【正文】 指發(fā)行公司依法發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。Ａ 無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；Ｂ 以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的； Ｃ 向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；Ｄ 為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個人提供擔(dān)保的；Ｅ 無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的；２、刑法第一百八十二條規(guī)定：有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金： Ａ 單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的Ｂ 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的Ｃ 在自己實(shí)際控制的帳戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的； Ｄ 以其他方法操縱證券、期貨市場的。A證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B證券交易所C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D證券公司E證券行業(yè)協(xié)會公開發(fā)行證券，必須依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，未經(jīng)依法核準(zhǔn),任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。A一個月 B二個月 C三個月 D四個月7上市公司定期報告應(yīng)當(dāng)由公司（）簽署書面確認(rèn)意見；由監(jiān)事會進(jìn)行審核并提出書面審核意見。A 2日 B 5日 C 7日 D 14日6上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸（）所有 A其個人 B該公司 C國庫D投資者保護(hù)基金70、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員將其持有的該公司的股票在買入后（）內(nèi)賣出，由此所得收益歸該公司所有。A 30天 B 60天 C 90天 D 120天6股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由（）確定。A一個月 B三個月 C六個月 D一年6向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A銀行業(yè) B證券業(yè) C信托業(yè) D保險業(yè)5在國家對證券發(fā)行、交易實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,依法設(shè)立的證券業(yè)協(xié)會是： A事業(yè)單位 B公益性組織 C監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D自律性組織5公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經(jīng)（）核準(zhǔn)；A中國證監(jiān)會 B證券交易所 C國務(wù)院 D國資委5上市公司非公開發(fā)行新股,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經(jīng)（）核準(zhǔn)； A中國證監(jiān)會 B證券交易所 C國務(wù)院 D國資委5公司公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在多少日內(nèi)執(zhí)行？ A 十五 B 二十 C 三十 D 四十1根據(jù)上題，如果公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項(xiàng)措施？A股東必須先向證券交易所報告 B股東必須先提起仲裁C股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 D股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟1申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。5依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi)可以通過大宗交易市場轉(zhuǎn)讓。5我國證券業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。4《證券法》中的證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。4在按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情況下，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求證券公司的股東、實(shí)際控制人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料，拒不提供或者提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可處以三萬元以上三十萬元以下的罰款，暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。3擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，對其破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾五年的，不得擔(dān)任證券公司的董事。3進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會員，也可以是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)許可的其他金融機(jī)構(gòu)及合格的機(jī)構(gòu)投資者。2通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約，但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。2為上市公司出具審計(jì)報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開后即可合法地買賣。2簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有關(guān)文件和上市公司的年度報告中均應(yīng)披露公司的實(shí)際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額。1公司違反《證券法》規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發(fā)行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。1證券交易所應(yīng)當(dāng)公開證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法，并且可以根據(jù)需要自主調(diào)整具體的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。上市公司發(fā)行新股，無論公開與否，均應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。A 15日 B 30日 C 60日 D 6個月三、多項(xiàng)選擇題：上市公司章程對下列哪些人員具有約束力：A董事 B監(jiān)事 C控股股東 D財務(wù)總監(jiān) E董事會秘書公司的法定代表人可以由下列哪些人員擔(dān)任：A董事長 B執(zhí)行董事 C獨(dú)立董事 D總經(jīng)理 E 董事會秘書下列哪些事項(xiàng)是公司章程應(yīng)當(dāng)載明的：A經(jīng)營范圍 B公司名稱 C公司法定代表人 D注冊資本 E公司議事規(guī)則上市公司高級管理人員，是指公司：A總經(jīng)理 B副總經(jīng)理 C財務(wù)總監(jiān) D董事會秘書 E證券事務(wù)代表關(guān)聯(lián)關(guān)系,是指公司（）與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系,以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系，同為國家控股的企業(yè)之間除外。 4公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計(jì)報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由（）對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 4公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度終了時編制財務(wù)會計(jì)報告，并依法（） 4公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入公司（） 4公司從稅后利潤中提取法定公積金后，()，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。 