【正文】 實(shí)行會員制的證券交易所各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)歸會員所有，但在其存續(xù)期間不得分配給會員。3根據(jù)《證券法》要求，證券公司如同時(shí)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢業(yè)務(wù)的，其注冊資本不應(yīng)低于人民幣一億元，且該注冊資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。4資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)為股票發(fā)行出具的資產(chǎn)評估報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。4非法開設(shè)證券交易場所的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。5證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有不同的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。5國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,可以撤銷,停止發(fā)行。A 五十 B 六十 C 七十 D 八十1證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用何種交易方式？ A集中競價(jià)交易方式 B公開的交易方式 C做市商交易方式D公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式1依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項(xiàng)是正確的？A依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易B證券交易必須采用無紙化交易方式C證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易D證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng)1依照《證券法》，以下對股票買賣限制的規(guī)定，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票B為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票C證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制1上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準(zhǔn)確的是： A公司有重大違法行為 B公司最近三年連續(xù)虧損C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 D公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用2依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項(xiàng)措施： A向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請復(fù)核B向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核 C向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核 D 向證券交易所所在地的中級人民法院起訴2以下關(guān)于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形 B 應(yīng)及時(shí)公告C應(yīng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D 應(yīng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)2上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，以及在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和年度報(bào)告，并予公告： A一個(gè)月 三個(gè)月 B 二個(gè)月 四個(gè)月 C三個(gè)月 六個(gè)月 D六個(gè)月 十二個(gè)月2依照《證券法》，下列哪項(xiàng)屬于上市公司臨時(shí)報(bào)告中應(yīng)披露的 “重大事件”： A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化 B公司發(fā)生輕微虧損或者損失C公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)D持有公司百分之三以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化2發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 B上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外D證券交易所、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任2以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A證券交易所的有關(guān)人員B證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員 C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事D持有公司百分之三以上股份的自然人2以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是： A已公開的公司分配股利的計(jì)劃 B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十 D公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易B依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市C國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票D國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定3以下關(guān)于要約收購的說法，哪項(xiàng)是正確的？A收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易B在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起十五日后，公告其收購要約 D收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日3采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A關(guān)聯(lián)交易 B杠桿交易 C內(nèi)幕交易 D大宗交易5中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院下屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依法對全國（）實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。A發(fā)行人 B保薦人 C核準(zhǔn)機(jī)構(gòu) D交易所6我國現(xiàn)階段的證券發(fā)行制度采用： A登記制 B核準(zhǔn)制 C注冊制 D審批制6國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)必須自受理證券發(fā)行申請文件之日起（）內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定,發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。代銷、包銷期限最長不得超過（）。A 1個(gè)月 B 3個(gè)月 C 6個(gè)月 D 9個(gè)月6為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（）內(nèi),不得買賣該種股票。A證券交易所復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核 B證監(jiān)會上市公司部審請復(fù)核 C證監(jiān)會發(fā)行部審請仲裁 D人民法院起訴7上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。A公信 B公平C公開 D公正我國證券市場的自律性組織有哪些？ A證券監(jiān)督管理委員會 B證券交易所 C各地方證監(jiān)局 D證券業(yè)協(xié)會E董事會秘書協(xié)會國家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對下列哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。