【正文】 日起證券交易所不接受其參加董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)。第七章 附 則第三十六條 本制度受中國(guó)法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的規(guī)范性文件以及《公司章程》的約束；若有沖突，應(yīng)以中國(guó)法律、法規(guī)和規(guī)范性文關(guān)件以及《公司章程》為準(zhǔn)，本制度將予及時(shí)調(diào)整。第三十八條 本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。董事會(huì)2011 年 5 月第二篇：董事會(huì)秘書工作制度董事會(huì)秘書工作制度第一條 為規(guī)范公司運(yùn)作，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司章程及公司實(shí)際情況，制定本制度。第三條 相關(guān)公司股票走勢(shì)**+%董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識(shí)，具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)，并取得公司股票上市的證券交易所規(guī)定的董事會(huì)秘書任職資格。第四條 董事會(huì)秘書的主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；（二）負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、股東及實(shí)際控制人、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；（三）組織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字；（四）負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開(kāi)重大信息出現(xiàn)泄露時(shí)，及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告并辦理公告；（五）關(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證真實(shí)情況，督促董事會(huì)及時(shí)回復(fù)深圳證券交易所所有問(wèn)詢；（六）組織董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行證券法律法規(guī)、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)；（七）督促董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員遵守法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定及公司章程，切實(shí)履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，應(yīng)予以提醒并立即如實(shí)地向深圳證券交易所報(bào)告；（八）《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所要求履行的其他職責(zé)。第六條 董事會(huì)秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議，查閱涉及信息披露的所有文件并要求公司有關(guān)部門和人員及時(shí)書面提供相關(guān)資料和信息。第八條 公司應(yīng)在首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市后 3 個(gè)月內(nèi)或原任董事會(huì)秘書離職后3個(gè)月內(nèi)聘任董事會(huì)秘書。公司股票掛牌交易的證券交易所對(duì)董事會(huì)秘書候選人任職資格未提出異議的，公司可以召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，聘任董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書不能履行職責(zé)時(shí)，證券事務(wù)代表應(yīng)代為履行其職責(zé)并行使相應(yīng)權(quán)力。證券事務(wù)代表應(yīng)取得公司股票掛牌交易的證券交易所規(guī)定的董事會(huì)秘書資格。上述通訊方式發(fā)生變更時(shí)，公司應(yīng)及時(shí)向公司股票掛牌交易的證券交易所提交變更后的資料。第十三條 公司股票掛牌交易的證券交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)則建議公司更換董事會(huì)秘書，或者董事會(huì)秘書具有下列情形之一的，公司應(yīng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將其解聘：（一）本制度第三條規(guī)定的任何一種情形；（二）連續(xù)3個(gè)月以上不能履行職責(zé)；（三）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏給投資者造成重大損失；（四）違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、上市規(guī)則、公司股票掛牌交易的證券交易所其他規(guī)定和公司章程給投資者造成重大損失。董事會(huì)秘書離任前應(yīng)接受董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的離任審查，在監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理的事項(xiàng)及其他待辦理事項(xiàng)。公司指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員之前，由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)。第十七條 公司應(yīng)保證董事會(huì)秘書在任職期間按要求參加公司股票掛牌交易的證券交易所組織的后續(xù)培訓(xùn)。公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)所的律師不得兼任公司董事會(huì)秘書。第二十條 本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后，自公司上市之日起生效執(zhí)行。第二條 公司設(shè)董事會(huì)秘書一名，作為公司與證券監(jiān)管部門及深圳證券交易所的指定聯(lián)絡(luò)人。第四條 公司證券事務(wù)部為公司的指定的唯一的信息披露事務(wù)部門，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)管理。第六條 公司董事會(huì)秘書原則上不應(yīng)由董事長(zhǎng)、總經(jīng)理兼任。第七條 有下列情形之一的人士，不得擔(dān)任公司董事會(huì)秘書：（一）有《公司法》第一百四十七條規(guī)定情形之一的；（二）自受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)最近一次行政處罰未滿三年的；（三）最近三年受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的；（四）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；（五）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為市場(chǎng)禁入者且尚在禁入期的；（六）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書的其他情形。董事會(huì)秘書在 董事會(huì)審議其受聘方案前，應(yīng)當(dāng)取得深圳證券交易所頒發(fā)的董事會(huì)秘書資格證書。公司聘任董事會(huì)秘書之前應(yīng)當(dāng)向廣東證監(jiān)局和深圳證券交易所報(bào)送下列資料：（一）董事會(huì)推薦書，包括被推薦人符合上市規(guī)則規(guī)定的任職資格的說(shuō)明、職務(wù)、工作表現(xiàn)及個(gè)人品德等內(nèi)容；（二）被推薦人的個(gè)人簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證明（復(fù)印件）；（三）被推薦人取得的董事會(huì)秘書資格證書（復(fù)印件）。在董事會(huì)秘書不能履行職責(zé)時(shí)，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利并履行其職責(zé)，在此期間，并不當(dāng)然免除董事會(huì)秘書對(duì)公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。第十條 公司董事會(huì)正式聘任董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告并向深圳證券交易所提交下列資料：（一）董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表聘任書或者相關(guān)董事會(huì)決議；（二）董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等；（三）公司董事長(zhǎng)的通訊方式，包括辦公電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。