【正文】 r（ 1976） 提出 ， 資產(chǎn)的專用性和持久性會導(dǎo)致沉淀成本的產(chǎn)生 ， 而沉淀成本對新進(jìn)入者而言會形成進(jìn)入壁壘 ， 因為新進(jìn)入者必須復(fù)制這些資產(chǎn)才能進(jìn)入該行業(yè) ， 其機(jī)會成本要高于現(xiàn)有企業(yè) ， 而且 ， 如果進(jìn)入不成功的話 ， 這些資產(chǎn)由于不可收回將變得價值有限 ， 會進(jìn)一步增加進(jìn)入的風(fēng)險 ，因而成為進(jìn)入壁壘； 然而 ， 資產(chǎn)的這種沉淀成本特征對在位企業(yè)而言同樣是一種退出壁壘 ， 因為在位企業(yè)在考慮退出一個行業(yè)的時候也必須面對同樣的問題 。 （ 2）退出壁壘：從理論上講，某個企業(yè)長期經(jīng)營虧損、資不抵債，不能正常進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營；就應(yīng)該退出該產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)產(chǎn)或破產(chǎn)，但實(shí)際上這樣的企業(yè)由于受到種種限制很難從該產(chǎn)業(yè)中退出，那些對退出的限制就是該企業(yè)在退出該產(chǎn)業(yè)時所遇到的障礙，即退出壁壘?，F(xiàn)有企業(yè)將價格提高到競爭水平之上而不會誘發(fā)進(jìn)入的程度越高，進(jìn)入一個市場就越困難。 比如 ， 超額利潤有可能是高效率帶來的 ， 并不一定是壟斷的結(jié)果；而且在需求不足的情況下 ， 沒有超額利潤也不等于沒有壟斷 。 勒納指數(shù)在 0 到 1 之間變動。 如果 MC對MR有偏離 ， 則用統(tǒng)計值 λ代表 MC對 MR的偏離程度 。 它是某特定行業(yè)市場上所有企業(yè)的市場份額的平方和 ， 用公式表示為 ?比如，市場上共有 4家企業(yè)，每個企業(yè)的市場占有率分別為 40%、 25%、 17%和 18%。在這種環(huán)境條件下，包括自然壟斷在內(nèi)的高集中度的市場結(jié)構(gòu)是可以和效率并存的。又例如，賣者多采取的價格協(xié)調(diào)行為可能提高或降低進(jìn)入壁壘，從而對長期市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。 產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源 ?馬歇爾的完全競爭理論：任何不完全競爭市場都有演變?yōu)橥耆偁幨袌龅内厔?。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與政策分析 1．導(dǎo)論 內(nèi) 容 摘 要 ? 本門課程的研究對象 ? 學(xué)科領(lǐng)域 ? 產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等理論概述 一、本課的研究對象 ?產(chǎn)業(yè)是指具有相同特征的經(jīng)濟(jì)組織集團(tuán)，它既不屬于宏觀領(lǐng)域，也不屬于微觀領(lǐng)域，而屬于“中觀”領(lǐng)域 ?不僅研究同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的關(guān)系，而且研究不同產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系 ?包括產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和產(chǎn)業(yè)布局等多個方面。（馬克思的平均利潤率理論也有相同含義） ?斯拉法的攻擊：完全競爭與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的不相容性 （ 1） U形成本曲線的報酬遞增趨勢，將使企業(yè)無限擴(kuò)大，最終壟斷市場 （ 2）完全競爭條件下的廠商是價格接受者，即廠商可以在要素市場上以一定價格購買任意數(shù)量的生產(chǎn)要素，此時廠商的長期邊際成本將不是 U形的，而是水平的。 ? 貝恩所開創(chuàng)的經(jīng)驗分析方法： ? 