【正文】 大程度上取決于生產(chǎn)中使用資本的程度（機(jī)器設(shè)備），然而對(duì)單個(gè)企業(yè)家來(lái)說(shuō)，資本的使用從一開(kāi)始就因?yàn)槭袌?chǎng)規(guī)模狹小而受阻，這就是“貧困的惡性循環(huán)”。 ?假定存在一個(gè)質(zhì)量為 1的商品連續(xù)統(tǒng)集合，代表性消費(fèi)者的效用函數(shù)為： 10e x p [ l n ( ) ]M a x U x q d q? ?代表性消費(fèi)者的收入為 y,他將全部收入 y均用于對(duì)每種商品 x(q)的消費(fèi)。 當(dāng)經(jīng)濟(jì)中 1/n的部門(mén)已經(jīng)工業(yè)化時(shí)，總利潤(rùn)為： Π（ n） = n (ay – F) （ 3） 將（ 3）帶入（ 1）可以得到總收入 y與已經(jīng)工業(yè)化的比例n之間的函數(shù)關(guān)系： (4) () 1L n Fyn na?? ?( ) ( )1d y n nd n a n??? 將公式（ 4）中 y對(duì) n求導(dǎo)： （ 5） 其中 π（ n）是最后一個(gè)投資的企業(yè)的利潤(rùn)。而如果沒(méi)有任何企業(yè)去投資來(lái)打破這個(gè)非工業(yè)化的均衡，則不可能通過(guò)上述過(guò)程實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的均衡。 此外，還有一個(gè)原因是 MSV模型隱含了利潤(rùn)、投資之間的正反饋，也就是高利潤(rùn)可以進(jìn)一步刺激投資。 ?（三）工業(yè)化高工資的需求溢出效應(yīng)模型 該模型的基本思想是：要吸引一個(gè)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力到工廠工作，工廠必須支付給他比農(nóng)業(yè)報(bào)酬更高的工資。 農(nóng)民的產(chǎn)出和報(bào)酬被標(biāo)準(zhǔn)化為 1，而工業(yè)的 IRS技術(shù)需要一個(gè)的耗費(fèi) F單位勞動(dòng)的固定成本以建成工廠，工廠建成后工人的產(chǎn)出和報(bào)酬是 α1。沒(méi)有企業(yè)能承受 F固定成本。 ?還有一種方式可以解釋工業(yè)化工資帶來(lái)的市場(chǎng)擴(kuò)張。如果一個(gè)企業(yè)對(duì)某個(gè)投資項(xiàng)目過(guò)分樂(lè)觀，那是一次錯(cuò)誤的投資決策，但如果所有的企業(yè)都對(duì)自己的投資項(xiàng)目過(guò)分樂(lè)觀，那就可以通過(guò)轉(zhuǎn)化為對(duì)其他企業(yè)的需求，而使所有項(xiàng)目都變得可行，也就是所有人的錯(cuò)誤將合成為一個(gè)對(duì)所有人來(lái)說(shuō)都正確的投資決策。我們假定： (12) 第一期和第二期的總收入分別為 y1和 y2。也就是說(shuō)，即使一個(gè)不盈利的投資項(xiàng)目，如果能夠?qū)⒌谝黄诘耐度朕D(zhuǎn)化為第二期對(duì)其他企業(yè)的需求，則對(duì)那些僅僅在第二期出售商品的企業(yè)會(huì)很有吸引力。要使工業(yè)化均衡存在，就必須有下式成立： （ 19） 當(dāng)（ 19）式成立時(shí)，消費(fèi)在增長(zhǎng)時(shí)利息率就不會(huì)上升很多，這時(shí)所有的企業(yè)都預(yù)期其他企業(yè)投資，總收入也會(huì)上升，從而存在一個(gè)工業(yè)化的均衡。 在中國(guó)確實(shí)發(fā)生了大推動(dòng)，即 19531957年 156個(gè)項(xiàng)目的同時(shí)建立。 ?（五）一個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施投資模型 該模型的基本思想是：對(duì)于鐵路這樣有巨額固定成本的基礎(chǔ)設(shè)施，必須預(yù)期有足夠多的用戶(hù)，才能有人愿意出此巨大投資去修鐵路。 ?假定農(nóng)產(chǎn)品的出售不需要鐵路而工業(yè)品需要鐵路，而且在沒(méi)有鐵路時(shí)不能實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。（ 20）也隱含了這樣的含義：部門(mén) 1的輕工業(yè)不用大推動(dòng)也能獨(dú)自工業(yè)化，這符合歷史事實(shí)。 ?但在某些情況下，鐵路和工業(yè)化無(wú)法出現(xiàn)。這樣一個(gè)廠商對(duì)鐵路的貢獻(xiàn)間接減少了其他廠商的成本。問(wèn)題是在一個(gè)勞動(dòng)力缺乏教育培訓(xùn)的國(guó)家，不可能存在廣泛的工業(yè)部門(mén)。所以， 20世紀(jì) 50年代大推動(dòng)的成功，不僅體現(xiàn)在獨(dú)立完整的工業(yè)體系的建立，而且體現(xiàn)在基礎(chǔ)設(shè)施，特別是教育培訓(xùn)基礎(chǔ)設(shè)施的建立。但收入分配更加重要。 例 3：中國(guó)的工業(yè)化 1949年以前，中國(guó)人的購(gòu)買(mǎi)力很低，無(wú)法形成對(duì)大規(guī)模生產(chǎn)工業(yè)品的需求 19491978，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，中國(guó)為大推動(dòng)而壓縮了輕工業(yè)的投資，居民需求的增加無(wú)法拉動(dòng)工業(yè)生產(chǎn) 改革開(kāi)放以后，中國(guó)農(nóng)民和城市居民的收入都出現(xiàn)了顯著的增長(zhǎng)，對(duì)輕工業(yè)的大規(guī)模生產(chǎn)起到了拉動(dòng)作用。假定土地有限，因此農(nóng)業(yè)邊際報(bào)酬遞減。一種是 CRS技術(shù)，另一種是 IRS技術(shù)。 ?勞動(dòng)市場(chǎng)均衡 假定工業(yè)和農(nóng)業(yè)間存在勞動(dòng)力流動(dòng)。對(duì)他們的銷(xiāo)售將使第 Q部門(mén)的廠商獲得足夠的收入以彌補(bǔ)固定成本。因此，工業(yè)化部門(mén)（ 0， Q）就從對(duì)中產(chǎn)階級(jí)的銷(xiāo)售中獲得他們的正利潤(rùn)。我們將分子稱(chēng)為高能利潤(rùn)（ highpowered profits）。即隨著農(nóng)業(yè)擴(kuò)張，中產(chǎn)階級(jí)整體的收入上升。這是因?yàn)槲覀円呀?jīng)假定當(dāng)消費(fèi)食品的數(shù)量超過(guò) z時(shí)食品的消費(fèi)傾向?yàn)?0，這意味著所有利潤(rùn)獲得者在得到 z單位食品時(shí)與利潤(rùn)無(wú)關(guān)。 ?另一種方法是工業(yè)的總就業(yè)量，該方法可以看出工業(yè)與其他行業(yè)（如手工業(yè)）的相對(duì)差別。 假定一次技術(shù)進(jìn)步使食品的生產(chǎn)函數(shù)變?yōu)?kF（ LF），其中 k1。留守農(nóng)民和進(jìn)城農(nóng)民的工資都會(huì)上升，因?yàn)檗r(nóng)業(yè)的從業(yè)人員減少、勞動(dòng)生產(chǎn)率提高，轉(zhuǎn)入工業(yè)的農(nóng)民工資將高于務(wù)農(nóng)。人均收入為 F(L)/L。 