C收購要約的期限不得少于20日，并不得超過1年D在收購要約的有效期限內(nèi)，收購人不得撤回其收購要約《刑法修正案（六）》部分考試題一、單項(xiàng)選擇題：１、刑法第一百六十一條規(guī)定：依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以： Ａ 并處或者單處罰金 Ｂ 一年以下有期徒刑或者拘役Ｃ 三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 Ｄ 五年以下有期徒刑，并處或者單處二十萬元以上罰金２、刑法第一百六十二條規(guī)定：公司、企業(yè)通過隱匿財(cái)產(chǎn)、承擔(dān)虛構(gòu)的債務(wù)或者以其他方法轉(zhuǎn)移、處分財(cái)產(chǎn)，實(shí)施虛假破產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以： Ａ 并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金Ｂ 一年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 Ｃ 三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 Ｄ 五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金二、多項(xiàng)選擇題１、刑法第一百六十九條規(guī)定：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。中國證監(jiān)會對上市公司證券發(fā)行的核準(zhǔn)，表明其對該證券的投資價(jià)值或者投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者認(rèn)可。以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對外擔(dān)保的金額。募集說明書應(yīng)當(dāng)約定 , 上市公司改變公告的募集資金用途的，賦予債券持有人一次回售的權(quán)利。1非公開發(fā)行股票，是指上市公司采用非公開方式，向特定對象發(fā)行股票的行為。A、百分之五十 B、百分之六十 C、百分之七十 D、百分之三十可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為一年，最長為（）。A、五個(gè)工作日內(nèi) B、二個(gè)工作日內(nèi) C、三個(gè)工作日內(nèi) D、十五個(gè)工作日內(nèi)轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前（）該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。A、三分之二以上 B、二分之一以上 C、全部D、二分之一以上三分之二以下利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的（）的，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會在三十六個(gè)月內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。A、基本情況； B、交易價(jià)格； C、定價(jià)依據(jù) ；D、是否與公司股東或其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系；《上市公司證券發(fā)行管理辦法》所稱證券，是指下列證券品種：A、股票；B、可轉(zhuǎn)換公司債券；C、國債；D、中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他品種；以下哪些是判斷上市公司的組織機(jī)構(gòu)是否健全、運(yùn)行良好的必要條件：A、公司章程合法有效，股東大會、董事會、監(jiān)事會和獨(dú)立董事制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)；B、B、公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運(yùn)行的效率、合法合規(guī)性和財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性；C、內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；D、上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，能夠自主經(jīng)營管理；E、最近十二個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為；以下哪些是判斷上市公司發(fā)行證券申請時(shí)財(cái)務(wù)狀況良好的必要條件：A、會計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會計(jì)制度的規(guī)定；B、最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊會計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；C、被注冊會計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留意見審計(jì)報(bào)告的，所涉及的事項(xiàng)對發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除；D、不良資產(chǎn)不足以對公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響；E、營業(yè)收入和成本費(fèi)用的確認(rèn)嚴(yán)格遵循國家有關(guān)企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，最近三年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提充分合理，不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形；F、最近三年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的百分之二十；上市公司存在下列哪些情形，不得公開發(fā)行證券：A、本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；B、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正； C、上市公司最近十二個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)；D、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；E、嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形；上市公司違反《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會可以責(zé)令整改；對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取()。股票依法發(fā)行后，因發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由發(fā)行人負(fù)責(zé)。發(fā)行人編制財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)以實(shí)際發(fā)生的交易或者事項(xiàng)為依據(jù)；在進(jìn)行會計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告時(shí)應(yīng)當(dāng)保持應(yīng)有的謹(jǐn)慎；對相同或者相似的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)選用一致的會計(jì)政策，不得變更。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作申請文件，由發(fā)行人向中國證監(jiān)會申報(bào)。A、2年 B、3年 C、5年 D、1年中國證監(jiān)會收到發(fā)行人申請文件后，在（）內(nèi)作出是否受理的決定。特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過（）。A、終止審核并在36個(gè)月內(nèi)； B、終止審核并在24個(gè)月內(nèi)； C、終止審核并在12個(gè)月內(nèi)； D、終止審核；證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，除依照《證券法》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定處罰外，中國證監(jiān)會將采取()內(nèi)不接受相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的證券發(fā)行專項(xiàng)文件，（）內(nèi)不接受相關(guān)簽字人員出具的證券發(fā)行專項(xiàng)文件的監(jiān)管措施。A、建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系； B、能夠獨(dú)立作出財(cái)務(wù)決策；C、具有規(guī)范的財(cái)務(wù)會計(jì)制度和對分公司、子公司的財(cái)務(wù)管理制度； D、不得與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶；發(fā)行人的機(jī)構(gòu)獨(dú)立是指：（）。A、持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)； B、借予他人資金； C、購買專利權(quán)； D、委托理財(cái)；12發(fā)行人股東大會就本次發(fā)行股票作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括下列哪些事項(xiàng)： A、本次發(fā)行股票的種類和數(shù)量；