【導(dǎo)讀】中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司。銀河證券財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)項(xiàng)目方案書(shū)。北京用友軟件股份有限公司第2頁(yè)共83頁(yè)UfSoft

　　

【正文】 項(xiàng)目方案書(shū) 北京用友軟件股份有限公司 第 18 頁(yè)共 83 頁(yè) UfSoft 銀河證券公司財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)方案建議 產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)基于當(dāng)前最先進(jìn)的瀏覽器 /服務(wù)器應(yīng)用模式，將傳統(tǒng)的運(yùn)行在客戶端的應(yīng)用軟件移植到服務(wù)器端?？蛻舳瞬辉傩枰獞?yīng)用程序，它們完全集中在服務(wù)器端，大大簡(jiǎn)化了實(shí)際應(yīng)用！這意味著用戶完全可以通過(guò)瀏覽器來(lái)執(zhí)行應(yīng)用程序。使用戶可以低成本地使用網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)瀏覽器傳遞網(wǎng)上眾多的數(shù)據(jù)。適用于局域 網(wǎng)、廣域網(wǎng)和 Inter 等各種網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。 系統(tǒng)軟件結(jié)構(gòu)如下圖所示： 系統(tǒng)軟件應(yīng)用邏輯上分成了四個(gè)層次：客戶機(jī)、 WEB 服務(wù)器、應(yīng)用服務(wù)器、數(shù)據(jù)服務(wù)器。 客戶端（ Client）主要負(fù)責(zé)人機(jī)交互，包括一些與數(shù)據(jù)和應(yīng)用關(guān)系的圖形和界面運(yùn)算； WEB 服務(wù)器 (WEB Server)主要負(fù)責(zé)對(duì)客戶端應(yīng)用程序的集中管理； 應(yīng)用服務(wù)器 (Application Server)主要負(fù)責(zé)應(yīng)用邏輯的集中管理，即事物處理，應(yīng)用服務(wù)器又可以根據(jù)其處理的具體業(yè)務(wù)不同而分為多個(gè)。銀河證券公司財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)方案建議 客戶 1 登錄、 動(dòng)態(tài)下載軟件、 運(yùn)行軟件 客戶 2 客戶 3 數(shù)據(jù)庫(kù) 應(yīng)用服務(wù)器 客戶認(rèn)證 權(quán)限管理 系統(tǒng)日志 系統(tǒng)監(jiān)控 任務(wù)管理 與其他網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)交換 業(yè)務(wù)邏輯部件 Web 服務(wù)器 WWW 服務(wù) Servlet 數(shù)據(jù) 訪問(wèn) 數(shù)據(jù) 交換 其他網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng) 瀏覽器 /服務(wù)器 結(jié)構(gòu)圖 銀河證券財(cái)務(wù)信息系統(tǒng) 項(xiàng)目方案書(shū) 北京用友軟件股份有限公司 第 19 頁(yè)共 83 頁(yè) UfSoft 銀河證券公司財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)硬件方案建議 具體內(nèi)容詳見(jiàn)附件四 銀河證券公司財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)備份方案建議 具體內(nèi)容詳見(jiàn)附件五 銀河證券公司財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)操作系統(tǒng)方案建議 本網(wǎng)絡(luò)操作系統(tǒng)采用 Windows NT 作為網(wǎng)絡(luò)操作系統(tǒng)，其主要特點(diǎn)如下： 1) 具有強(qiáng)大的管理特性，如系統(tǒng)備份、容錯(cuò)性能控制等。 