【正文】 。11；安全員日志及安全檢查記錄簿。檢查方法：聽取匯報(bào)，調(diào)閱資料，詢問有關(guān)人員。不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項(xiàng)規(guī)章制度、各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分。檢查方法：聽取匯報(bào)，查看相關(guān)資料。；2扣1分；；；不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分；滅火器的有效期和是否空罐。未安裝報(bào)警裝置（在行大堂式除外）；視頻監(jiān)控裝置不能對(duì)交易時(shí)客戶的正面圖像、進(jìn)/出鈔和現(xiàn)金裝填過程的圖像進(jìn)行實(shí)時(shí)錄像的，；回放圖像不能清晰辨別客戶的面部特征、進(jìn)/出鈔過程、現(xiàn)金裝填過程操作人員活動(dòng)情況的，；五、消防安全（10分）扣分項(xiàng)總和為14分。（2）現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝2路以上（含2路）獨(dú)立防區(qū)的緊急報(bào)警裝置的扣2分；三、自助設(shè)備、自助銀行安全（15分）檢查方法：實(shí)地檢查自助設(shè)備、自助銀行物防技防設(shè)施建設(shè)情況，檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量等。監(jiān)控設(shè)備（獨(dú)秀、營(yíng)業(yè)部為二級(jí)）（1）二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與外界相通的出入口未安裝視頻監(jiān)控裝置的扣1分；（2）二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置的扣3分；（3）二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置，不能實(shí)時(shí)監(jiān)視營(yíng)業(yè)室內(nèi)人員活動(dòng)情況的扣1分；（4）二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能實(shí)時(shí)監(jiān)視、記錄現(xiàn)金支付交易全過程，回放圖像不能清晰顯示柜員操作和客戶臉部特征的扣2分；（5）二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出入口視頻監(jiān)控系統(tǒng)的回放圖像不能清晰分辨出入大門人員體貌特征的扣1分；（6）錄像資料保存不到30天的扣2分。要檢查滅火槍的使用情況。10；（高月路無）11；現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試?，F(xiàn)金出納柜臺(tái)未采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)(因樓面承重等原因經(jīng)公安機(jī)關(guān)主管部門批準(zhǔn)采用其他建筑方式的除外)，柜臺(tái)高度低于800mm、寬度小于500mm的扣3分；主要檢查柜臺(tái)長(zhǎng)寬。（一）物防設(shè)施（8分）扣分項(xiàng)總和為19分。單位領(lǐng)導(dǎo)不重視安全保衛(wèi)工作，；未按時(shí)簽訂各級(jí)治安保衛(wèi)責(zé)任書的扣1分；未成立專（兼）；未配置專（兼）職保衛(wèi)人員的扣1分；5；6；7；8；9；對(duì)公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和上級(jí)單位日常檢查指出的問題未及時(shí)整改的扣1分；11；12；13；14；1近二年內(nèi)發(fā)生可防性內(nèi)、外盜案件的扣2分；1近二年內(nèi)發(fā)生可防性搶劫既遂案件的扣3分；1近二年內(nèi)發(fā)生可防性詐騙案件的扣2分；1近二年內(nèi)有員工因操作風(fēng)險(xiǎn)造成傷亡的扣2分。未明確槍支管理責(zé)任，未制定專人負(fù)責(zé)的扣1分；沒有牢固的專用槍支保管設(shè)施，不實(shí)行雙人管理的扣2分；槍支、彈藥沒有分開存放的扣2分；未建立嚴(yán)格的槍支登記、交接、檢查、保養(yǎng)等管理制度的扣1分；槍彈使用完畢，未及時(shí)收回的扣1分；用槍人員未經(jīng)過專門培訓(xùn)的扣1分；攜帶槍支時(shí)未攜帶持槍證件的扣2分。沒有對(duì)員工進(jìn)行法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)相關(guān)記錄的扣1分；二年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪，且違法犯罪行為與其職務(wù)有直接聯(lián)系的扣1分；員工業(yè)務(wù)不熟練，未能準(zhǔn)確鑒別票據(jù)等真?zhèn)?，引發(fā)案件的扣1分；不具備身份證件真?zhèn)巫R(shí)別能力且無相關(guān)真?zhèn)巫R(shí)別裝置的扣1分；員工之間分工、復(fù)核制度不落實(shí)的扣1分；無防范案件預(yù)案或員工對(duì)涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的扣1分；保衛(wèi)部門未將各類案件及時(shí)通報(bào)公安機(jī)關(guān)和相關(guān)部門的扣2分；未將各類案件的情況；不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項(xiàng)規(guī)章制度、各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分；未開展安全檢查、考核、評(píng)比工作，獎(jiǎng)罰不分明的扣1分。