運(yùn)用產(chǎn)業(yè)層次的跨部門數(shù)據(jù)，通過回歸分析來解釋不同產(chǎn)業(yè)利潤率的差別，以及市場結(jié)構(gòu)對這一差別的影響。 ? 新產(chǎn)業(yè)組織理論的缺陷： ? 博弈論的演繹推理夸大了現(xiàn)實(shí)企業(yè)的決策能力和行為能力。那么這一市場的 HHI便是： ? HHI = +++ = ? HHI越大 ,表明市場集中度越高。 如果 λ =0是完全競爭狀態(tài) ， λ=1是完全共謀狀態(tài) （ 包括完全壟斷和寡頭壟斷 ） ， 0λ1反映的是壟斷競爭狀態(tài) 。數(shù)值越大表明壟斷勢力越大。 ? 兩個指數(shù)僅僅通過價格來計量壟斷程度 ， 忽略了通過產(chǎn)品質(zhì)量來獲取壟斷勢力的可能性 。 形成進(jìn)入壁壘的原因 ?規(guī)模經(jīng)濟(jì) ?絕對成本優(yōu)勢 ?產(chǎn)品差別化 ?政策和法規(guī)限制 ?進(jìn)入阻撓策略 ?斯蒂格勒（ 1968）指出，進(jìn)入壁壘可以定義為“ 新廠商進(jìn)入一個市場所負(fù)擔(dān)的，而這一市場中的在位廠商不需要負(fù)擔(dān)的生產(chǎn)成本 ” 。 形成退出壁壘的原因 ?沉沒成本。 對此 ， Caves和 Porter指出： “ 貝恩意義上的每種進(jìn)入壁壘對于現(xiàn)有企業(yè)而言同樣是一種退出壁壘 。 從法律角度看，反壟斷法所反對的是達(dá)到一定程度、持續(xù)一定時間、達(dá)到一定范圍、來源非正當(dāng)?shù)氖袌鰟萘Α? （ 3）假定企業(yè)之間不存在戰(zhàn)略性的相互關(guān)系。 運(yùn)用所觀察到的行業(yè)價格和企業(yè)產(chǎn)量數(shù)據(jù)，可以識別出供給方程中的市場勢力的大小以及市場結(jié)構(gòu)參數(shù)。把利潤函數(shù) π 分別對價格 P 和廣告費(fèi) A 求偏導(dǎo)數(shù)，并令偏導(dǎo)數(shù)為 0，經(jīng)推導(dǎo)可得下式： （推導(dǎo)過程參見斯蒂芬 （ 2）但對 2732個美國企業(yè)檢驗的結(jié)果是正好相反： ?被收購公司合并前的利潤率存在高于同行業(yè)平均水平的趨勢 ?回歸分析：根據(jù)合并后的營業(yè)項目的資產(chǎn)份額對營業(yè)項目的利潤率進(jìn)行回歸時，發(fā)現(xiàn)估計系數(shù)顯著為負(fù)；只有當(dāng)這種資產(chǎn)是由規(guī)模大體相當(dāng)?shù)钠髽I(yè)合并所得時，才有跡象表明合并后資產(chǎn)規(guī)模對利潤率的影響是正的。 貝恩曾利用該指標(biāo)對不同行業(yè)利潤率和市場集中度的相關(guān)關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究，但結(jié)果是二者的正相關(guān)度并不顯著 (僅有中等程度的正相關(guān) )。批評的焦點(diǎn)是，上述驗證所揭示的只是相關(guān)關(guān)系而不是因果關(guān)系，即使市場集中度與利潤率的相關(guān)關(guān)系成立，也不能說明這究竟是大企業(yè)高效率的反映，還是壟斷性的市場結(jié)構(gòu)造成的。 企業(yè)層面數(shù)據(jù)的驗證： 20世紀(jì) 70年代后的實(shí)證分析轉(zhuǎn)而采用企業(yè)層面的數(shù)據(jù)。綜合卷為各類單位基本情況，第二產(chǎn)業(yè)卷（上、下冊）為工業(yè)和建筑業(yè)情況，第三產(chǎn)業(yè)卷為第三產(chǎn)業(yè)企業(yè)和行政事業(yè)單位情況。 ?越接近于 1，企業(yè)的利潤向長期水平收斂的速度越快。 我國上市公司的盈利持續(xù)性研究 五、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)組織 （一）網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的含義 尚無統(tǒng)一定義。