第十一條 公司解聘董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)有充分理由，不得無(wú)故將其解聘。董事會(huì)秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向廣東證監(jiān)局和深圳證券交易所提交個(gè)人陳述報(bào)告。第十二條 董事會(huì)秘書有下列情形之一的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將其解聘：（一）出現(xiàn)本制度第七條所列情形之一的；（二）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)的；（三）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏，給公司或投資者造成重大損失的；（四）違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、上市規(guī)則和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定、公司章程或本制度，給公司或投資者造成重大損失的。董事會(huì)秘書離任前，應(yīng)當(dāng)接受公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的離任審查，在監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理的事項(xiàng)以及待辦理事 項(xiàng)。第十五條 在公司董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)，并報(bào)廣東證監(jiān)局和深圳證券交易所備案，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書人選。董事會(huì)秘書空缺時(shí)間超過(guò)三個(gè)月之后，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直至董事會(huì)正式聘任董事會(huì)秘書。第四章 董事會(huì)秘書的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)第十七條 董事會(huì)秘書對(duì)公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，履行下列職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人與證券監(jiān)管部門和證券交 易所之間的溝通和聯(lián)絡(luò)，履行法定報(bào)告義務(wù)，配合證券監(jiān)管部門對(duì)公司的檢查和調(diào)查，協(xié)調(diào)落實(shí)各項(xiàng)監(jiān)管要求；（二）負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息 披露相關(guān)規(guī)定；（三）負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、股東及實(shí)際控制人、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；（四）組織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字確認(rèn)；（五）負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)對(duì)公司治理運(yùn)作和涉及信息披露的重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)決策程序進(jìn)行合規(guī)性審查，促使董事會(huì)、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層完善運(yùn)作制度，依法行使職權(quán)，維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。對(duì)知悉的公司證券違法違規(guī)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向廣東證監(jiān)局和深圳證券交易所報(bào)告。在公司內(nèi)幕信息泄露時(shí)，協(xié)調(diào)公司及時(shí)采取補(bǔ)救措施并向廣東證監(jiān)局和深圳證券交易所報(bào)告并公告。督促公司制定專項(xiàng)制度，管理公司董監(jiān)高的身份及所持公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為董監(jiān)高辦理個(gè)人信息的 網(wǎng)上申報(bào)，并定期檢查董監(jiān)高買賣公司股票的披露情況，對(duì)董監(jiān)高違規(guī)買賣公司股票行為提請(qǐng)董事會(huì)對(duì)其采取問(wèn)責(zé)措施。（九）關(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證真實(shí)情況，督促董事會(huì)及時(shí)回復(fù)廣東證監(jiān)局和深圳證券交易所所有問(wèn)詢。（十）組織協(xié)調(diào)公司證券業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)工作，持續(xù)向公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人和控股股東宣傳有關(guān)上市公司治理運(yùn)作、信息披露的法律法規(guī)、政策及要求，督促公司董監(jiān)高、實(shí)際控制人、持股比例在5%以上的股東及其法定代表人參加必要的培訓(xùn)，學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)政策知識(shí)，協(xié)助其了解自身法定權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。（十二）負(fù)責(zé)協(xié)助公司制定資本市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略，籌劃并實(shí)施資本市場(chǎng)融資、并購(gòu)重組、股權(quán)激勵(lì)等事宜，推動(dòng)公司消除同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少關(guān)聯(lián)交易，進(jìn)行有效市值管理，建立長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制。第十八條 公司指定董事會(huì)秘書擔(dān)任投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人，除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工應(yīng)當(dāng)避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。第二十條 公司依法保障董事會(huì)秘書作為公司高管人員的地位及職權(quán)。公司董監(jiān)高和各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合董事會(huì)秘書的工作，不得以任何理由限制、阻撓董事會(huì)秘書依法行使職權(quán)。第二十一條 公司為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供必要的組織保障。公司應(yīng)編制和落實(shí)專門預(yù)算，為董事會(huì)秘書及證券事務(wù)管理人員開(kāi)展工作、參加培訓(xùn)提供充足的經(jīng)費(fèi)保障。公司應(yīng)制定相應(yīng)的制度，明確各部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司的重大信息報(bào)告義務(wù)、報(bào)告程序和相應(yīng)責(zé)任；公司財(cái)務(wù)、投資、審計(jì)等相關(guān)內(nèi)部機(jī)構(gòu)、分公司、子公司以及對(duì)公司有重大影響的參股公司均應(yīng)配合董事會(huì)秘書做好信息披露和規(guī)范運(yùn)作方面的工作，保證董事會(huì)秘書能夠及時(shí)、暢通地獲取相關(guān)信息。第二十三條 公司應(yīng)建立支持董事會(huì)秘書履行職責(zé)的良好激勵(lì)機(jī)制。公司應(yīng)將董事會(huì)秘書納入實(shí)施長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃的對(duì)象，形成與公司長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和個(gè)人績(jī)效有效掛鉤的激勵(lì)效應(yīng)。第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)保證董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表在任