。即： α 1 v （ 8） 如果這個(gè)條件不能具備 ， 則無(wú)論總收入 y有多高 ， 廠商也不可能進(jìn)行成功的投資 。 此類(lèi)現(xiàn)象很普遍。 ( ) ( )1d y n nd n a n??? 可以看出，所有企業(yè)都工業(yè)化時(shí)和所有企業(yè)都沒(méi)有工業(yè)化時(shí)存在兩個(gè)不同的納什均衡。 ?（二）單一均衡下簡(jiǎn)單的需求溢出效應(yīng)模型 該模型的基本思想是：如果需求的溢出效應(yīng)僅僅是通過(guò)一個(gè)企業(yè)的利潤(rùn)分配帶來(lái)的，那么無(wú)利潤(rùn)或低利潤(rùn)的投資只能減少參與者的收入，從而不會(huì)增加（甚至縮?。┢渌髽I(yè)的市場(chǎng)。 ?如果 100家工廠共雇傭了 1萬(wàn)名工人，這些工廠生產(chǎn)大量產(chǎn)品。這些新的投入需求，將會(huì)促進(jìn)后向關(guān)聯(lián)部門(mén)技術(shù)、人力以及制度等各方面的發(fā)展。 ?（二）需求的不可分性（需求互補(bǔ)性） 一個(gè)例子： ?一家鞋廠雇傭了 100名工人，如果他們的工資全部用于購(gòu)買(mǎi)他們所生產(chǎn)的鞋子，這家鞋廠就將找到一個(gè)市場(chǎng)并使生產(chǎn)順利進(jìn)行。日本 19世紀(jì)的工業(yè)發(fā)展是政府主導(dǎo)的“大推動(dòng)”，而英國(guó)和美國(guó) 1920世紀(jì)的工業(yè)發(fā)展則是基礎(chǔ)性創(chuàng)新帶來(lái)的“投資浪潮”。這就是需求的溢出效應(yīng)。 例如，民族資本家張謇于 1895年在江蘇南通創(chuàng)立的大生紗廠，是中國(guó)早期最大的紡織企業(yè)之一?，F(xiàn)代工業(yè)廠商必須提供更高的工資，使勞動(dòng)者在工業(yè)和農(nóng)業(yè)之間的就業(yè)選擇是無(wú)差異的： w = 1 + v 1 （ 6） 1( 1 ) ( 1 )vy F v???? ? ? ?如果總收入為 y，則廠商的利潤(rùn)由下式給定： （ 7） 其中 1是廠商的單位產(chǎn)品價(jià)格，（ 1+v） /α是他的單位可變成本。原因是許多當(dāng)農(nóng)民時(shí)可以自給自足的產(chǎn)品，如食物蔬菜、衣服、家具等，在當(dāng)工人時(shí)必須從市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)。 隨著參數(shù)值的不同，這個(gè)模型有兩個(gè)均衡。 只要企業(yè)的投資在第二期的現(xiàn)金流是正的，而且利息率不上升很多，大推動(dòng)就有可能成功。 ?鐵路的建設(shè)依賴(lài)于工業(yè)部門(mén)的潛在使用者，而鐵路又可以為這些潛在使用者帶來(lái)更大的市場(chǎng)和更低的成本。 ?我們還要假定，鐵路制定的運(yùn)輸價(jià)格應(yīng)該能夠攫取部門(mén) 1和部門(mén) 2的所有利潤(rùn)。政府不僅要補(bǔ)貼鐵路，而且要協(xié)調(diào)鐵路使用者的投資行為，只有很多投資者同時(shí)投資才能實(shí)現(xiàn)鐵路修建和工業(yè)化。而這只有各個(gè)部門(mén)同時(shí)工業(yè)化才能做到。所有消費(fèi)者都有相同的消費(fèi)偏好，效用函數(shù)由下式給出： 1 1100[ ( 1 ( ) ) ( ) ],qqx q d q x q d qU c c zU z e c z?? ? ?????? ? ?其中 c是食品消費(fèi)， z是工業(yè)品消費(fèi)開(kāi)始前的最低數(shù)量食品消費(fèi)，如果商品 q被消費(fèi)則 x(q)=1，否則 x(q)=0。 在上一章中，市場(chǎng)規(guī)模對(duì)于工業(yè)化（即從 CRS技術(shù)轉(zhuǎn)換為 IRS技術(shù)）起重要作用。而其他貧困些的行動(dòng)者將負(fù)擔(dān)那些非邊際部門(mén)的利潤(rùn)來(lái)源。