需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)是一種不同于工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代由于產(chǎn)量增加導(dǎo)致成本降低而形成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而是產(chǎn)生于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的外部經(jīng)濟(jì)性。 ?網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)條件下技術(shù)創(chuàng)新的頻率加快，市場上壟斷形成 → 被打破 → 形成新的市場壟斷的頻率明顯加快，這使那些暫時處于壟斷地位的企業(yè)也不敢高枕無憂，必須不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。 ?調(diào)整反壟斷內(nèi)容：過分限制壟斷市場結(jié)構(gòu)就是限制技術(shù)創(chuàng)新。 （三）網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)技術(shù)選擇中的路徑依賴 技術(shù) B的吸收障礙 技術(shù) A的吸收障礙 鎖定到 A u u 0 t （四）標(biāo)準(zhǔn)競爭和企業(yè)競爭策略 ?兼容性標(biāo)準(zhǔn)：確定系統(tǒng)組件的性能與結(jié)構(gòu)的技術(shù)規(guī)定 ?標(biāo)準(zhǔn)對競爭性質(zhì)的影響： （ 1）擴(kuò)大了網(wǎng)絡(luò)外部性 （ 2）減少了消費(fèi)者被 “ 鎖定 ” 的不確定性 （ 3）使競爭從功能競爭轉(zhuǎn)向價格競爭 （ 4）導(dǎo)致獨(dú)家擴(kuò)展功能的競爭 （ 5）使競爭的場所從系統(tǒng)轉(zhuǎn)向組件 標(biāo)準(zhǔn)競爭中企業(yè)常見的競爭策略： ?先發(fā)制人：一旦一種技術(shù)在安裝基礎(chǔ)上先擁有了絕對的領(lǐng)導(dǎo)地位，那么即使是一個更高級和更便宜的技術(shù)，要想對原技術(shù)構(gòu)成威脅也是很困難的。狹義的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)是指基于因特網(wǎng)的經(jīng)濟(jì)活動，如網(wǎng)絡(luò)企業(yè)、電子商務(wù)；廣義的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)是指以信息網(wǎng)絡(luò)（主要是因特網(wǎng)，但不限于因特網(wǎng)）為基礎(chǔ)或平臺的、信息技術(shù)與信息資源的應(yīng)用為特征的經(jīng)濟(jì)活動 （二）網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的主要運(yùn)行規(guī)律 ?網(wǎng)絡(luò)外部性：當(dāng)某一產(chǎn)品對某一用戶的價值隨著采用相同產(chǎn)品或可兼容產(chǎn)品的用戶增加而增加時，就出現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)外部性。 四、中國市場結(jié)構(gòu)和市場績效的經(jīng)驗性研究舉例 （一）汽車行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)、國有產(chǎn)權(quán)和市場績效 Pr = a + b*Con + c*State + d*Es Pr為產(chǎn)業(yè)利潤率， Con為市場集中度， State為國有產(chǎn)權(quán)比重，Es為產(chǎn)業(yè)規(guī)模。這個導(dǎo)數(shù)或彈性是可以通過計量分析估計出來的，從而可以估計出勒那指數(shù)，如果該指數(shù)在統(tǒng)計上顯著地不異于 0，則說明該產(chǎn)業(yè)是寡頭壟斷的，企業(yè)運(yùn)用了市場勢力。 例如謝潑德（ Shepherd） 的驗證： ?=++(assets)+ () () () () ?為企業(yè)平均稅后利潤率 ,MS為市場占有率 ,CR為企業(yè)賣方市場集中度 ,assets為衡量企業(yè)規(guī)模差異的企業(yè)資產(chǎn)對數(shù) ,ASR為廣告 銷售比率 . 計量結(jié)果表明