【正文】 更多 ISO9001 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核 Page 35 of 41 內(nèi)部審核檢查表 NO： 受審部門(mén)： 營(yíng)銷部 編制 /日期： 審定 /日期： 序號(hào) 檢查內(nèi)容 涉及條款 參考文件 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 1 的要求？確定的方法有哪些？ 文件？ 性的法律法規(guī)有哪些？ 規(guī)定？ 提供產(chǎn)品的承諾之前（如投標(biāo)、接受合同或訂單之前），對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)行了 評(píng)審？評(píng)審的內(nèi)容有哪些？評(píng)審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？ ，文件是否及時(shí)更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門(mén)？ 方式是什么？是否有效地進(jìn)行？ 提供產(chǎn)品信息，處理顧客的問(wèn)詢、訂單？ 進(jìn)行處理？ 與顧客有關(guān)的過(guò)程 COP03 COP25 （ 1）向營(yíng)銷部經(jīng)理查詢識(shí)。 22 數(shù)據(jù)分析 COP30 查看采購(gòu)部是否對(duì)采購(gòu)信息及時(shí)進(jìn)行分析，并針對(duì)其中的問(wèn)題，采取相應(yīng)的糾正措施。 更多 ISO9001 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核 Page 34 of 41 20 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量 COP15 COP16 如何配合品管部作好進(jìn)貨驗(yàn)證工作。 18 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制 COP17 如何參與測(cè)量設(shè)備的購(gòu)買(mǎi)。 16 顧客財(cái)產(chǎn) COP08 詢問(wèn)如何參與顧客財(cái)產(chǎn)（包括顧客提供的產(chǎn)品）的管理。 14 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā) COP04 詢問(wèn)采購(gòu)部經(jīng)理是否參加設(shè)計(jì)評(píng)審、設(shè)計(jì)確認(rèn)。 （ 2）抽幾份“合同 /訂單評(píng)審表”，查看為此制訂的采購(gòu)計(jì)劃能否滿足訂單要求。 （ 3）詢問(wèn)采購(gòu)員培訓(xùn)情況。 10 管理評(píng)審 COP01 詢問(wèn)采購(gòu)部經(jīng)理參加管理評(píng)審的情況，采購(gòu)部應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料。 6 質(zhì)量方針 質(zhì)量手冊(cè) COP24 向采購(gòu)部經(jīng)理及 2~3 名采購(gòu)員詢問(wèn)公司的質(zhì)量方針是什么？如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針作出貢獻(xiàn)？ 7 質(zhì)量目標(biāo) 質(zhì)量手冊(cè) COP24 向采購(gòu)部經(jīng)理及 2~3 名采購(gòu)員詢問(wèn)公司的質(zhì)量目標(biāo)是什么？本部門(mén)的質(zhì)量目標(biāo)是什么？ 8 職責(zé)和權(quán)限 （ 1）詢問(wèn)采購(gòu)部經(jīng)理采購(gòu)部在公司中的作用是什么？ （ 2）詢問(wèn) 2~3 名采購(gòu)員，看其對(duì)自己的職責(zé)和權(quán)限是否了解，是否知道與其他部門(mén)（崗位）的關(guān)系。 （ 2）查看采購(gòu)部資源是否充足。 3 記錄控制 COP22 結(jié)合查閱各種質(zhì)量記錄，查、看、問(wèn)質(zhì)量記錄保存和使用情況。 （ 3）查看引用的外來(lái)文件的受控情況。 更多 ISO9001 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核 Page 32 of 41 2 文件控制 COP05 （ 1）查看各種文件，了解文件受控情況。抽1~2 份相應(yīng)文件及驗(yàn)證記錄（若存在）。 。 、圖樣、檢驗(yàn)規(guī)程及其他技術(shù)文件的名稱。 、型號(hào)或其他準(zhǔn)確標(biāo)識(shí)。 評(píng)價(jià)。 ，是否保存有合格供應(yīng)商的質(zhì)量記錄，是否定期對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)。 。 。 地說(shuō)明了采購(gòu)信息？ ，是否對(duì)其規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評(píng)審？評(píng)審的方式是什么？是否有效？ 產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的活動(dòng)？是否得到有效的實(shí)施？ 客在供方的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，是否在采購(gòu)文件中作出了規(guī)定？規(guī)定是否包括驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法？ 行驗(yàn)證的記錄？ 能滿足合同要求時(shí)，是如何處置的？ 采購(gòu) COP06 COP07 （ 1）詢問(wèn)采購(gòu)部經(jīng)理：如何評(píng)價(jià)和選擇供應(yīng)商。 13 改進(jìn) COP20 COP31 詢問(wèn)參加改進(jìn)、糾 正及預(yù)防措施的情況。 11 管理評(píng)審 COP01 詢問(wèn)人事行政部經(jīng)理參加管理評(píng)審的情況，人事行政部應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料。 7 質(zhì)量方針 質(zhì)量手冊(cè) COP24 向人事行政部經(jīng)理及 2~3 名人事行政部員工詢問(wèn)公司的質(zhì)量方針是什么？如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針作出貢獻(xiàn)？ 