、認(rèn)股人出席、認(rèn)股人出席人數(shù)占總?cè)藬?shù)三分之二以上2下列哪項(xiàng)不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會的職權(quán)： C．決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)臵 2在下列哪種情形下，發(fā)起人、認(rèn)股人不能抽回股本： 2下列哪項(xiàng)不屬于股份有限公司召開臨時股東大會的法定情形： 發(fā)行無記名股票的股份有限公司召開股東大會會議，應(yīng)該在會議召開（）前公告會議召開的時間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，行使下列哪項(xiàng)職權(quán)： 、財務(wù)負(fù)責(zé)人1下列哪項(xiàng)不屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會行使的職權(quán)： 1下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法，錯誤的是： 1下列關(guān)于一人有限責(zé)任公司的說法，哪項(xiàng)不符合新《公司法》的規(guī)定： 1一人有限責(zé)任公司在資本制度方面有下列哪項(xiàng)特別限制： 1下列有關(guān)國有獨(dú)資公司的說法，錯誤的有：，不得在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職 關(guān)于有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，下列說法錯誤的是： ，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)2人民法院依強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時，其他股東應(yīng)當(dāng)在法院通知之日起（）內(nèi)行使優(yōu)先購買權(quán)： 2當(dāng)有限責(zé)任公司股東請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)時，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議，可以自股東會會議決議通過之日起（）內(nèi)向人民法院提起訴訟： 2設(shè)立股份有限公司，在中國境內(nèi)有住所的發(fā)起人應(yīng)占發(fā)起人總數(shù)的（）以上。二、單項(xiàng)選擇題依照《公司法》，以下不屬于有限責(zé)任公司法定設(shè)立條件的是： 有限責(zé)任公司股東可以分期繳納注冊資本，且全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的百分之二十。4《公司法》中的公司高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。4公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十以下的罰款。4公司在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成書面協(xié)議約定分立后公司承擔(dān)責(zé)任的方式。3公司合并時，債權(quán)人可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。3董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。3自股份有限公司成立起三年內(nèi)，發(fā)起人持有的本公司股份不得轉(zhuǎn)讓。2辦理公司信息披露事務(wù)屬于上市公司董事會秘書的法定職責(zé)。2股份有限公司的股東可以不親自出席股東大會會議而委托代理人出席。1以發(fā)起方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人可以用貨幣、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或土地使用權(quán)出資。1如果債權(quán)人主張一人有限責(zé)任公司的股東對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，債權(quán)人必須證明該一人有限責(zé)任公司的財產(chǎn)并不獨(dú)立于其股東自己的財產(chǎn)。1有限責(zé)任公司股東會議依據(jù)章程規(guī)定可以不按照出資比例行使表決權(quán)。有限責(zé)任公司股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利，并在公司新增資本時有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。股東會或者股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反公司章程的無效。第一篇：董事會秘書考題董事會秘書考題《中華人民共和國公司法》部分考試題一、判斷題依法設(shè)立的有限責(zé)任公司必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司字樣。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，由董事會或者股東會、股東大會決議。有限責(zé)任公司全體股東的非貨幣財產(chǎn)出資額可達(dá)其注冊資本的百分之七十。1有限責(zé)任公司股東對股東會職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議直接作出決定。1有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會的，其成員不得少于三人。1股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣一千萬元。2股份有限公司的職工大會在一定情形下可以履行召集股東大會會議的職責(zé)。2股份有限公司董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，參與決議且對決議未表示異議的董事要對公司負(fù)賠償責(zé)任。股份有限公司記名股票轉(zhuǎn)讓時，一經(jīng)交付即發(fā)生轉(zhuǎn)讓效力。3曾經(jīng)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。3記名公司債券的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立債券登記、存管、付息、兌付等相關(guān)制度。4公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財務(wù)會計(jì)報告及其他會計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報。4公司財產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。4根據(jù)《公司法》，公司的實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。5上市公司實(shí)際控制人就是指大股東。 1下列關(guān)于有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)中，哪項(xiàng)是正確的： 1有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。 2股份有限公司創(chuàng)立大會必須有（），方可舉行。 3下列哪一項(xiàng)規(guī)定不屬于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券必備的條件： 《中華人民共和國證券法》規(guī)定的發(fā)行條件公司以實(shí)物券方式發(fā)行公司債券的，必須在債券上載明公司名稱、債券票面金額、利率、償還期限等事項(xiàng)，并由（）簽名，公司蓋章。 4公司在法定的會計(jì)賬簿以外另立會計(jì)賬簿的，由()責(zé)令改正，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。 5董事會、股東大會的會議召集程序、表決方式、決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的,股東可以自決議作出之日起（）內(nèi),請求人民法院撤銷。公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，但非公開發(fā)行則可豁免核準(zhǔn)要求。發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所提交的有關(guān)申請文件。1證券交易以現(xiàn)貨方式進(jìn)行，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對證券交易的其他方式作出規(guī)定。1股份有限公司申請上市的股票應(yīng)當(dāng)是依法公開發(fā)行的股票1上市保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同證券交易所共同規(guī)定。如果發(fā)行人公告的股票上市的有關(guān)文件中披露了董事、監(jiān)事和高級管理人員的簡歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況，則投資者可以依據(jù)《證券法》向發(fā)行人提出質(zhì)疑。2上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。2采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。3