【正文】 ；發(fā)行人申報(bào)文件中不得有下列哪些情形：A、故意遺漏或虛構(gòu)交易、事項(xiàng)或者其他重要信息； B、濫用會(huì)計(jì)政策或者會(huì)計(jì)估計(jì)；C、操縱、偽造或篡改編制財(cái)務(wù)報(bào)表所依據(jù)的會(huì)計(jì)記錄或者相關(guān)憑證； D、更換審計(jì)中介機(jī)構(gòu)；發(fā)行人不得有下列哪些影響持續(xù)盈利能力的情形：A、發(fā)行人的經(jīng)營模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響；B、發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響；C、發(fā)行人最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的營業(yè)收入或凈利潤對(duì)關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴；D、發(fā)行人最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤主要來自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益；E、發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)；1除金融類企業(yè)外，募集資金使用項(xiàng)目不得為（）等財(cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。A、建立健全內(nèi)部經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)； B、獨(dú)立行使經(jīng)營管理職權(quán)； C、獨(dú)立使用辦公場(chǎng)所；D、與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有機(jī)構(gòu)混同的情形；發(fā)行人應(yīng)依法建立健全（），相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。A、與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施； B、合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的土地、廠房、機(jī)器設(shè)備；C、合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán)； D、具有獨(dú)立的原料采購和產(chǎn)品銷售系統(tǒng)；發(fā)行人的財(cái)務(wù)獨(dú)立是指：應(yīng)當(dāng)（）。A、12個(gè)月、36個(gè)月； B、6個(gè)月、12個(gè)月； C、12個(gè)月、24個(gè)月； D、6個(gè)月、24個(gè)月；多項(xiàng)選擇題為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，并對(duì)其所出具文件的（）負(fù)責(zé)。A、12個(gè)月 B、36個(gè)月 C、24個(gè)月 D、6個(gè)月發(fā)行人向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，發(fā)行人不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)的，發(fā)行人以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)審核工作的，發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簽字、蓋章系偽造或者變?cè)斓模勒铡蹲C券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外，中國證監(jiān)會(huì)將采取()不受理發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)的監(jiān)管措施。A、3個(gè)月 B、6個(gè)月 C、1個(gè)月 D、2個(gè)月發(fā)行人披露盈利預(yù)測(cè)的，利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)如未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的（），除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開作出解釋并道歉；中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)法定代表人處以警告。A、12個(gè)月 B、6個(gè)月 C、3個(gè)月 D、24個(gè)月招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近一期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效。A、5個(gè)工作日 B、3個(gè)工作日 C、7天 D、15天自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在（）內(nèi)發(fā)行股票；超過（）未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。單項(xiàng)選擇題發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營時(shí)間應(yīng)當(dāng)在（）以上，但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外。發(fā)行人應(yīng)有嚴(yán)格的資金管理制度，不得有資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項(xiàng)或者其他方式占用的情形。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶。發(fā)行人依法納稅，各項(xiàng)稅收優(yōu)惠符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定是發(fā)行股票的必要條件。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時(shí)間從股份有限公司成立之日起計(jì)算。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的股份有限公司。A、行權(quán)價(jià)格； B、存續(xù)期間；C、行權(quán)期間或行權(quán)日； D、行權(quán)比例；上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些規(guī)定：A、發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的百分之九十；B、本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；C、控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，三十六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；D、本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定；1上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就下列哪些事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)：A、本次證券發(fā)行的方案；B、本次募集資金使用的可行性報(bào)告；C、前次募集資金使用的報(bào)告； D、其他必須明確的事項(xiàng)；1股東大會(huì)就發(fā)行股票作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列哪些事項(xiàng)：A、本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量；B、發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排； C、定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間；D、募集資金用途、決議的有效期；E、對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)；F、其他必須明確的事項(xiàng)；1股東大會(huì)就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列哪些事項(xiàng)：A、債券利率及債券期限； B、擔(dān)保事項(xiàng)；C、還本付息的期限和方式；D、轉(zhuǎn)股期、轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正； E、回售條款；首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法考試題判斷題境內(nèi)公司股票以外幣認(rèn)購和交易的，適用首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法。A、監(jiān)管談話；B、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施； C、罰款；D、記入誠信檔案并公布；募集說明書約定轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)約定：A、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上同意；B、股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應(yīng)當(dāng)回避；C、修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于股東大會(huì)召開日前二十個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)；E、修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于前項(xiàng)規(guī)定的股東大會(huì)召開日 前 二十個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)。A、監(jiān)管談話 B、公開譴責(zé)C、認(rèn)定為不適當(dāng)人選 D、警告、罰款三、多項(xiàng)選擇題使用募集資金收購資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公告召開股東大會(huì)通知的同時(shí)，披露該資產(chǎn)或者股權(quán)的（）。A、百分之三十 B、百分之五十 C、百分之八十 D、百分之二十五1《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定的特定對(duì)象違反規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓限售期限未滿的股票的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，（）不得作為特定對(duì)象認(rèn)購證券。