乘數(shù) 1T[(α1)/α]是小于1的，因?yàn)?(α1)/α和 T都小于 1。由于事先已經(jīng)假定工資決定于農(nóng)業(yè)，因此食品產(chǎn)出與工業(yè)利潤(rùn)無(wú)關(guān)，在坐標(biāo)圖（ LF,π）中，等式（ 8） 也就是 FF曲線 —是垂直的。在此情況下農(nóng)業(yè)就業(yè)量下降，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出和工資上升。這樣所有消費(fèi)者只能購(gòu)買(mǎi)食物，誰(shuí)也不能購(gòu)買(mǎi)工業(yè)品。再分配可理解成中產(chǎn)階級(jí)的相對(duì)收入增加。 五、開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下的工業(yè)化 ?在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，一國(guó)的工業(yè)廠商將面對(duì)一個(gè)龐大的國(guó)際市場(chǎng)，大到足以彌補(bǔ)固定成本。 由于更高的農(nóng)業(yè)就業(yè)量仍然帶來(lái)更高的農(nóng)業(yè)利潤(rùn) ， 因此 MM曲線在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中仍然是向上傾斜的 。比如，如果來(lái)自于出口部門(mén)的利潤(rùn)只在少數(shù)人中分配，而來(lái)自農(nóng)業(yè)的利潤(rùn)在很多人中分配，則中產(chǎn)階級(jí)的收入和對(duì)本土工業(yè)品的需求會(huì)下降。 主導(dǎo)部門(mén) ， 無(wú)論是農(nóng)業(yè)還是出口部門(mén)的繁榮 ， 還不足以帶來(lái)工業(yè)化 。 ?以韓國(guó)和臺(tái)灣為代表的東亞國(guó)家還有另外一種出口促進(jìn)本國(guó)工業(yè)化的途徑，即用出口換取外國(guó)技術(shù)。 ?假定工業(yè)品沒(méi)有國(guó)際貿(mào)易，一個(gè)國(guó)家出口經(jīng)濟(jì)作物和礦產(chǎn)品，進(jìn)口糧食。 ?工業(yè)的就業(yè)量會(huì)增加，原因是 T+N*γ*增加了，而落后手工業(yè)部門(mén)的就業(yè)減少了，因?yàn)樯蠈由鐣?huì)購(gòu)買(mǎi)奢侈品的能力下降了。 這也暗示人口多的國(guó)家容易實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。留守農(nóng)民和進(jìn)城農(nóng)民的工資都會(huì)上升，因?yàn)檗r(nóng)業(yè)的從業(yè)人員減少、勞動(dòng)生產(chǎn)率提高，轉(zhuǎn)入工業(yè)的農(nóng)民工資將高于務(wù)農(nóng)。 ?另一種方法是工業(yè)的總就業(yè)量，該方法可以看出工業(yè)與其他行業(yè)（如手工業(yè)）的相對(duì)差別。即隨著農(nóng)業(yè)擴(kuò)張，中產(chǎn)階級(jí)整體的收入上升。因此，工業(yè)化部門(mén)（ 0， Q）就從對(duì)中產(chǎn)階級(jí)的銷(xiāo)售中獲得他們的正利潤(rùn)。 ?勞動(dòng)市場(chǎng)均衡 假定工業(yè)和農(nóng)業(yè)間存在勞動(dòng)力流動(dòng)。假定土地有限，因此農(nóng)業(yè)邊際報(bào)酬遞減。但收入分配更加重要。問(wèn)題是在一個(gè)勞動(dòng)力缺乏教育培訓(xùn)的國(guó)家，不可能存在廣泛的工業(yè)部門(mén)。 ?但在某些情況下，鐵路和工業(yè)化無(wú)法出現(xiàn)。 ?假定農(nóng)產(chǎn)品的出售不需要鐵路而工業(yè)品需要鐵路，而且在沒(méi)有鐵路時(shí)不能實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。 