這也暗示人口多的國(guó)家容易實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。中產(chǎn)階級(jí)的缺乏是工業(yè)化失敗的原因。 ?工業(yè)的就業(yè)量會(huì)增加，原因是 T+N*γ*增加了，而落后手工業(yè)部門(mén)的就業(yè)減少了，因?yàn)樯蠈由鐣?huì)購(gòu)買(mǎi)奢侈品的能力下降了。 不過(guò)，這種促進(jìn)工業(yè)化的方式，可能會(huì)伴隨著農(nóng)業(yè)的擴(kuò)張而帶來(lái)工資的降低，原因是食品價(jià)格可能上漲。 ?假定工業(yè)品沒(méi)有國(guó)際貿(mào)易，一個(gè)國(guó)家出口經(jīng)濟(jì)作物和礦產(chǎn)品，進(jìn)口糧食。而高能利潤(rùn)現(xiàn)在既來(lái)源于農(nóng)業(yè)，也來(lái)源于出口，因此 MM曲線變?yōu)椋? （ 12） *[ ( 1 ) / ] ( ( ) ( ) ( ) )1 [ ( 1 ) / ]FR T N N W zT? ? ? ????? ? ? ? ? ????其中 πR= E ?以韓國(guó)和臺(tái)灣為代表的東亞國(guó)家還有另外一種出口促進(jìn)本國(guó)工業(yè)化的途徑，即用出口換取外國(guó)技術(shù)。 迄今的分析都假定產(chǎn)權(quán)所有者在農(nóng)業(yè)和出口部門(mén)擁有相同的股份份額。 主導(dǎo)部門(mén) ， 無(wú)論是農(nóng)業(yè)還是出口部門(mén)的繁榮 ， 還不足以帶來(lái)工業(yè)化 。 本章模型還可以被改進(jìn)為兩階段模型 。比如，如果來(lái)自于出口部門(mén)的利潤(rùn)只在少數(shù)人中分配，而來(lái)自農(nóng)業(yè)的利潤(rùn)在很多人中分配，則中產(chǎn)階級(jí)的收入和對(duì)本土工業(yè)品的需求會(huì)下降。在我們的框架中，這可以被看做是以一個(gè)比本國(guó)制造更低的價(jià)格直接進(jìn)口固定成本 C。 由于更高的農(nóng)業(yè)就業(yè)量仍然帶來(lái)更高的農(nóng)業(yè)利潤(rùn) ， 因此 MM曲線在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中仍然是向上傾斜的 。假定 R部門(mén)的勞動(dòng)者獲得的報(bào)酬是其邊際產(chǎn)品價(jià)值，來(lái)自 R的出口利潤(rùn)與本國(guó)工業(yè)利潤(rùn)、地租以相同的比例分配。 五、開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下的工業(yè)化 ?在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，一國(guó)的工業(yè)廠商將面對(duì)一個(gè)龐大的國(guó)際市場(chǎng)，大到足以彌補(bǔ)固定成本。 ?如果再分配減少了上層社會(huì)的股份，而利潤(rùn)的上升又沒(méi)有抵消他們收入份額的下降，即他們的絕對(duì)收入出現(xiàn)下降，則工業(yè)化范圍 Q將會(huì)下降，但即便如此工業(yè)部門(mén)的就業(yè)也將上升，因?yàn)橛糜谫?gòu)買(mǎi)落后部門(mén)奢侈品的資源減少了。再分配可理解成中產(chǎn)階級(jí)的相對(duì)收入增加。 這樣我們就可以說(shuō)明地租和利潤(rùn)在工業(yè)化中的不同作用。這樣所有消費(fèi)者只能購(gòu)買(mǎi)食物，誰(shuí)也不能購(gòu)買(mǎi)工業(yè)品。 ?這種變動(dòng)可以通過(guò) MM和 FF曲線的移動(dòng)來(lái)表現(xiàn)，見(jiàn)圖 3。