【正文】 透過 。 系統(tǒng)實現(xiàn)了科學(xué)的管理思想與先進(jìn)的管理手段的完美結(jié)合。 除財務(wù)、分銷、制造系統(tǒng)，還集成了人力資源、決策支持等系統(tǒng)。 （ ） 北京用友軟件股份有限公司作為國內(nèi)最大的財務(wù)及企業(yè)管理軟件公司，以向用戶提供企業(yè)級管理整體解決方案為目標(biāo) ,以全面提升企業(yè)管理水平為己任，吸收國內(nèi)外管理軟件在國內(nèi)應(yīng)用的經(jīng)驗和教訓(xùn)，結(jié)合中國企業(yè)管理的目標(biāo)模式，按照先進(jìn)的管理思想，應(yīng)用最新軟件技術(shù)，遵循 ISO9001 質(zhì)量保證體系，總結(jié)國內(nèi)超過 10 萬家用戶需求的基礎(chǔ)上，積十年來在國內(nèi)財務(wù)及企業(yè)管理軟件領(lǐng)域開發(fā)的豐富經(jīng)驗，推出功能強大、配置靈 活、技術(shù)先進(jìn)的用友企業(yè)資源計劃管理系統(tǒng)，即 系統(tǒng)， 面向大中型和實行整體化管理模式的企業(yè)，支持集團(tuán)應(yīng)用和跨國 /跨地區(qū)經(jīng)營。 公司決策人員：跨部門查詢整個公司自營業(yè)務(wù)的成本及收入情況 2． 1． 2． 6銀河證券公司專項產(chǎn)品開發(fā) 銀河證券財務(wù)信息系統(tǒng) 項目方案書 北京用友軟件股份有限公司 第 24 頁共 83 頁 UfSoft 基于銀河證券公司作為中國最大的證券公司，在業(yè)務(wù)上具有自己鮮明的特點，為此，用友股份公司在提交給銀河公司的整體財務(wù)管理系統(tǒng)方案中，建議為銀河公司專項開發(fā)財務(wù)管理系統(tǒng)中的 部分系統(tǒng)，以此來更好的整合整個財務(wù)管理系統(tǒng)。 在初期我們考慮系統(tǒng)的穩(wěn)定和項目實施的周期，我們將證券核算子系統(tǒng)做成獨立的子系統(tǒng)與其他模塊不發(fā)生數(shù)據(jù)交換，待產(chǎn)品穩(wěn)定后在考慮與其他系統(tǒng)的數(shù)據(jù)接口 證券自營部門財務(wù)核 算人員、財務(wù)主管 銀河證券總經(jīng)理、財務(wù)總部、國際業(yè)務(wù)部、客戶資產(chǎn)管理部、國債部、交易總部等。 用友公司根據(jù)基金托管業(yè)務(wù)的特點與要求，開發(fā)出的 B/S 結(jié)構(gòu)上的證券算子系統(tǒng)，適用于證券公司的特殊管理形式，完善了管理功能，減輕了日常工作的負(fù)荷。０）產(chǎn)品的應(yīng)用，滿足滿足申銀銀河證券股份有限公司證券業(yè)務(wù)的管理和核算的要求，為將來財務(wù)、業(yè)務(wù)一體化管理提供基礎(chǔ)。 證券核算系統(tǒng)目標(biāo) 《證券核算子系統(tǒng)》主要針對證券公司 ,證券核算子系統(tǒng)通過交易所提供的原始數(shù)據(jù)，以本系統(tǒng)較強的計算功能、統(tǒng)計管理功能為依托，及時 進(jìn)行數(shù)據(jù)核對，實時計算各自營小組的交易情況、各種投資組合比例，及時準(zhǔn)確地反映自營業(yè)務(wù)運營中出現(xiàn)的錯誤現(xiàn)象，提高工作效率，使有限的資源發(fā)揮最大的效益。 （ 2）瀏覽器操作界面結(jié)合實時的在線幫助功能使得系統(tǒng)操作便捷，易學(xué)易 用。 3）同國際上著名的應(yīng)用軟件保持良好的、無縫的銜接。 4：滿足銀河證券公司的財務(wù)管理發(fā)展的要求 1）軟件的產(chǎn)品升級： （ 1）作為國內(nèi)最大的管理軟件供應(yīng)商，用友公司憑借強大的實力無論是在公司的規(guī)模，市場占有率，企業(yè)管理等方面都走在了國內(nèi)同行的前列。 5）功能強大、設(shè)置靈活的報表體系能夠滿足基本財務(wù)報表的要求（如資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表等）及其他行業(yè)財務(wù)報表的要求，能夠自行設(shè)計其他管理報表，融通用性與適用性與一體，能夠滿足集團(tuán)型企業(yè)合并報表的要求。 