【正文】 成果產(chǎn)生重要影響的合同； 1（ 4）子公司未能清償?shù)狡趥鶆?wù)發(fā)生違約賠償責(zé)任內(nèi) 10 萬元以上；或者內(nèi)發(fā)生 10萬元以上的損失； （ 5）子公司發(fā)生盈利增長 20%以上或者虧損； （ 6）子公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化，經(jīng)營計(jì)劃變化20%以上； （ 7）子公司的董事、監(jiān)事或者總經(jīng)理發(fā)生變動；董事長或者總經(jīng)理無法履行職責(zé)； （ 8）子公司股東的情況發(fā)生較大變化； （ 9）子公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉； （ 10）涉及子公司的訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；超過 50萬元以上的訴訟、仲裁報(bào)股份公司董事長。 以上事項(xiàng)若授權(quán)體系中有特別規(guī)定，按授權(quán)體系執(zhí)行。 以上事件發(fā)生 1 個交易日內(nèi)應(yīng)報(bào)告股份公司董事會辦公室。 （四）對信息披露的基本要求 （ 1）應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地以書面方式向股份公司董辦報(bào)告信息情況，報(bào)告信息前必須經(jīng)本公司總經(jīng)理審核，并附上備查材料（信息出處）。 （ 3）股份公司依法披露信息前，各子公司不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng) 履行的報(bào)告、公告義務(wù)。 四、董事會、股東會決議文件格式指引 遼寧曙光汽車集團(tuán)股份有限公司 2021年 12 月 15日 3 董事會決議格式指引 有限責(zé)任公司 董事會決議 有限責(zé)任公司董事會會議于年月日在召開，會議應(yīng)到董事名，實(shí)到名，董事委托董事表決，名監(jiān)事列席了會議，符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。 委托人：董事（簽字） 年月日 4 股東會決議格式指引 有限責(zé)任公司 股東會決議 年月日，有限 責(zé)任公司在召開股東會，名股東出席會議，占公司注冊資本的 %，符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。 第二條董事會秘書為公司高級管理人員，承擔(dān)法律、法規(guī)及公司章程對公司高級管理人員要求的義務(wù)，享有相應(yīng)的工作職權(quán)。 第四條董事會秘書的報(bào) 酬和獎懲，由董事會決定。 第六條董事會秘書應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)和公司章程及公司基本管理制度的要求，忠實(shí)履 行職責(zé)，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉行使公司賦予的權(quán)利，保守公司秘密，不得利用在公司的地位和職權(quán)為自己謀取私利，并保證： 公平對待所有股東、董事； 在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)； 不得利用所掌握的公司信息為個人或他人謀取利益或從事?lián)p害公司利益的活動； 不得利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入，不得侵占公司財(cái)產(chǎn)； 不得利用職務(wù)便利為自己或他人侵占或接受本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會； 不得泄露在任職期間內(nèi)獲得的本公司商業(yè)秘密； 接受董事長對其履行職責(zé)的合法監(jiān)督和董事會成員對其工作的合理建議。 第二章董事會會議 第八條董事會秘書負(fù)責(zé)公司董事會會議的籌備工作，包括以下內(nèi)容： 接收并整理會議提案，對所提交的提案進(jìn)行形式上的審查，包括：提案人資 格、提案人數(shù)是否符合《公司法》及公司章程的規(guī)定、提案名稱和內(nèi)容是否符合、提案人簽名及提案附帶的材料是否齊全等； 根據(jù)公司經(jīng)營管理工作安排，提出會議方案，包括：會議時間、會議地點(diǎn)、會議出席人員及列席人員名單、會議議程、所審議提案及相關(guān)材料、會議費(fèi)用等，報(bào)董事長同意后定稿； 根據(jù)會議議程安排和出席會議的人員，整理、復(fù)制相應(yīng)份數(shù)的會議文件； 根據(jù)公司章程規(guī)定的期限和內(nèi)容，向董事會成員和列席人員發(fā)出會議通知，并接收會議通知回執(zhí)，統(tǒng)計(jì)出席人員情況； 發(fā)出會議通知的同時，向董事會成員和列席人員傳送會議材料； 安排具體會務(wù)。