8 質(zhì)量目標(biāo) 質(zhì)量手冊(cè) COP24 向人事行政部經(jīng)理及 2~3 名人事行政部員工詢問(wèn)公司的質(zhì)量目標(biāo)是什么？本部門(mén)的質(zhì)量目標(biāo)是什么？ 9 職責(zé)和權(quán)限 （ 1）詢問(wèn)人事行政部經(jīng)理：人事行政部在公司中的作用中什么？ （ 2）詢問(wèn) 2~3 名人事行政部員工，看其對(duì)自己的職責(zé)和權(quán)限是否了解，是否知道與其他部門(mén)（崗位 ）的關(guān)系。 （ 2）查看人事行政部資源是否充足。 4 記錄控制 記錄控制 COP22 結(jié)合查閱各種質(zhì)量記錄，查、看、部質(zhì)量記錄保存和使用情況。 （ 6）檢查人員檔案中有無(wú)人員教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄。 （ 4）詢問(wèn)人事經(jīng)理，廠外培訓(xùn)是如何進(jìn)行并管理的。 。 資格認(rèn)定。確認(rèn)： 。 。 （ 6）查文件更改記錄。 （ 5）在人事部文控中心管理員處查保留的作廢文件。 （ 4）到有關(guān)發(fā)放和使用場(chǎng)所查看： ，是否存在應(yīng)有而無(wú)的情況。 。 、圖紙歷次修訂是否明顯地標(biāo)出。 。 （ 3）詢問(wèn)人事部文件管理員文件管理狀況。 （如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之列。確認(rèn)： ，是否有可操作性。 23 改進(jìn) COP20 COP31 詢問(wèn)參加改進(jìn)、糾正及預(yù)防措施的情況。 更多 ISO9001 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核 Page 27 of 41 21 過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量 COP11 COP16 詢問(wèn)生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理如何配合有關(guān)部門(mén)做好生產(chǎn)過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量。 19 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制 COP17 抽查測(cè)試設(shè)備標(biāo)識(shí)情況，查操作人員對(duì)設(shè)備的熟悉情況。 （ 2）詢問(wèn)如何向生產(chǎn)部提供工裝設(shè)備。 （ 2）詢問(wèn)生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理是如何負(fù)責(zé)產(chǎn)品的工藝設(shè)計(jì)的，是如何根據(jù)其他部門(mén)的意見(jiàn)修改工藝文件的。 14 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 COP02 詢問(wèn)生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理如何參與特定產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的質(zhì)量計(jì)劃的制定與 實(shí)施工作？ 15 與顧客有關(guān)的過(guò)程 COP03 詢問(wèn)生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理參加產(chǎn)品要求（合同）評(píng)審的情況以及如何配合營(yíng)銷部做好售后服務(wù)工作。 13 資源管理 6 COP12 COP13 COP24 （ 1）詢問(wèn)生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理，資源短缺時(shí)，如何配置？ （ 2）查看人力資源是否充足？與 2~3 名員工進(jìn)行面談，了解他們的質(zhì)量意識(shí)。 11 內(nèi)部溝通 COP28 詢問(wèn) 2~3 名員工，了解他們?nèi)绾闻c其他部門(mén)（崗位）進(jìn)行溝通。 7 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 質(zhì)量手冊(cè) COP24 詢問(wèn) 2~3 名員工，如何看待以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為相關(guān)工作要求并確實(shí)實(shí)施。 6 管理承諾 質(zhì)量手冊(cè) COP24 （ 1）抽查 1~3 名員工，看其是否了解滿足顧客、法律法規(guī)要求的重要性。 （ 4）詢問(wèn)參加文件定期評(píng)審的情況。 （ 2）查看作廢文件是否清除。 更多 ISO9001 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核 Page 25 of 41 3 數(shù)據(jù)分析 COP30 查看生產(chǎn)技術(shù)部是否按規(guī)定對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中的有關(guān)信息及時(shí)進(jìn)行分析，并針對(duì)其中的問(wèn)題，采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施。 （ 4）有無(wú)設(shè)施、設(shè)備維護(hù)規(guī)定，是否接規(guī)定對(duì)設(shè)備、設(shè)備進(jìn)行必要的維護(hù)保養(yǎng)，查看維護(hù)保養(yǎng)記錄。 （ 3）詢問(wèn)設(shè)備科科長(zhǎng)，設(shè)備出現(xiàn)問(wèn)題后，如何維修。 2 性，組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？ 合實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的需求？是否得到了維護(hù)？ 基礎(chǔ)設(shè)施 COP13 COP14 （ 1）查看設(shè)施、設(shè)備臺(tái)賬并在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)結(jié)合產(chǎn)品的工藝過(guò)程來(lái)評(píng)價(jià)提供的設(shè)施、設(shè)備是否能夠保證產(chǎn)品符合要求。 