3）加強資金管理，突出集團(tuán)型企業(yè)以總部作為投資中心，對資金進(jìn)行的合理分配與運用的財務(wù)管理特點。對各證券網(wǎng)點的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)能夠?qū)崟r查詢與控制，及時掌握各證券網(wǎng)點的經(jīng)營動態(tài)，便于公司領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)決策。 5．產(chǎn)品提供方式靈活 ：通用 +項目開發(fā)，確保系統(tǒng)的實用性 6. 財務(wù)管理系統(tǒng)選型建議 以用友股份公司的現(xiàn)有模板為基礎(chǔ)，經(jīng)過與銀河證券公司項目組的人員充 分交流，現(xiàn)初步擬定應(yīng)用如下 9個模塊：系統(tǒng)管理、總賬、現(xiàn)金銀行、項 目管理、固定資產(chǎn)、預(yù)算管理、財務(wù)分析、報表、證券核算 1：滿足銀河證券公司的網(wǎng)點財務(wù)核算 1）適合證券行業(yè)使用，滿足銀河證券公司及其下屬各證券網(wǎng)點不同業(yè)務(wù)范圍財務(wù)核算要求。 4．可擴展性 本系統(tǒng)設(shè)計思想為集團(tuán)型的管理軟件，具有一體化的設(shè)計，組件式的結(jié)構(gòu)，模塊化的設(shè)置。 銀河證券財務(wù)信息系統(tǒng) 項目方案書 北京用友軟件股份有限公司 第 21 頁共 83 頁 UfSoft 3．?dāng)?shù)據(jù)處理 本系統(tǒng)采用動態(tài)的客戶化設(shè)置，可根據(jù) 實際需要初始化系統(tǒng)，完成數(shù)據(jù)的順利過度，并支持業(yè)務(wù)流重組。最后將日常預(yù)防性維護(hù)所備份的數(shù)據(jù)庫恢復(fù)到新建的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。 根據(jù)事故的情況應(yīng)采取不同的處理方式。嚴(yán)格避免前臺直接對數(shù)據(jù)庫操作。 3．大型關(guān)系型數(shù)據(jù)庫具有良好的安全性，保證數(shù)據(jù)的安全。 具體內(nèi)容詳見附件六 銀河證券財務(wù)信息系統(tǒng) 項目方案書 北京用友軟件股份有限公司 第 20 頁共 83 頁 UfSoft 本系統(tǒng)采用四層保密機制： 1．通過防火墻及其他安全措施，保證網(wǎng)絡(luò)、 WEB 服務(wù)器的安全。 2) 高性能的客戶機 /服務(wù)器應(yīng)用平臺 3) 支持多種網(wǎng)絡(luò)協(xié)議 4) C2 級安全性 5) 具有目錄服務(wù)功能 6) 通過域（ DOMAIN）的概念來對用戶資源進(jìn)行控制，并提供簡單的方法來控 制 用戶對網(wǎng)絡(luò)的訪問 7) 良好的用戶界面，支持多窗口 8) 具有自動再連接特性，既當(dāng)服務(wù)器從故障中恢復(fù)正常時，能重新建立與客戶機的通信 銀河證券公司財務(wù)管理系統(tǒng)客戶端操作系統(tǒng)方案建議 客戶端選用 Windows9X 操作系統(tǒng)，可支持多種流行的瀏覽器，包括 Microsoft IE、 Netscape Navigator 等。 客戶端（ Client）主要負(fù)責(zé)人機交互，包括一些與數(shù)據(jù)和應(yīng)用關(guān)系的圖形和界面運算； WEB 服務(wù)器 (WEB Server)主要負(fù)責(zé)對客戶端應(yīng)用程序的集中管理； 應(yīng)用服務(wù)器 (Application Server)主要負(fù)責(zé)應(yīng)用邏輯的集中管理，即事物處理，應(yīng)用服務(wù)器又可以根據(jù)其處理的具體業(yè)務(wù)不同而分為多個。適用于局域 網(wǎng)、廣域網(wǎng)和 Inter 等各種網(wǎng)絡(luò)環(huán)境?？蛻舳瞬辉傩枰獞?yīng)用程序，它們完全集中在服務(wù)器端，大大簡化了實際應(yīng)用！