【文章內(nèi)容簡介】 流媒體、網(wǎng)絡(luò)媒體加強(qiáng)監(jiān)測，持續(xù)收集、跟蹤與公司相關(guān)的報(bào)道、傳聞自覺接受媒體監(jiān)督，協(xié)調(diào)公司及時回應(yīng)媒體質(zhì)疑，妥善處理對公司影響重大的不實(shí) 信息，維護(hù)公司良好的公眾形象。（十）組織協(xié)調(diào)公司證券業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)工作，持續(xù)向公司董事、監(jiān)事和高級管理人員、實(shí)際控制人和控股股東宣傳有關(guān)上市公司治理運(yùn)作、信息披露的法律法規(guī)、政策及要求，督促公司董監(jiān)高、實(shí)際控制人、持股比例在5%以上的股東及其法定代表人參加必要的培訓(xùn)，學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)政策知識，協(xié)助其了解自身法定權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。（十一）督促董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、上市規(guī)則、深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定及公司章程，切實(shí)履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時，應(yīng)予以提醒并立即如實(shí)地向廣東證監(jiān)局和深圳證券交易所報(bào)告。（十二）負(fù)責(zé)協(xié)助公司制定資本市場發(fā)展戰(zhàn)略，籌劃并實(shí)施資本市場融資、并購重組、股權(quán)激勵等事宜，推動公司消除同業(yè)競爭，減少關(guān)聯(lián)交易，進(jìn)行有效市值管理，建立長期激勵機(jī)制。（十三）《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和深圳證券交易所要求履行的其他職責(zé)。第十八條 公司指定董事會秘書擔(dān)任投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人，除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工應(yīng)當(dāng)避免在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。第十九條 公司在履行信息披露義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)指派董事會秘書、證券事務(wù)代表或本制度第十五條、第十六條規(guī)定的代行董事會秘書職責(zé)的人員與深圳證券交易所聯(lián)系，辦理信息披露與股權(quán)管理事務(wù)。第二十條 公司依法保障董事會秘書作為公司高管人員的地位及職權(quán)。董事會秘書享有公司高管人員的各項(xiàng)職權(quán)，依法參加董事會、監(jiān)事會、股東大會和經(jīng)營管理決策層會議，對涉及公司治理運(yùn)作程序和信息披露事項(xiàng)的合法合規(guī)性發(fā)表意見；有權(quán)了解公司的經(jīng)營和財(cái)務(wù)情況，調(diào)閱涉及信息披露等事宜的相關(guān)文件、資料、查閱公司會計(jì)賬簿，要求公司控股股東、董監(jiān)高等有關(guān)人員對相關(guān)事項(xiàng)作出說明；有權(quán)要求公司就涉及信息披露的重大疑難事項(xiàng)聘請中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見，作為公司決策的依據(jù)。公司董監(jiān)高和各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合董事會秘書的工作，不得以任何理由限制、阻撓董事會秘書依法行使職權(quán)。董事會秘書在履行職責(zé)過程中受到不當(dāng)妨礙和嚴(yán)重阻撓時，可以向公司董事 會、監(jiān)事會報(bào)告，也可以直接向廣東證監(jiān)局和深圳證券交易所報(bào)告。第二十一條 公司為董事會秘書履行職責(zé)提供必要的組織保障。公司設(shè)立由董事會秘書領(lǐng)導(dǎo)的證券事務(wù)部，配備與公司規(guī)模相適應(yīng)、具備法律、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識的專職助理人員，協(xié)助董事會秘書辦理信息披露、規(guī)范運(yùn)作、投資者關(guān)系管理、股權(quán)管理等事務(wù)。公司應(yīng)編制和落實(shí)專門預(yù)算，為董事會秘書及證券事務(wù)管理人員開展工作、參加培訓(xùn)提供充足的經(jīng)費(fèi)保障。第二十二條 公司應(yīng)建立完善董事會秘書工作協(xié)調(diào)機(jī)制。公司應(yīng)制定相應(yīng)的制度，明確各部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司的重大信息報(bào)告義務(wù)、報(bào)告程序和相應(yīng)責(zé)任；公司財(cái)務(wù)、投資、審計(jì)等相關(guān)內(nèi)部機(jī)構(gòu)、分公司、子公司以及對公司有重大影響的參股公司均應(yīng)配合董事會秘書做好信息披露和規(guī)范運(yùn)作方面的工作，保證董事會秘書能夠及時、暢通地獲取相關(guān)信息。公司應(yīng)統(tǒng)一對外信息發(fā)布渠道，明確公司及其 董監(jiān)高未經(jīng)董事會秘書審查認(rèn)可，不得通過接受媒體、機(jī)構(gòu)訪談以及在股東大會、公司網(wǎng)站等公共場合發(fā)表對公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的未披露信息。第二十三條 公司應(yīng)建立支持董事會秘書履行職責(zé)的良好激勵機(jī)制。董事會秘書應(yīng)享有與其他高管人員地位相對應(yīng)的薪酬福利待遇，一般不應(yīng)低于公司副總經(jīng)理的平均待遇。公司應(yīng)將董事會秘書納入實(shí)施長期激勵計(jì)劃的對象，形成與公司長遠(yuǎn)利益和個人績效有效掛鉤的激勵效應(yīng)。