在中國(guó)確實(shí)發(fā)生了大推動(dòng)，即 19531957年 156個(gè)項(xiàng)目的同時(shí)建立。也就是說(shuō)，即使一個(gè)不盈利的投資項(xiàng)目，如果能夠?qū)⒌谝黄诘耐度朕D(zhuǎn)化為第二期對(duì)其他企業(yè)的需求，則對(duì)那些僅僅在第二期出售商品的企業(yè)會(huì)很有吸引力。如果一個(gè)企業(yè)對(duì)某個(gè)投資項(xiàng)目過(guò)分樂(lè)觀，那是一次錯(cuò)誤的投資決策，但如果所有的企業(yè)都對(duì)自己的投資項(xiàng)目過(guò)分樂(lè)觀，那就可以通過(guò)轉(zhuǎn)化為對(duì)其他企業(yè)的需求，而使所有項(xiàng)目都變得可行，也就是所有人的錯(cuò)誤將合成為一個(gè)對(duì)所有人來(lái)說(shuō)都正確的投資決策。沒(méi)有企業(yè)能承受 F固定成本。 ?（三）工業(yè)化高工資的需求溢出效應(yīng)模型 該模型的基本思想是：要吸引一個(gè)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力到工廠工作，工廠必須支付給他比農(nóng)業(yè)報(bào)酬更高的工資。而如果沒(méi)有任何企業(yè)去投資來(lái)打破這個(gè)非工業(yè)化的均衡，則不可能通過(guò)上述過(guò)程實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的均衡。 ?假定存在一個(gè)質(zhì)量為 1的商品連續(xù)統(tǒng)集合，代表性消費(fèi)者的效用函數(shù)為： 10e x p [ l n ( ) ]M a x U x q d q? ?代表性消費(fèi)者的收入為 y,他將全部收入 y均用于對(duì)每種商品 x(q)的消費(fèi)。需求互補(bǔ)性降低了找不到市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，自然就增加了對(duì)投資的刺激。 （ 3） 前向效應(yīng) ：由于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展誘導(dǎo)了新興工業(yè)部門(mén)、新技術(shù)、新原材料、新能源的出現(xiàn)。它必須先于其他直接生產(chǎn)性投資。生產(chǎn)率高才能使人們的貨幣收入增加而價(jià)格維持不變，從而擴(kuò)大市場(chǎng)需求；如果生產(chǎn)率沒(méi)有提高時(shí)就擴(kuò)張貨幣，只能導(dǎo)致通貨膨脹。這意味著該企業(yè)是一個(gè)不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的企業(yè)，擁有一定的壟斷勢(shì)力。而另一方面，這也提醒我們工人獲得較高工資對(duì)于工業(yè)化的重要性。 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)使用的是規(guī)模報(bào)酬不變（ CRS）的技術(shù)，工業(yè)生產(chǎn)使用的是規(guī)模報(bào)酬遞增（ IRS）的技術(shù)。 顯然，從非工業(yè)化均衡變?yōu)楣I(yè)化均衡是一個(gè)帕累托改進(jìn)，工人獲得了比非工業(yè)化均衡時(shí)更高的工資，而企業(yè)創(chuàng)造了比非工業(yè)化均衡時(shí)更多的產(chǎn)出。 1???潛在廠商的利潤(rùn)為 π，均衡的折扣率為 β*（如果 r是均衡的利息率，則 β* =1/(1+r)）。 1( ) ( ) 0La L FLF???? ? ???這樣均衡就受到了兩個(gè)方面的牽制作用，即（ 17）式所要求的第二期收入 y2和（ 18）式所要求的第一期投資所需要的折扣率。中國(guó)在 20世紀(jì) 50年代跳過(guò)這個(gè)長(zhǎng)久的逐步演進(jìn)過(guò)程，短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)了大推