。 。 （ 3）現(xiàn)場(chǎng)抽查 1~2 個(gè)特殊過(guò) 程，了解其管理狀況。 。 人員是否經(jīng)過(guò)鑒定并保存有鑒定記錄。 做好記錄。 （ 2）詢問(wèn)生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理：對(duì)特殊過(guò)程是如何控制 的。 26 改進(jìn) COP20 COP31 詢問(wèn)參加改進(jìn)、糾正及預(yù)防措施的情況。 24 不合格品的控制 8． 3 COP19 詢問(wèn)生產(chǎn)部經(jīng)理生產(chǎn)過(guò)程中不合格品的控制情況。 22 過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量 COP11 COP16 詢問(wèn)生產(chǎn)部經(jīng)理是否對(duì)生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行了監(jiān)視和測(cè)量，是 如何實(shí)施的，有無(wú)監(jiān)視記錄。 20 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制 COP17 抽查測(cè)試設(shè)備標(biāo)識(shí)情況，查操作工人對(duì)設(shè)備的熟悉情況。有無(wú)在制品、半成品管理辦法。 18 顧客財(cái)產(chǎn) COP08 詢問(wèn)如何參與顧客財(cái)產(chǎn)的管理，親查看顧客產(chǎn)品的使用情況。 16 采購(gòu) COP06 COP07 查詢生產(chǎn)部在采購(gòu)部選定供應(yīng)商時(shí)的作用。 （ 2）查詢 如何將合同規(guī)定轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)計(jì)劃。 （ 5）詢問(wèn)參加設(shè)備驗(yàn)收的情況。 （ 3）詢問(wèn)員工培訓(xùn)情況。 11 管理評(píng)審 COP01 詢問(wèn)生產(chǎn)經(jīng)理參加管理評(píng)審的情況，生產(chǎn)部應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料。 更多 ISO9001 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核 Page 22 of 41 9 職責(zé)和權(quán)限 （ 1）詢問(wèn)生產(chǎn)部經(jīng)理生產(chǎn)部在公司中的作用是什么？ （ 2）詢問(wèn) 2~3 名員工，看其對(duì)自己的職責(zé)和權(quán)限是否了解，是否知道與其他部門(mén)（崗位）的關(guān)系。 6 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 質(zhì)量手冊(cè) COP24 詢問(wèn) 2~3 名員工，如何看待以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為相關(guān)工作要求并確實(shí)實(shí)施。 5 管理承諾 質(zhì)量手冊(cè) COP24 （ 1）抽查 1~3 名員工，看其是否了解滿足顧客、法律法規(guī)要求的重要性。 （ 4）詢問(wèn)參加文件定期評(píng)審的情況。 （ 2）查看作廢文件是否已清除。 （ 3）抽查 2~3 種產(chǎn)品的檢測(cè)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的實(shí)施情況，觀察有無(wú)問(wèn)題。 。 （ 2）現(xiàn)場(chǎng)抽查車間標(biāo)識(shí)情況。 。 /物料移動(dòng)后是否能及時(shí)移植標(biāo)識(shí)（必要時(shí)），是否作出了規(guī)定。確認(rèn)： 標(biāo)識(shí)。 （ 4）查詢?nèi)绾闻浜蠣I(yíng)銷部作好售后服務(wù)工作。 。是否對(duì)關(guān) 鍵和特殊過(guò)程進(jìn)行有效控制。 監(jiān)視和測(cè)量并做好了記錄。 ，監(jiān)視和測(cè)量裝置是否得到配置，所處的環(huán)境是否適宜。確認(rèn)： 信息的文件，包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；圖樣、合同要求等。 更多 ISO9001 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核 Page 20 of 41 內(nèi)部審核檢查表 NO： 受審部門(mén)： 生產(chǎn)部 編制 /日期： 審定 /日期： 序號(hào) 檢查內(nèi)容 涉及條款 參考文件 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 1 產(chǎn)和服務(wù)的全過(guò)程？ 產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的信息，包括產(chǎn)品特性、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等。 18 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量 COP15 COP16 查詢產(chǎn)品設(shè)計(jì)中的驗(yàn)收準(zhǔn)則的制定或選定情況。 （ 2）包裝設(shè)計(jì)時(shí)，是否考慮了防護(hù)標(biāo)識(shí)，如堆碼標(biāo)識(shí)等。 （ 2）查詢產(chǎn)品設(shè)計(jì)如何確保其工藝性，如何根據(jù)生產(chǎn)部門(mén)的意見(jiàn)修改設(shè)計(jì)。 （ 2）查詢產(chǎn)品研發(fā)部在采購(gòu)部選定供應(yīng)商時(shí)的作用。 （ 2）查詢合同規(guī)定轉(zhuǎn)化為設(shè)計(jì)的情況。 （ 3）詢問(wèn)工程師培訓(xùn)情況。 10 管 理評(píng)審 COP01 詢問(wèn)產(chǎn)品研發(fā)部經(jīng)理參加管理評(píng)審的情況，產(chǎn)品研發(fā)部應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料。 8 職責(zé)和權(quán)限 （ 1）詢問(wèn)產(chǎn)品研發(fā)部經(jīng)理產(chǎn)品研發(fā)部在公司中的作用是什么？ （ 2）詢問(wèn)