這意味著用戶完全可以通過瀏覽器來執(zhí)行應(yīng)用程序。比如： URL， socket，TCP/IP 協(xié)議，郵件協(xié)議等等。最為重要的是 JAVA 編譯器并不處理內(nèi)存布局，程序員無法從類的定義中推斷出運行時的實際內(nèi)存布局，而無法用 Java 程序?qū)ο到y(tǒng)進(jìn)行破壞。我們在進(jìn)行 JAVA 技術(shù)研究時，發(fā)現(xiàn) JAVA 的文件結(jié)構(gòu)雖然是公開的，但是要插入自己的代碼不太可能。 JAVA 技有著自己鮮明的特色：簡單性、 面向?qū)ο蟆⒎植挤绞?、安全性、與平臺無關(guān)性、多線程、動態(tài)性。 Java 才是可行的編程語言，它更具伸縮性。 銀河證券財務(wù)信息系統(tǒng) 項目方案書 北京用友軟件股份有限公司 第 17 頁共 83 頁 UfSoft 銀河證券公司財務(wù)信息系統(tǒng)開發(fā)工具 JAVA 本系統(tǒng)采用純粹網(wǎng)絡(luò)開發(fā)語言 —JAVA 進(jìn)行開發(fā)?？筛鶕?jù)需要可以自由設(shè)置復(fù)制間隔時間。 （ 2）分布式應(yīng)用使日常操作均在本地完成，大大提高本地運行速度。 分布式應(yīng)用的優(yōu)點： （ 1）降低線路營運成本。對于特大型集團(tuán)企業(yè)，總部和全國重點分子機構(gòu)可各自獨立地安裝用友網(wǎng)絡(luò)財務(wù)軟件 （ Web 版），由重點分子 機構(gòu)推動基層網(wǎng)點進(jìn)行集中式財務(wù)管理，然后利用大型數(shù)據(jù)庫提供的數(shù)據(jù)復(fù)制功能，通過專線或互聯(lián)網(wǎng)等方式將分子機構(gòu)服務(wù)器上的數(shù)據(jù)定時傳送到集團(tuán)總部的服務(wù)器上，以供總部隨時進(jìn)行財務(wù)監(jiān)控。 銀河證券財務(wù)信息系統(tǒng) 項目方案書 北京用友軟件股份有限公司 第 16 頁共 83 頁 UfSoft 瀏覽器 /服務(wù)器式網(wǎng)絡(luò)布置，多層的邏輯服務(wù)器結(jié)構(gòu)提供高效的網(wǎng)絡(luò)計算功能，減少投資及總體運營成本。 中央服務(wù)器采 用 高可靠性集群 并采用磁帶機備份，充分保證數(shù)據(jù)的安全性及系統(tǒng)的穩(wěn)定性。子網(wǎng)客戶機負(fù)責(zé)人機交互，完成數(shù)據(jù)的錄入、查詢等界面操作。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器及若干客戶機組成，完成相應(yīng)分支機構(gòu)的財務(wù)處理業(yè)務(wù)。財務(wù)信息系統(tǒng)還包括 網(wǎng)管機，用于系統(tǒng)維護(hù)人員進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)管理及系統(tǒng)維護(hù)。客戶機負(fù)責(zé)人機交互，完成數(shù)據(jù)的錄入、查詢等界面操作 分布式管理模式 各部門系統(tǒng)主要結(jié)構(gòu)建議及功能 總部財務(wù)信息處理中心：設(shè)置一臺中心服務(wù)器，作為總部的中心數(shù)據(jù)服務(wù)器、應(yīng)用服務(wù)器和 Web 服務(wù)器，并配置磁帶機進(jìn)行數(shù)據(jù)備份。財務(wù)信息系統(tǒng)還包括網(wǎng)管機，用于系統(tǒng)維護(hù)人員進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)管理及系統(tǒng)維護(hù)。 