在此情況下農(nóng)業(yè)就業(yè)量下降，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出和工資上升。工業(yè)的就業(yè)決定于花費(fèi)在工業(yè)品上的所有利潤(rùn)份額，即 T+N*γ*。由于事先已經(jīng)假定工資決定于農(nóng)業(yè)，因此食品產(chǎn)出與工業(yè)利潤(rùn)無(wú)關(guān)，在坐標(biāo)圖（ LF,π）中，等式（ 8） 也就是 FF曲線 —是垂直的。即農(nóng)業(yè)擴(kuò)張時(shí)地租或高能利潤(rùn)以及工業(yè)總利潤(rùn)上升。乘數(shù) 1T[(α1)/α]是小于1的，因?yàn)?(α1)/α和 T都小于 1。總體上，工業(yè)利潤(rùn)依賴(lài)于中產(chǎn)階級(jí)擁有的財(cái)富。而其他貧困些的行動(dòng)者將負(fù)擔(dān)那些非邊際部門(mén)的利潤(rùn)來(lái)源。這意味著農(nóng)業(yè)規(guī)模不僅決定了農(nóng)業(yè)工資，而且決定了工業(yè)工資。 在上一章中，市場(chǎng)規(guī)模對(duì)于工業(yè)化（即從 CRS技術(shù)轉(zhuǎn)換為 IRS技術(shù)）起重要作用。 農(nóng)業(yè)報(bào)酬由工資 WA和地租 πF組成。所有消費(fèi)者都有相同的消費(fèi)偏好，效用函數(shù)由下式給出： 1 1100[ ( 1 ( ) ) ( ) ],qqx q d q x q d qU c c zU z e c z?? ? ?????? ? ?其中 c是食品消費(fèi)， z是工業(yè)品消費(fèi)開(kāi)始前的最低數(shù)量食品消費(fèi)，如果商品 q被消費(fèi)則 x(q)=1，否則 x(q)=0。 幾個(gè)例子 ?例 1： 19世紀(jì)美國(guó)在大規(guī)模生產(chǎn)上迅速超過(guò)英國(guó)。而這只有各個(gè)部門(mén)同時(shí)工業(yè)化才能做到。這意味著政府需要像補(bǔ)貼鐵路那樣補(bǔ)貼教育培訓(xùn)投資。政府不僅要補(bǔ)貼鐵路，而且要協(xié)調(diào)鐵路使用者的投資行為，只有很多投資者同時(shí)投資才能實(shí)現(xiàn)鐵路修建和工業(yè)化。 原因是 （ 22） 式要求鐵路廠商分別攫取部門(mén) 1和部門(mén) 2的利潤(rùn) ， 這要求它進(jìn)行價(jià)格歧視 ， 而這是不可能的 。 ?我們還要假定，鐵路制定的運(yùn)輸價(jià)格應(yīng)該能夠攫取部門(mén) 1和部門(mén) 2的所有利潤(rùn)。 ?另外，我們還假定有兩種類(lèi)型的 IRS技術(shù)。 ?鐵路的建設(shè)依賴(lài)于工業(yè)部門(mén)的潛在使用者，而鐵路又可以為這些潛在使用者帶來(lái)更大的市場(chǎng)和更低的成本。而是由政府通過(guò)工農(nóng)業(yè)剪刀差、壓縮居民消費(fèi)等方式進(jìn)行資本原始積累，并同時(shí)建立 156個(gè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)的。 只要企業(yè)的投資在第二期的現(xiàn)金流是正的，而且利息率不上升很多，大推動(dòng)就有可能成功。所以實(shí)行強(qiáng)制性的低利率政策（也就是“金融抑制”）有利于大推動(dòng)的成功，此時(shí)將出現(xiàn)第二個(gè)均衡，即工業(yè)化的均衡。 隨著參數(shù)值的不同，這個(gè)模型有兩個(gè)均衡。假定一個(gè)代表性消費(fèi)者在兩期里的效用函數(shù)如下：