2) 高性能的客戶機(jī) /服務(wù)器應(yīng)用平臺(tái) 3) 支持多種網(wǎng)絡(luò)協(xié)議 4) C2 級(jí)安全性 5) 具有目錄服務(wù)功能 6) 通過(guò)域（ DOMAIN）的概念來(lái)對(duì)用戶資源進(jìn)行控制，并提供簡(jiǎn)單的方法來(lái)控 制 用戶對(duì)網(wǎng)絡(luò)的訪問(wèn) 7) 良好的用戶界面，支持多窗口 8) 具有自動(dòng)再連接特性，既當(dāng)服務(wù)器從故障中恢復(fù)正常時(shí)，能重新建立與客戶機(jī)的通信 銀河證券公司財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)客戶端操作系統(tǒng)方案建議 客戶端選用 Windows9X 操作系統(tǒng)，可支持多種流行的瀏覽器，包括 Microsoft IE、 Netscape Navigator 等。 銀河證券公司財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)方案建議 本項(xiàng)目中數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)我們推薦 ORACLE 公司的大型對(duì)象關(guān)系數(shù)據(jù)庫(kù)。 具體內(nèi)容詳見(jiàn)附件六 銀河證券財(cái)務(wù)信息系統(tǒng) 項(xiàng)目方案書(shū) 北京用友軟件股份有限公司 第 20 頁(yè)共 83 頁(yè) UfSoft 本系統(tǒng)采用四層保密機(jī)制： 1．通過(guò)防火墻及其他安全措施，保證網(wǎng)絡(luò)、 WEB 服務(wù)器的安全。 2． JAVA 語(yǔ)言在安全方面做了嚴(yán)格的限制，保證瀏覽器操作的安全。 3．大型關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)具有良好的安全性，保證數(shù)據(jù)的安全。數(shù)據(jù)庫(kù)將操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)的權(quán)限相結(jié)合，可對(duì)用戶授予數(shù)據(jù)庫(kù)級(jí)或表級(jí)的權(quán)限，表的授權(quán)可由一般用戶和超級(jí)用戶代理。嚴(yán)格避免前臺(tái)直接對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)操作。 4．應(yīng)用軟件提供了多層次的安全控制功能，包括用戶權(quán)限管理（模塊權(quán)限、功能權(quán)限、科目權(quán)限），操作日志監(jiān)控，數(shù)據(jù)的聯(lián)機(jī)備份、 復(fù)制與恢復(fù)等 系統(tǒng)安全性的圖示所列： 故障處理 在用戶使用過(guò)程中，由于一些突發(fā)性事件如磁盤(pán)故障、停電或其他類型的事故造成數(shù)據(jù)破壞，使數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行。 根據(jù)事故的情況應(yīng)采取不同的處理方式。 如果造成硬件損壞或操作系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行，應(yīng)首先修理硬件，并重新安裝操作系統(tǒng)，然后再重新安裝配置數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。最后將日常預(yù)防性維護(hù)所備份的數(shù)據(jù)庫(kù)恢復(fù)到新建的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。 如果僅造成數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)的破壞，則利用數(shù)據(jù)庫(kù)的事故恢復(fù)功能將數(shù)據(jù)庫(kù)恢復(fù)至事故發(fā)生前的狀態(tài)。 銀河證券財(cái)務(wù)信息系統(tǒng) 項(xiàng)目方案書(shū) 北京用友軟件股份有限公司 第 21 頁(yè)共 83 頁(yè) UfSoft 3．?dāng)?shù)據(jù)處理 本系統(tǒng)采用動(dòng)態(tài)的客戶化設(shè)置，可根據(jù) 實(shí)際需要初始化系統(tǒng)，完成數(shù)據(jù)的順利過(guò)度，并支持業(yè)務(wù)流重組。 本系統(tǒng)提供一套完備的客戶化的代碼體系，完全由銀河證券公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要?jiǎng)討B(tài)設(shè)置，并且與其它業(yè)務(wù)系統(tǒng)保持一致。 4．可擴(kuò)展性 本系統(tǒng)設(shè)計(jì)思想為集團(tuán)型的管理軟件，具有一體化的設(shè)計(jì)，組件式的結(jié)構(gòu)，模塊化的設(shè)置。