證券行業(yè)信息系統(tǒng)解決方案(參考版)
2025-05-02 02:07本頁面
【正文】 自營證券浮動(dòng)盈虧日報(bào)（如圖2）、自營資金狀況日報(bào)（如圖3）、經(jīng)營日報(bào)（如圖4）全面反映了自營證券、自營資金及自營盈利狀況信息，為自營管理人員進(jìn)行投資決策提供準(zhǔn)確依據(jù)。l 每日浮動(dòng)盈虧分析、每日資金結(jié)構(gòu)分析、自營利潤分析，為自營管理人員全面了解經(jīng)營狀況提供了準(zhǔn)確數(shù)據(jù)。l 靈活的外幣管理機(jī)制，可靈活設(shè)置匯率，將海外證券品種的行情維護(hù)和數(shù)據(jù)自動(dòng)折算，為證券公司參與國際資本市場的運(yùn)作提供后臺(tái)管理系統(tǒng)。l 提供自營和受托業(yè)務(wù)的交易數(shù)據(jù)、債券交易數(shù)據(jù)、行情信息的輸入和導(dǎo)入功能，系統(tǒng)提供正常買賣業(yè)務(wù)、送股業(yè)務(wù)、配股業(yè)務(wù)、紅利業(yè)務(wù)、紅字沖銷等多種業(yè)務(wù)處理功能，并可進(jìn)行資金存取清單管理。l 嚴(yán)格的安全控制體系和業(yè)務(wù)控制體系，提供部門資金控制和帳號(hào)資金控制、操作品種控制的功能，便于公司對自營部門和小組的資金管理和監(jiān)控。利用業(yè)務(wù)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)及時(shí)提供此數(shù)據(jù)，就顯得非常必要。有效控制操盤手的業(yè)務(wù)范圍是控制操作失控的主要辦法。分析企業(yè)自營證券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，主要有如下幾個(gè)方面：n 自營資金管理風(fēng)險(xiǎn)，隨時(shí)掌握每一自營操盤手的資金狀況及變現(xiàn)能力將是自營業(yè)務(wù)管理人員關(guān)心的重點(diǎn)。自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析自營業(yè)務(wù)在取得高收入的同時(shí)伴隨著很高的風(fēng)險(xiǎn)。n 自營業(yè)務(wù)一般采用集中經(jīng)營模式，將所有可用于自營的資金集中起來，在公司總部設(shè)置自營部門進(jìn)行運(yùn)做。n 證券自營具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特性。一、自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)分析自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)n 自營是以贏利為目的的一種企業(yè)經(jīng)營行為。第二部分 證券自營業(yè)務(wù)解決方案自營業(yè)務(wù)是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)或其他進(jìn)行證券投資的企業(yè)以自有資金和自己名義為本機(jī)構(gòu)投資買賣證券，以賺取買賣價(jià)差為目的，并承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的行為。圖3. 用友NC證券產(chǎn)品體系結(jié)構(gòu)圖NC—證券行業(yè)解決方案目前包括三方面的應(yīng)用：財(cái)務(wù)管理層的應(yīng)用、業(yè)務(wù)監(jiān)管層的應(yīng)用、企業(yè)經(jīng)營決策層的應(yīng)用。網(wǎng)絡(luò)計(jì)算方案：分布式網(wǎng)絡(luò)計(jì)算方案，采用面向?qū)ο蟮拇笮完P(guān)系數(shù)據(jù)庫。出現(xiàn)異常時(shí)，活動(dòng)主機(jī)上的應(yīng)用全部切換至備份主機(jī)。財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)備份方案：采用雙機(jī)熱備方式，保證在系統(tǒng)崩潰時(shí)能夠快速恢復(fù)。服務(wù)器配置方案：總公司設(shè)置中心服務(wù)器，作為總部的中心數(shù)據(jù)服務(wù)器、應(yīng)用服務(wù)器和Web服務(wù)器。二、技術(shù)解決方案圖1 證券公司網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D技術(shù)架構(gòu)：應(yīng)用系統(tǒng)采用三層架構(gòu)，將應(yīng)用服務(wù)器與數(shù)據(jù)庫服務(wù)器分離，其間通過高速以太網(wǎng)連接。同時(shí)這些大型數(shù)據(jù)庫自身提供并發(fā)控制和數(shù)據(jù)庫自動(dòng)備份與恢復(fù)等功能，支持動(dòng)態(tài)記錄級(jí)鎖定，保證數(shù)據(jù)的正確性和一致性。支持主流大型數(shù)據(jù)庫，確保數(shù)據(jù)的安全性，滿足海量數(shù)據(jù)存儲(chǔ)證券行業(yè)由于經(jīng)營和管理的特殊性，對各種財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、實(shí)時(shí)性、安全性及存儲(chǔ)量要求很高。NC—證券行業(yè)解決方案充分大型數(shù)據(jù)庫的安全機(jī)制來保證數(shù)據(jù)的安全，嚴(yán)格禁止了客戶端直接對數(shù)據(jù)庫操作。在NC—證券行業(yè)解決方案的程序設(shè)計(jì)中，對需要訪問本地資源諸如打印機(jī)或硬盤的Applet進(jìn)行了簽名，當(dāng)Applet通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行了加載時(shí)，就彈出一個(gè)對話框詢問用戶是否愿繼續(xù)執(zhí)行附有該簽名的操作，通過用戶確認(rèn)的簽名才能下載執(zhí)行，使這種執(zhí)行本地操作的JAVA Applet非常安全可靠。嚴(yán)密的安全控制在廣域網(wǎng)上運(yùn)行的財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)，安全
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