董 事會簽到簿應(yīng)記載如下內(nèi)容： 董事會屆次； 會議地點(diǎn)、日期； 親自出席會議的董事簽名； 不能親自出席會議的董事缺席原因及所委托代理出席董事的簽名； 其他內(nèi)容。董事會秘書應(yīng)對委托書進(jìn)行審查，是否符合《公司法》及公司章程所規(guī)定的要件。 第十一條董事會會議簽到簿和代理出席會議委托書由董事會秘書建檔保存。第十三條會議記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容： 會議屆次； 會議召開的時間、地點(diǎn)和主持人； 出席會議董事及受委托代理出席會議的情況、列席人員情況； 會議議程； 董事發(fā)言內(nèi)容； 對會議議題形成決議或不能形成決議的情況； 其他會議事項(xiàng)。 第十五條董事會秘書根據(jù)會議記錄，整理、歸納匯總后，制作會議紀(jì)要，包括會議基本情況、董事發(fā)言概要，所通過的決議；經(jīng)董事長簽發(fā)后，按照董事會成員及公司經(jīng)理班子成員的人數(shù)復(fù)制相應(yīng)份數(shù)，于會議結(jié)束后 7 日內(nèi)送交出席會議的董事會成員及公司經(jīng)理班子成員。 第十七條董事會秘書根據(jù)董事長的授權(quán)，比照上述董事會的規(guī)定，負(fù)責(zé)公司股東會的組織、籌備和會議記錄、紀(jì)要、決議的草擬工作， 第三章董事會文件管理 第十八條董事會秘書負(fù)責(zé)董事會會議文件及其他文件的擬訂和管理工作。第二十條公司股東入資完畢或因受讓而取得公司股東地位的，董事會秘書負(fù)責(zé)制作出資證明書，記載股東名稱、持股數(shù)量、股份比例、獲得股份的日期和方式等內(nèi)容，經(jīng)董事長簽發(fā)后，送交各股東。 第二十二條董事會秘書負(fù)責(zé)制作和保管公司股東名冊，記錄公司股東的基本情況（包括股東名稱、持股數(shù)量、股份比例、獲得股份的日期和方式、法定代表人、法定地址、聯(lián)絡(luò)方式等）。 第二十四條董事會決議書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整、準(zhǔn)確、真實(shí)的反映在董 事會會議上所通過的決議內(nèi)容，文字簡潔、通順，書寫規(guī)范，符合有關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不得使用容易引起歧義的表述，并應(yīng)包括如下內(nèi)容： 決議名稱（包括決議屆次）； 會議召開時間、地點(diǎn)及出席會議董事的情況； 提案名稱和內(nèi)容概況； 決議內(nèi)容，同意、不同意和棄權(quán)的票數(shù)； 董事簽字； 日期。 第二十六條公 司股東、董事可隨時向董事會秘書要求查閱上述文件。 第二十七條公司辦理工商登記或其他行政審批事項(xiàng)，需要向行政機(jī)關(guān)提供董事會決議原件的，董事會秘書應(yīng)登記所提供的決議內(nèi)容和份數(shù)及所涉及的事務(wù)和人員。公司監(jiān)事要求獲得上述文件的復(fù)印件的，董事會秘書應(yīng)進(jìn)行登記。 第三十條公司董事會召開前，董事會秘書應(yīng)對上一董事會召開和通過決議的情況進(jìn)行總結(jié)，擬訂公司董事會工作報(bào)告，經(jīng)董事長審核后交董事會審議通過。 第三十二條經(jīng)股東會、董事會通過公司章程變更事項(xiàng)的，擬訂新章程草案，交各股東簽章后到工商注冊管理機(jī)關(guān)辦理變更注冊手續(xù)。 第四章董事會規(guī)范化管理 第三十四條搜集、整理有關(guān)法律、行政 法規(guī)及公司法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)的公共信息，以書面通訊形式，定期或不定期提供給董事會和董事長作為參考。 第三十六條草擬董事會處理公司專項(xiàng)事務(wù)的行為規(guī)則和制訂董事會專項(xiàng)委員會制度，提交董事會通過。 第五章董事會對內(nèi)外聯(lián)系 第三十八條根據(jù)董事會或董事長的授權(quán)，對董事會決議的執(zhí)行實(shí)施情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。 第三十九條參加經(jīng)理辦公會會議，了解、掌握公司經(jīng)營管理情況。 第四十條每月向董事會成員報(bào)送簡報(bào)，就公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)做出說明。 第四十一條代表董事會接受公司監(jiān)事、管理人員、職工對董事會工作及經(jīng)營管理工作提出的意見和建議。 