它是 的重要組成部分，已充分考慮與其他業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)的集成應(yīng)用。 5．產(chǎn)品提供方式靈活 ：通用 +項(xiàng)目開(kāi)發(fā)，確保系統(tǒng)的實(shí)用性 6. 財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)選型建議 以用友股份公司的現(xiàn)有模板為基礎(chǔ)，經(jīng)過(guò)與銀河證券公司項(xiàng)目組的人員充 分交流，現(xiàn)初步擬定應(yīng)用如下 9個(gè)模塊：系統(tǒng)管理、總賬、現(xiàn)金銀行、項(xiàng) 目管理、固定資產(chǎn)、預(yù)算管理、財(cái)務(wù)分析、報(bào)表、證券核算 1：滿足銀河證券公司的網(wǎng)點(diǎn)財(cái)務(wù)核算 1）適合證券行業(yè)使用，滿足銀河證券公司及其下屬各證券網(wǎng)點(diǎn)不同業(yè)務(wù)范圍財(cái)務(wù)核算要求。 2：滿足集團(tuán)的集中、分布兩種管理模式管理要求 1）集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部統(tǒng)一的財(cái)務(wù)制度通過(guò)財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)能夠得以貫徹執(zhí)行，加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)控職能，滿足銀河證券公司對(duì)其下屬各證券網(wǎng)點(diǎn)財(cái)務(wù)管理與監(jiān)控的要求。對(duì)各證券網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)能夠?qū)崟r(shí)查詢與控制，及時(shí)掌握各證券網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)，便于公司領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)決策。 2）財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)應(yīng)同時(shí)滿足財(cái)務(wù)核算、管理會(huì)計(jì)及決策支持三個(gè)層次的要求，做到會(huì)計(jì)事項(xiàng)的事前計(jì)劃、事中控制、事后的分析，有效提高銀河證券公司財(cái)務(wù)管理水平。 3）加強(qiáng)資金管理，突出集團(tuán)型企業(yè)以總部作為投資中心，對(duì)資金進(jìn)行的合理分配與運(yùn)用的財(cái)務(wù)管理特點(diǎn)。 銀河證券財(cái)務(wù)信息系統(tǒng) 項(xiàng)目方案書(shū) 北京用友軟件股份有限公司 第 22 頁(yè)共 83 頁(yè) UfSoft 4）功能強(qiáng)大的查詢體系，可以進(jìn)行橫向的多角度查詢及縱向的跨年度查詢，以全面滿足不同使用人員的需要；同時(shí)，系統(tǒng)支持溯源查詢，可以根據(jù)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生后反映到帳 面的結(jié)果追溯到最原始單據(jù)，對(duì)各證券網(wǎng)點(diǎn)做最直接、最有效的控制。 5）功能強(qiáng)大、設(shè)置靈活的報(bào)表體系能夠滿足基本財(cái)務(wù)報(bào)表的要求（如資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表等）及其他行業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表的要求，能夠自行設(shè)計(jì)其他管理報(bào)表，融通用性與適用性與一體，能夠滿足集團(tuán)型企業(yè)合并報(bào)表的要求。 3：滿足銀河證券公司的財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)一體化管理模式 開(kāi)放的體系結(jié)構(gòu)保證財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)能夠與其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)的信息交換，包括交易監(jiān)控系統(tǒng)，柜臺(tái)交易系統(tǒng)等，即能保護(hù)用戶的原有投資，又有利于企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。 