董事會秘書為公司利用資本市場做優(yōu)做強(qiáng)作出突出貢獻(xiàn)及其信息披露工作得到證券監(jiān)管部門、證券交易所充分肯定的，公司應(yīng) 給予必要的表彰和獎勵。第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)保證董事會秘書和證券事務(wù)代表在任職期間按要求參加深圳證券交易所組織的董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。第二十五條 董事會秘書應(yīng)于每年5月15日或離任前，向公司董事會、監(jiān)事會提交上履職報(bào)告或離任履職報(bào)告，并報(bào)廣東證監(jiān)局備案。履職報(bào)告書應(yīng)對照董事會秘書的職責(zé)，客觀反映其履職工作情況及成效、存在的問題和有關(guān)建議。第五章 董事會秘書的問責(zé)第二十六條 董事會秘書在任職期間因工作失職、瀆職或違法違 規(guī)導(dǎo)致出現(xiàn)下列情形之一的，公司視情節(jié)輕重對其采取通報(bào)批評、警告、記過、降職降薪、限制股權(quán)激勵、留司察看、解除勞動合同（以上處分可以單處或并處）等內(nèi)部問責(zé)措施：（1）公司信息披露不規(guī)范，包括一年內(nèi)多次存在披露信息不完整、不準(zhǔn)確或信息披露更正情況；臨時報(bào)告或定期報(bào)告信息披露不及時，以定期報(bào)告代替臨時公告，以新聞發(fā)布、答記者問、股東大會領(lǐng)導(dǎo)講話等形式代替公告義務(wù)；未及時關(guān)注并妥善回應(yīng)主要媒體質(zhì)疑報(bào)道和涉及公司的重要市場傳聞；接待機(jī)構(gòu)、投資者調(diào)研時進(jìn)行選擇性信息披露等。（2）公司治理運(yùn)作不規(guī)范，包括公司章程、“三會”運(yùn)作等制度不符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或存在重大缺陷，董事會、監(jiān)事會組成結(jié)構(gòu)或董監(jiān)高任職情況不符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，未得到及時糾正；股 東大會、董事會會議召開、表決程序不規(guī)范，相關(guān)決議事項(xiàng)違反法律法規(guī)規(guī)定；中小股東依法參與股東大會的權(quán)利受到不當(dāng)限制；公司重大投資、資產(chǎn)收購或轉(zhuǎn)讓、募集資金運(yùn)用、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保等事項(xiàng)未按規(guī)定履行審批程序；公司股東大會、董事會會議記錄及決議等文件未按規(guī)定保存等。（3）公司投資者關(guān)系管理等工作不到位，包括投資者熱線電話長期無人接聽，對投資者信訪事項(xiàng)未及時妥善回復(fù)導(dǎo)致矛盾激化；對公司董監(jiān)高持股缺乏管理，董監(jiān)高及主要股東頻繁違規(guī)買賣公司股票；內(nèi)幕信息知情人登記管理不到位，導(dǎo)致內(nèi)幕信息泄露和內(nèi)幕交易問題多次發(fā)生等。（4）配合證券監(jiān)管部門工作不到位，包括未及時將證券監(jiān)管部門文件、通知傳遞給公司主要負(fù)責(zé)人等高管人員；未按規(guī)定向證券監(jiān)管部門報(bào)送文件、資料，或向證券監(jiān)管部門提供不實(shí)報(bào)告；不配合甚至阻撓證券監(jiān)管部門依法對公司進(jìn)行調(diào)查；公司出現(xiàn)違規(guī)事項(xiàng)或重大風(fēng)險(xiǎn)時，未第一時間向證券監(jiān)管部門報(bào)告等。（5）發(fā)生違規(guī)失信行為，包括公司因信息披露違規(guī)或治理運(yùn)作違規(guī)被證券監(jiān)管部門通報(bào)批評、采取行政監(jiān)管措施或立案稽查，或被證券交易所通報(bào)批評或公開譴責(zé)；董事會秘書利用職務(wù)便利侵害公司利益，為自己或他人謀取私利，或泄露公司商業(yè)秘密或內(nèi)幕信息，或從事內(nèi)幕交易，或違規(guī)買賣公司股票等。第二十七條 證券監(jiān)管部門、公司對董事會秘書進(jìn)行問責(zé)時，董事會秘書有權(quán)進(jìn)行陳述申辯。董事會秘書能證明對公司違法違規(guī)等事 項(xiàng)不知情或不屬于其職責(zé)范圍，或發(fā)現(xiàn)公司違法違規(guī)等事項(xiàng)后提請公司及時予以糾正，或主動向證券監(jiān)管部門、證券交易所報(bào)告的，可以免責(zé)；董事會秘書發(fā)現(xiàn)公司違法違規(guī)等事項(xiàng)時，明確向公司董事會、經(jīng)營管理層或主要負(fù)責(zé)人提出異議并記錄在案，但未及時向證券監(jiān)管部門、證券交易所報(bào)告的，可以適當(dāng)減輕責(zé)任；董事會秘書明知公司相關(guān)事項(xiàng)涉嫌違法違規(guī)仍發(fā)起提議的，應(yīng)當(dāng)從重問責(zé)；董事會秘書將部分職責(zé)交與他人行使時，一旦公司發(fā)生違法違規(guī)行為，仍應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第六章 附則第二十八條 本制度未盡事宜，依照《公司法》、上市規(guī)則等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。如本制度的規(guī)定與《公司法》、上市規(guī)則等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的強(qiáng)制性規(guī)定有抵觸的，應(yīng)當(dāng)依照《公司法》、上市規(guī)則等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。第二十九條 本制度自公司董事會審議通過之日起生效施行，修改時亦同。第三十條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。廣東海印集團(tuán)股份有限公司董事會二○一一年十二月二十一日第四篇：公司董事會秘書工作制度第一章第二章第三章第四章第五章第六章第七章第八章第九章XXXX股份有限公司董事會秘書工作制度（經(jīng)公司第四屆董事會第十五次會議審議通過）總則 2 任職資格 2 工作職責(zé) 3 履職保障 4 聘任與解聘 18