第四十三條公司股東向董事會秘書要 求獲得公司有關(guān)信息，包括但不限于：公司章程、股東會會議記錄及決議、董事會決議及紀(jì)要、公司經(jīng)營情況報(bào)告、公司財(cái)務(wù)情況報(bào)告、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)等，董事會秘書應(yīng)在登記后提供。第四十五條代表董事會聘請、聯(lián)絡(luò)公司外專業(yè)機(jī)構(gòu)、專家、顧問等。 第四十七條本細(xì)則由公司董事會制定并修改。 第四篇：董事 會秘書工作細(xì)則 董事會秘書工作細(xì)則第一章總則 第一條為保證公司董事會秘書依法行使職權(quán)，認(rèn)真履行工作職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《 XX 股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）以及國家現(xiàn)行法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，特制定本細(xì)則。董事會秘書為公司高級管理人員，對公司和董事會負(fù)責(zé)。第四條董事會秘書應(yīng)當(dāng)遵守《公司章程》，承擔(dān)高級管理人員的有關(guān)法律責(zé)任，對公司負(fù)有誠信和勤勉義 務(wù)，不得利用職權(quán)為自己或他人謀取利益。具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任董事會秘書： （一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形； （二）受到過中國證監(jiān)會的行政處罰未滿三年； （三）最近三年受到過深交所公開譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評； （四）公司現(xiàn)任監(jiān)事； （五）深交所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會秘書的其他情形。 第七條董事兼任董事會秘書的，如果某一行為需董事、董事會秘書分別作出時，則該兼任董事及公司董事會秘書的人不得以雙重身份作出。 第九條公司在股票 上市后三個月內(nèi)或原任董事會秘書離職后三個月內(nèi)應(yīng)當(dāng)正式聘任董事會秘書。 第十條公司應(yīng)當(dāng)在聘任董事會秘書的董事會會議召開五個交易日之前，向深交所報(bào)送下述資料，經(jīng)深交所對董事會秘書候選人任職資格審核后未提出異議的，公司可以召開董事會會議，聘任董事會秘書； （一）董事會推薦書，包括被推薦人（候選人）符合本細(xì)則規(guī)定的董事會秘書任職資格的說明、現(xiàn)任職務(wù)和工作表現(xiàn)等內(nèi)容； （二）候選人的個人簡歷和學(xué)歷證明復(fù)印件； （三）候選人取得的深交所頒發(fā)的董事會秘書培訓(xùn)合格證書復(fù)印件。 第十二條公司解聘 董事會秘書應(yīng)當(dāng)具有充分理由，不得無故將其解聘。董事會秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向深交所或其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交個人陳述報(bào)告。公司應(yīng)當(dāng)在聘任董事會秘書時與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾在任職期間以及離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息公開披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的 信息除外。在董事會秘書不能履行職責(zé)時，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行其職責(zé)并行使相應(yīng)權(quán)力。證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)取得深交所頒發(fā)的董事會秘書培訓(xùn)合格證書。公司指定代行董事會秘書職責(zé)的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責(zé)。 第十七條公司應(yīng)當(dāng)保證董事會秘書在任職期間按要求參加深交所組織的董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。 第十九條公司指定董事會秘書或證券事務(wù)代表通過深交所指定的數(shù)字專區(qū)上傳需披露的信息，完成信息披露事務(wù)。第二十條公司指定中 國證監(jiān)會指定的報(bào)紙和網(wǎng)站為刊登公司公告和其他需要披露信息的媒體和網(wǎng)站。根據(jù)法律