如下圖所示的分別為： 1）集中管理模式， 2）分布管理模式 銀河證券財務(wù)信息系統(tǒng) 項目方案書 北京用友軟件股份有限公司 第 13 頁共 83 頁 UfSoft 例一：集中式管理模式 銀河證券財務(wù)信息系統(tǒng) 項目方案書 北京用友軟件股份有限公司 第 14 頁共 83 頁 UfSoft 例二：分布式管理模式 中心 __ 服務(wù)器 多協(xié)議交換服務(wù)器 中心 服務(wù)器 網(wǎng)管機 防火墻 Inter 防火墻 磁盤陣列 中心穧 _ 服務(wù)器 多協(xié)議交換服務(wù)器 中心 服務(wù)器 網(wǎng)管機 防火墻 磁盤陣列 DDN 路由器 遠(yuǎn)程訪問服務(wù)器 MODEM 移動辦公 衛(wèi)星星 ,PSDN 路由器 遠(yuǎn)程訪問服務(wù)器 服務(wù)器 客戶機 客戶機 服務(wù)器 客戶機 客戶機 財務(wù)子網(wǎng) 財務(wù)子網(wǎng) 營業(yè)部 總部 銀河證券財務(wù)信息系統(tǒng) 項目方案書 北京用友軟件股份有限公司 第 15 頁共 83 頁 UfSoft 集中式管理模式 各部門系統(tǒng)主要結(jié)構(gòu)建議及功能 總部財務(wù)信息處理中心：設(shè)置一臺中心服務(wù)器，作為總部的中心數(shù)據(jù)服務(wù)器、應(yīng)用服務(wù)器和 Web 服務(wù)器，并配置磁帶機進(jìn)行數(shù)據(jù)備份。 采用 瀏覽器界面 及 Web Server 方式的 優(yōu)點 ： * 瀏覽器界面易學(xué)易用，使用者無須太多技術(shù)知識 * 大大降低安裝和維護(hù)費用 * 升級簡便，只須在應(yīng)用服務(wù)器端進(jìn)行升級操作 * 客 戶端無應(yīng)用程序，保證瘦客戶機運行 * 充分保護(hù)企業(yè)現(xiàn)有資源 ,避免重復(fù)投資 * 支持跨平臺的應(yīng)用程序 * 擴展傳統(tǒng)的 C/S 系統(tǒng) * 遠(yuǎn)程等同于本地 。下面是對該體系結(jié)構(gòu)的具體說明： 客戶端主要負(fù)責(zé)人機交互，包括一些與數(shù)據(jù)和應(yīng)用關(guān)系的圖形和界面運算； WEB服務(wù)器主要負(fù)責(zé)對客戶端應(yīng)用程序的集中管理；應(yīng)用服務(wù)器主要負(fù)責(zé)應(yīng)用系統(tǒng)的邏輯結(jié)構(gòu)和數(shù)據(jù)關(guān)系，即事物處理。用戶可以隨時升級系統(tǒng)的硬件設(shè)備，而不影響前端應(yīng)用。 ● 面向 Inter/Intra/Extra，可充分與辦公自動化、電子商務(wù)和其他計算機應(yīng)用系統(tǒng)整合應(yīng)用。支持目前的 主流大型數(shù)據(jù)庫， ORACLE， DB2， SQL SERVER 等。 ● 采用 JAVA 語言、基于 JAVA 標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)，滿足跨平 臺應(yīng)用。 在分析了銀河 證券公司財務(wù)管理現(xiàn)狀及其管理要求之后，我們再對其現(xiàn)行財務(wù)管理系統(tǒng)存在的問題進(jìn)行剖析，以提出最切合銀河證券公司財務(wù)管理需求的、先進(jìn)、成熟、可靠的一體化解決方案。 ●及時全面掌握財務(wù)狀況，提供高效準(zhǔn)確的決策信息。表現(xiàn)以下幾個方面： ●實現(xiàn)規(guī)范化管理，提高管理決策水平。 （ 11）財務(wù)管理上的，多角度預(yù)算、計劃、執(zhí)行、分析管理。 （ 9）財務(wù)核算、財務(wù)管理多層次。 （ 8）嚴(yán)格的權(quán)限控制。 （ 6）強調(diào)資金管理在集團(tuán)型企業(yè)財務(wù)管理中所占的重要地位和作用，準(zhǔn)確把握資金的來龍去脈，進(jìn)行合理的資金分配與運用。 （ 5）財務(wù)管理系統(tǒng)的基本功能是財務(wù)核算，但簡單的財務(wù)核算已不能滿足銀河證券公司財務(wù)管理的要求。 （ 2）隨著銀河證券公司的發(fā)展，下屬各證券網(wǎng)點經(jīng)營業(yè)務(wù)可能會不斷拓寬，財務(wù)管理也不斷提升； （ 3）各證券網(wǎng)點在集團(tuán)集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行獨立核算，要求財務(wù)管理系統(tǒng)中多會計主體并存。具體來說，銀河證券公司在財務(wù)管理上有以