4：滿足銀河證券公司的財(cái)務(wù)管理發(fā)展的要求 1）軟件的產(chǎn)品升級(jí)： （ 1）作為國(guó)內(nèi)最大的管理軟件供應(yīng)商，用友公司憑借強(qiáng)大的實(shí)力無(wú)論是在公司的規(guī)模，市場(chǎng)占有率，企業(yè)管理等方面都走在了國(guó)內(nèi)同行的前列。 （ 2）作為中國(guó)最大的軟件廠商，用友緊密同國(guó)際著名廠商結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟，在自身產(chǎn)品的管理模型上、所使用的技術(shù)上保證同國(guó)際接軌，與世界同步 2）滿足國(guó)際財(cái)務(wù)核算、國(guó)際財(cái)務(wù)管理制度。 3）同國(guó)際上著名的應(yīng)用軟件保持良好的、無(wú)縫的銜接。 比如國(guó)際上著名的分析挖掘軟件 “ BO軟件”、“ COGNOS 軟件” 等 4）方便易用性良好 （ 1）嚴(yán)格的權(quán)限控制是銀河證券公司加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)安全性的必要保障。 （ 2）瀏覽器操作界面結(jié)合實(shí)時(shí)的在線幫助功能使得系統(tǒng)操作便捷，易學(xué)易 用。 5）可根據(jù)管理的需求分步啟用、即根據(jù)管理需求在不同時(shí)間啟用不同的模塊，但在業(yè)務(wù)中，不同模塊又能整合在一起。 證券核算系統(tǒng)目標(biāo) 《證券核算子系統(tǒng)》主要針對(duì)證券公司 ,證券核算子系統(tǒng)通過(guò)交易所提供的原始數(shù)據(jù)，以本系統(tǒng)較強(qiáng)的計(jì)算功能、統(tǒng)計(jì)管理功能為依托，及時(shí) 進(jìn)行數(shù)據(jù)核對(duì)，實(shí)時(shí)計(jì)算各自營(yíng)小組的交易情況、各種投資組合比例，及時(shí)準(zhǔn)確地反映自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中出現(xiàn)的錯(cuò)誤現(xiàn)象，提高工作效率，使有限的資源發(fā)揮最大的效益。 銀河證券財(cái)務(wù)信息系統(tǒng) 項(xiàng)目方案書(shū) 北京用友軟件股份有限公司 第 23 頁(yè)共 83 頁(yè) UfSoft 為了適應(yīng)證券行業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展，滿足申銀銀河證券股份有限公司財(cái)務(wù)集中管理的要求，同時(shí)更好地配合用友ＷＥＢ（９。０）產(chǎn)品的應(yīng)用，滿足滿足申銀銀河證券股份有限公司證券業(yè)務(wù)的管理和核算的要求，為將來(lái)財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)一體化管理提供基礎(chǔ)。 證券交易管理與核算因業(yè)務(wù)需要，每日要進(jìn)行大量的數(shù)據(jù)整理工作，采用手工操作，繁鎖且效率底，給工作人員的日常工作造成很多不便，使用現(xiàn)有的軟件 產(chǎn)品，在安全性、穩(wěn)定性上存在著很多弊端，管理功能上有待完善。 用友公司根據(jù)基金托管業(yè)務(wù)的特點(diǎn)與要求，開(kāi)發(fā)出的 B/S 結(jié)構(gòu)上的證券算子系統(tǒng)，適用于證券公司的特殊管理形式，完善了管理功能，減輕了日常工作的負(fù)荷。 證券核算子系統(tǒng)屬于財(cái)務(wù)信息管理系統(tǒng)的一部分，與系統(tǒng)管理系統(tǒng)、總帳系統(tǒng)、報(bào)表系統(tǒng)等模塊并行。 在初期我們考慮系統(tǒng)的穩(wěn)定和項(xiàng)目實(shí)施的周期，我們將證券核算子系統(tǒng)做成獨(dú)立的子系統(tǒng)與其他模塊不發(fā)生數(shù)據(jù)交換，待產(chǎn)品穩(wěn)定后在考慮與其他系統(tǒng)的數(shù)據(jù)接口 證券自營(yíng)部門(mén)財(cái)務(wù)核 算人員、財(cái)務(wù)主管 銀河證券總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、客戶資產(chǎn)管理部、國(guó)債部、交易總部等。 系統(tǒng)操作使用對(duì)象 自營(yíng)部門(mén)財(cái)務(wù)人員：主要使用本系統(tǒng)的計(jì)算證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的成本和利潤(rùn)。 