數(shù)據(jù)處理中心計(jì)算機(jī)機(jī)房（室）在建筑物內(nèi)沒有設(shè)置為獨(dú)立區(qū)域的扣2分；沒有專人值守、記錄出入人員情況的扣2分；防火、防水、防盜、監(jiān)控、報(bào)警等設(shè)施不健全的扣2分；系統(tǒng)不具有備份機(jī)，以便故障時(shí)切換使用的扣2分；無備用電源或備用電源處于不良備用狀態(tài)的扣2分；沒有設(shè)立專職或兼職的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員的扣2分；機(jī)房工作人員不熟知滅火、防水等有關(guān)操作的扣1分；沒有專門的設(shè)備檔案?jìng)洳橘Y料的扣1分；不能及時(shí)更換計(jì)算機(jī)的口令或密鑰的扣2分；員工不熟悉、不掌握突發(fā)事件預(yù)案分工的扣1分；1物防雷接地等必要防護(hù)的扣2分；1無機(jī)房專用滅火設(shè)施的扣2分；1縣級(jí)金融機(jī)構(gòu)沒有成立計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組的扣1分；1發(fā)生計(jì)算機(jī)犯罪案件未向公安機(jī)關(guān)及時(shí)報(bào)告的扣1分。1；沒有逐級(jí)防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、沒有崗位防火責(zé)任人的扣1分；沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障的扣1分；4；沒有專職或兼職的防火安全人員的扣1分；6；7；未配備符合國(guó)家規(guī)定的消防設(shè)施的扣1分；不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分；不能保證消防疏散通道暢通的扣1分；1沒有貫徹執(zhí)行消防安全制度情況記錄的扣1分；12；13；1未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并組織演練的扣1分；1消防安全重點(diǎn)單位未建立健全消防檔案的扣1分。（二）自助銀行防護(hù)（除滿足上述條件外還應(yīng)滿足）裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報(bào)警探測(cè)裝置且不具備報(bào)警聯(lián)動(dòng)功能的扣1分；回放圖像不能看清進(jìn)出人員體貌特征的扣1分；未安裝出入口控制裝置，對(duì)裝填現(xiàn)金區(qū)出入口未實(shí)施控制的扣1分；自助銀行門前及運(yùn)鈔車停放區(qū)域未安裝監(jiān)控設(shè)施的扣1分。四、自助機(jī)具、自助銀行防范能力（10分）檢查方法：實(shí)地檢查自助機(jī)具、自助銀行物防技防設(shè)施，對(duì)照檢查相應(yīng)的安防檢測(cè)報(bào)告，檢查錄像回放質(zhì)量。自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)100%或全部租用專業(yè)公司運(yùn)鈔的不扣分；自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)90%以上不到100%；自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)到70%以上不到90%；自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)到50%以上不到70%；自有專用運(yùn)鈔車使用率不足50%的扣1分。庫房結(jié)構(gòu)（墻、頂板、底板）；通風(fēng)；金庫門不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣3分；4；庫區(qū)未安裝2種以上探測(cè)原理的入侵探測(cè)器或入侵探測(cè)器不能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件的扣2分；在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū)，庫區(qū)未安裝與公安機(jī)關(guān)110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝置的扣2分；啟動(dòng)緊急報(bào)警裝置時(shí)不能同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)聲、光報(bào)警裝置的扣1分；守庫室出入口未安裝防盜安全門和可視/；9；10；1無人值守的業(yè)務(wù)庫未安裝聲音復(fù)核裝置的扣1分；1無人值守的業(yè)務(wù)庫安防系統(tǒng)不能實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程報(bào)警以及圖像、聲音等信息的傳輸監(jiān)控扣1分；1一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位守庫室未設(shè)衛(wèi)生設(shè)施的扣1分；1未執(zhí)行雙人守庫（含遠(yuǎn)程監(jiān)控異地守庫）規(guī)定的扣1分；1使用槍支守庫的，守庫員使用槍支不熟練及違反槍支彈藥管理規(guī)定的扣1分；16；17；18；19；。報(bào)警及其他技防設(shè)施（1）在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū)，未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置的扣3分；（2）二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)以上單位槍彈庫、計(jì)算機(jī)房（室）；（3）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)未安裝連續(xù)記錄的聲音復(fù)核裝置的扣1分；（4）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位與外界相通出入口未安裝入侵報(bào)警裝置或入侵報(bào)警裝置不能及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告入侵異常事件的扣1分；（5）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位的入侵報(bào)警裝置不具備與照明、視頻安防監(jiān)控及聲音復(fù)合設(shè)備聯(lián)動(dòng)功能的扣1分；（6）。