【正文】 不得買賣該種股票C證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制1上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。A 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B 證券交易所 C 國務(wù)院授權(quán)的部門 D省級(jí)人民政府1下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A公司股本總額不少于人民幣三千萬元B持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人 C 公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載1公司為申請股票上市交易向證券交易所報(bào)送下列文件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A上市報(bào)告書B申請股票上市的股東大會(huì)決議C未經(jīng)審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書1，擬申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準(zhǔn)確的是： A公司有重大違法行為 B公司最近三年連續(xù)虧損C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 D公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用2依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項(xiàng)措施： A向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請復(fù)核B向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核 C向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核 D 向證券交易所所在地的中級(jí)人民法院起訴2以下關(guān)于證券交易所決定暫停或者終止股票上市交易的說法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫停或者終止股票上市交易的其他情形 B 應(yīng)及時(shí)公告C應(yīng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D 應(yīng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)2上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，以及在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和年度報(bào)告，并予公告： A一個(gè)月 三個(gè)月 B 二個(gè)月 四個(gè)月 C三個(gè)月 六個(gè)月 D六個(gè)月 十二個(gè)月2依照《證券法》，下列哪項(xiàng)屬于上市公司臨時(shí)報(bào)告中應(yīng)披露的 “重大事件”： A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化 B公司發(fā)生輕微虧損或者損失C公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)D持有公司百分之三以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化2發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 B上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外D證券交易所、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任2以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A證券交易所的有關(guān)人員B證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員 C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事D持有公司百分之三以上股份的自然人2以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是： A已公開的公司分配股利的計(jì)劃 B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十 D公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易B依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市C國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票D國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定3以下關(guān)于要約收購的說法，哪項(xiàng)是正確的？A收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易B在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起十五日后，公告其收購要約 D收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日3采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A二十 B三十 C四十 D五十3根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？ A 證券業(yè)協(xié)會(huì)B 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C 證券交易所會(huì)員大會(huì) D 證券交易所理事會(huì)3根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述，哪項(xiàng)是準(zhǔn)確的？A證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人B證券交易所是提供證券集中競價(jià)交易場所的不以營利為目的的法人 C證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定 D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)3根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情B證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案C實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員D證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案3因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取以下那種措施？A經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施 B經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取臨時(shí)停市的措施C可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時(shí)報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D可以采取臨時(shí)停市的措施，并及時(shí)報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)3設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的下列條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； B注冊資本不低于人民幣二億元；C董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格； D有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度3經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理的證券公司，注冊資本的最低限額為： A人民幣五千萬元 B人民幣一億元 C人民幣五億元 D人民幣十億元3證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有： A設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu) B變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本C證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D變更公司章程中的一般條款證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有： A證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價(jià)格B證券公司按照國家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)C證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾 D證券公司未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券4證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取以下的措施中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A通知處境管理機(jī)關(guān)依法阻止其處境 B責(zé)令其限期改正C責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán) D限制其股東權(quán)利4對證券登記結(jié)算的以下敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保B必須把收取的各類結(jié)算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收C在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機(jī)關(guān)可以強(qiáng)制執(zhí)行清算交收帳戶4證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于（）年 A五年 B十年 C二十年 D二十五年4下列對證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的敘述中，哪項(xiàng)是不準(zhǔn)確的？ A證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立 B證券的托管和過戶C證券交易所上市證券交易的清算和交收 D受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益4國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對有關(guān)單位進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，以下敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A可以由一名工作人員進(jìn)行監(jiān)督檢查、調(diào)查 B應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書C被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞D不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密4國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)所采取以下措施中，哪項(xiàng)需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)？ A查詢當(dāng)事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶 B現(xiàn)場檢查C 限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日 D封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料4投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的有： A與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 B買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 C為投資者提供證券咨詢服務(wù)D利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息4以下關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的說法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人 B證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)C證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)D證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)4未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實(shí)施的以下處罰中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款C對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締D對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款50、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對其實(shí)施的下列處罰中，哪項(xiàng)錯(cuò)誤的？A責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款B沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款C給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任D對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款5下列哪一產(chǎn)品不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)范證券范圍。A關(guān)聯(lián)交易 B杠桿交易 C內(nèi)幕交易 D大宗交易5中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院下屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依法對全國（）實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)（）決定。A發(fā)行人 B保薦人 C核準(zhǔn)機(jī)構(gòu) D交易所6我國現(xiàn)階段的證券發(fā)行制度采用： A登記制 B核準(zhǔn)制 C注冊制 D審批制6國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)必須自受理證券發(fā)行申請文件之日起（）內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定,發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。代銷、包銷期限最長不得超過（）。A證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B證券交易所C一級(jí)市場投資者D發(fā)行人與承銷的證券公司6股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的（）,為發(fā)行失敗。A 1個(gè)月 B 3個(gè)月 C 6個(gè)月 D 9個(gè)月6為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（）內(nèi),不得買賣該種股票。A一個(gè)月 B二個(gè)月 C三個(gè)月 D六個(gè)月7公司公開發(fā)行股票，要申請上市交易的，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請，經(jīng)依法審核同意后簽訂上市協(xié)議。A證券交易所復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核 B證監(jiān)會(huì)上市公司部審請復(fù)核 C證監(jiān)會(huì)發(fā)行部審請仲裁 D人民法院起訴7上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。A高級(jí)管理人員 B董事C獨(dú)立董事、高級(jí)管理人員 D董事、高級(jí)管理人員7我國的公司法及證券法所指的“證券轉(zhuǎn)讓”是指下列哪一選項(xiàng)的性質(zhì)？ A證券買賣 B證券繼承 C證券質(zhì)押 D證券借貸7根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券在證券交易所掛牌交易，應(yīng)當(dāng)采用下列哪種方式？ A拍賣B公開競價(jià) C集中交易D公開的集中競價(jià)交易7核準(zhǔn)公司發(fā)行的債券上市交易的機(jī)構(gòu)是： A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門 C公司的董事會(huì) D公司的股東大會(huì)80、向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷？ A 3000萬元 B 1500萬元 C 6000萬元 D 5000萬元三、多項(xiàng)選擇題：《中華人民共和國證券法》的制定，是為了（），維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益,促進(jìn)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。A公信 B公平C公開 D公正我國證券市場的自律性組織有哪些？