公司決策人員：跨部門(mén)查詢整個(gè)公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的成本及收入情況 2． 1． 2． 6銀河證券公司專項(xiàng)產(chǎn)品開(kāi)發(fā) 銀河證券財(cái)務(wù)信息系統(tǒng) 項(xiàng)目方案書(shū) 北京用友軟件股份有限公司 第 24 頁(yè)共 83 頁(yè) UfSoft 基于銀河證券公司作為中國(guó)最大的證券公司，在業(yè)務(wù)上具有自己鮮明的特點(diǎn)，為此，用友股份公司在提交給銀河公司的整體財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)方案中，建議為銀河公司專項(xiàng)開(kāi)發(fā)財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)中的 部分系統(tǒng)，以此來(lái)更好的整合整個(gè)財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)。 專項(xiàng)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的方安具體建議書(shū)見(jiàn)附件九。 （ ） 北京用友軟件股份有限公司作為國(guó)內(nèi)最大的財(cái)務(wù)及企業(yè)管理軟件公司，以向用戶提供企業(yè)級(jí)管理整體解決方案為目標(biāo) ,以全面提升企業(yè)管理水平為己任，吸收國(guó)內(nèi)外管理軟件在國(guó)內(nèi)應(yīng)用的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，結(jié)合中國(guó)企業(yè)管理的目標(biāo)模式，按照先進(jìn)的管理思想，應(yīng)用最新軟件技術(shù)，遵循 ISO9001 質(zhì)量保證體系，總結(jié)國(guó)內(nèi)超過(guò) 10 萬(wàn)家用戶需求的基礎(chǔ)上，積十年來(lái)在國(guó)內(nèi)財(cái)務(wù)及企業(yè)管理軟件領(lǐng)域開(kāi)發(fā)的豐富經(jīng)驗(yàn)，推出功能強(qiáng)大、配置靈 活、技術(shù)先進(jìn)的用友企業(yè)資源計(jì)劃管理系統(tǒng)，即 系統(tǒng)， 面向大中型和實(shí)行整體化管理模式的企業(yè)，支持集團(tuán)應(yīng)用和跨國(guó) /跨地區(qū)經(jīng)營(yíng)。旨在為大型、集團(tuán)型企業(yè)和行業(yè)系統(tǒng)如金融、零售、交通運(yùn)輸?shù)却笮头?wù)性行業(yè)以及機(jī)械、石油、化工、能源、鋼鐵、電子、食品等制造業(yè)和稅務(wù)、財(cái)政、經(jīng)貿(mào)、計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)等綜合性政府部門(mén)提供一體化解決方案。 除財(cái)務(wù)、分銷、制造系統(tǒng)，還集成了人力資源、決策支持等系統(tǒng)。系統(tǒng)基于大型數(shù)據(jù)庫(kù)，采用先進(jìn)的 B/S 結(jié)構(gòu)，并整合國(guó)際互聯(lián)網(wǎng) (Inter)、企業(yè)內(nèi)部網(wǎng) (Intra) 和外部網(wǎng) (Extra)、電子商務(wù)（ EBusiness）和工作流應(yīng)用。 系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了科學(xué)的管理思想與先進(jìn)的管理手段的完美結(jié)合。它可以幫助各行各業(yè)的各級(jí)企業(yè)管理人員，從總經(jīng)理、廠長(zhǎng)到各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人，從銷售員到會(huì)計(jì)，從倉(cāng)庫(kù)管理員到車(chē)間班組長(zhǎng)，對(duì)企業(yè)中大量的、動(dòng)態(tài)的、錯(cuò)綜復(fù)雜的數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行及時(shí)準(zhǔn)確的分析和處理，對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)做到事前計(jì)劃、事中控制和事后分析，從而使企業(yè)管理真正由經(jīng)驗(yàn)管理進(jìn)入到科學(xué)管理。透過(guò) ，