A、三個(gè)月 B、九個(gè)月 C、十二個(gè)月 D、六個(gè)月股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）通過。A、十個(gè)交易日 B、二十個(gè)交易日 C、三十個(gè)交易日 D、十五個(gè)交易日分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（）。A、無須公告B、每6個(gè)月至少公告一次 C、每季度至少公告一次 D、每年至少公告一次上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后（）辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。A、六年 B、三年 C、五年 D、十年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行（）。二、單項(xiàng)選擇題控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量（）的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。1可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起六個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。1特殊情況下，募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限可以調(diào)整。1發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)換股票或者不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于轉(zhuǎn)股的當(dāng)日成為發(fā)行公司的股東。證券公司可作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市商業(yè)銀行除外。公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，都應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保?？赊D(zhuǎn)換公司債券，是指發(fā)行公司依法發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。上市公司證券發(fā)行管理辦法考試題一、判斷題上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對(duì)象公開發(fā)行，也可以向特定對(duì)象非公開發(fā)行。Ａ 無償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；Ｂ 以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的； Ｃ 向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；Ｄ 為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的；Ｅ 無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的；２、刑法第一百八十二條規(guī)定：有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金： Ａ 單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的Ｂ 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的Ｃ 在自己實(shí)際控制的帳戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的； Ｄ 以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。這里的“知情人”是指： A上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其直系親屬 C持有公司百分之五以上股份的自然人股東D公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員E上市公司控股子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員1下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易行為？ A內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券B內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 D非內(nèi)幕人員根據(jù)其獲得的內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券1下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說法哪些是正確的？A國有獨(dú)資公司由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門依照法律，行政法規(guī)的規(guī)定，對(duì)其國有資產(chǎn)實(shí)施監(jiān)督管理，不設(shè)監(jiān)事會(huì)B國有獨(dú)資公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)主要由國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)，部門委派的人員組成，并有公司職工代表參加C有限責(zé)任公司，股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，不設(shè)監(jiān)事會(huì)，可以設(shè)1至2名監(jiān)事D監(jiān)事會(huì)有提議召開臨時(shí)股東會(huì)的權(quán)力1下面關(guān)于股票種類的論述中正確的有哪些？A 根據(jù)票面上及股東名冊(cè)是否記有股東姓名分為記名股與無記名股 B根據(jù)股東所享有的權(quán)利可分為普通股，優(yōu)先股和后配股 C根據(jù)是否有票面金額公為額面股和無額面股 D根據(jù)發(fā)行的資本范圍的不同分為舊股和新股1上市公司發(fā)生的下列事件中，應(yīng)當(dāng)立即公告的有：A公司總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)B公司40%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)C公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)D人民法院依法撤銷董事會(huì)決議下列關(guān)于上市公司收購的說法正確的有哪些？A上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式B投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告。A證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B證券交易所C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D證券公司E證券行業(yè)協(xié)會(huì)公開發(fā)行證券，必須依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，未經(jīng)依法核準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。A規(guī)范證券發(fā)行行為 B規(guī)范證券交易行為 C規(guī)范證券中介服務(wù)D實(shí)現(xiàn)上市公司大股東利益 E實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值《中華人民共和國證券法》規(guī)范的是證券發(fā)行和交易行為，這里的證券是指： A境內(nèi)發(fā)行的股票 B境外發(fā)行的股票C境內(nèi)發(fā)行的公司債券 D境外發(fā)行的公司債券E國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須實(shí)行（）原則。A一個(gè)月 B二個(gè)月 C三個(gè)月 D四個(gè)月7上市公司定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)由公司（）簽署書面確認(rèn)意見；由監(jiān)事會(huì)進(jìn)行審核并提出書面審核意見。A中國證監(jiān)會(huì) B證券交易所C證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D證券登記結(jié)算公司7上市公司發(fā)生下列哪些情形之一,證券交易所可以決定暫停其股票上市交易： A公司股權(quán)分布發(fā)生變化，不具備上市條件B上市公司在4月30日前未能披露上一年年度報(bào)告 C公司最近兩年連續(xù)虧損，當(dāng)年業(yè)績預(yù)告有嚴(yán)重虧損 D上市公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載7公司申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合下列哪一條件A公司債券期限為一年以上，且實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣三千萬元 B公司債券期限為一年以上，且實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元 C公司債券期限為二年以上，且實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣三千萬元 D公司債券期限為二年以上，且實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元7公司對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的,可以向（）。A 2日 B 5日 C 7日 D 14日6上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸（）所有 A其個(gè)人 B該公司 C國庫D投資者保護(hù)基金70、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員將其持有的該公司的股票在買入后（）內(nèi)賣出，由此所得收益歸該公司所有。A 60% B 70% C 80% D 90%6為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（）內(nèi),不得買賣該種股票。A 30天 B 60天 C 90天 D 120天6股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格由（）確定。A 1000萬元 B 5000萬元 C 1億元 D 3億元6證券公司對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人,不得為本公司預(yù)留所代銷的證券，或預(yù)先購入并留存所包銷的證券。A一個(gè)月 B三個(gè)月 C六個(gè)月 D一年6向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A董事會(huì) B股東大會(huì) C證券交易所 D中國證監(jiān)會(huì)5公開發(fā)行公司債券籌集的資金,可以用于（）A彌補(bǔ)虧損B經(jīng)