（一）物防設(shè)施（10分）1；2；3；場(chǎng)所周邊；現(xiàn)金業(yè)務(wù)取出入口未安裝防尾隨用緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門的扣3分；現(xiàn)金出納柜臺(tái)結(jié)構(gòu)不符合要求的扣3分；7；現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方未安裝透明防護(hù)板或安裝的透明防護(hù)板無檢測(cè)合格報(bào)告的扣3分；現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方透明防護(hù)板長(zhǎng)、寬、高、面積及其以上封頂不符合要求的扣3分；現(xiàn)金出納柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)置收銀槽長(zhǎng)、寬；11；1計(jì)算機(jī)房（室）；1計(jì)算機(jī)房（室）；14；15；1對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)的酌情減分（每個(gè)項(xiàng)目扣完為止）。附2：安全評(píng)估記分表第四篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)為全面、客觀的反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全防范情況，量化安全檢查工作，確保安全檢查的實(shí)效性，制定本標(biāo)準(zhǔn)。九、其他(10分)檢查方法：聽取匯報(bào)，查看相關(guān)資料。八、槍支彈藥管理安全(10分)檢查方法：實(shí)地檢查，聽取匯報(bào)。七、案件防范能力(10分)檢查方法：聽取匯報(bào)，查看相關(guān)資料。六、計(jì)算機(jī)安全(10分)檢查方法：實(shí)地查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄，詢問工作人員。五、內(nèi)部消防安全(10分)檢查方法：實(shí)地檢查消防設(shè)施，查看相關(guān)資料。(一)自助機(jī)具防護(hù)1．未安裝防砸、防撬報(bào)警探測(cè)裝臵的扣1分；2．不具備報(bào)警聯(lián)動(dòng)及報(bào)警聯(lián)網(wǎng)功能的扣1分；3．沒有安裝數(shù)字視頻安防監(jiān)控裝臵的扣2分；4．監(jiān)控設(shè)施不能看到操作人員的面部、出鈔口及裝鈔過程的扣1分；5．回放圖像不能清晰顯示操作人員面部特征的扣1分；6．遠(yuǎn)程報(bào)警、圖像、聲音等信息傳輸不符合要求的扣1分。1．自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)100％或全部租用專業(yè)公司運(yùn)鈔的不扣分；自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)90％以上不到100％的扣0．2分；自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)到70％以上不到90％的扣0．5分；白有用運(yùn)鈔車使用率達(dá)到50％以上不到70％的扣0．7分；自有專用運(yùn)鈔車使用率不足50％的扣1分；2．自有運(yùn)鈔車未制定押運(yùn)途中突發(fā)事件處臵預(yù)案的扣0．5分；3．押運(yùn)員不熟知突發(fā)事件處臵預(yù)案、責(zé)任分工不明確的扣0．5分；4．押運(yùn)員押運(yùn)過程操作行為不規(guī)范或警惕性不高的扣0．5分；5．運(yùn)鈔交接登記手續(xù)不齊全的扣1分；6．押運(yùn)員不穿防彈衣、不戴頭盔的扣1分；7．押運(yùn)員警戒站位不合理的扣0．5分；8．長(zhǎng)途(大宗款項(xiàng))押運(yùn)沒有護(hù)衛(wèi)車的扣2分；9．運(yùn)鈔車交接款?？课慌Z不合理的扣0．5分；10．運(yùn)鈔?？考敖唤涌钸^程不能夠全程錄像的扣2分；11．運(yùn)鈔車內(nèi)無通訊設(shè)備的扣1分；12．押運(yùn)過程中司機(jī)下車，車輛熄火的扣0．5分。1．庫房結(jié)構(gòu)(墻、頂板、底板)六面非整體鋼筋混凝土澆筑的扣0．5分；2．通風(fēng)、防水系統(tǒng)不合格的扣0．5分；3．金庫門不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣3分；4．金庫外隔離門不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣0．5分；5．庫區(qū)未安裝2種以上探測(cè)原理的入侵探測(cè)器或入侵探測(cè)器不能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件的扣2分；6．在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū)，庫區(qū)未安裝與公安機(jī)關(guān)110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝臵的扣2分；7．啟動(dòng)緊急報(bào)警裝臵時(shí)不能同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)聲、光報(bào)警裝臵的扣1分；8．守庫室出入口未安裝防盜安全門和可視／對(duì)講裝臵的扣0．5分；9．守庫室內(nèi)未安裝視頻安防監(jiān)控裝臵的扣 0．5分；10．守庫室設(shè)臵方位不能有效控制金庫出入通道的扣0．5分；11．無人值守的業(yè)務(wù)庫未安裝聲音復(fù)核裝臵的扣1分；12．無人值守的業(yè)務(wù)庫安防系統(tǒng)不能實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程報(bào)警以及圖像、聲音等信息的傳輸監(jiān)控的扣1分；13．一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位守庫室未設(shè)衛(wèi)生設(shè)施的扣 1分；14．未執(zhí)行雙人守庫(含遠(yuǎn)程監(jiān)控異地守庫)規(guī)定的扣1分；15．使用槍支守庫的，守庫員使用槍支不熟練及違反槍支彈藥管理規(guī)定的扣1分；16．業(yè)務(wù)庫清點(diǎn)室未安裝視頻安防監(jiān)控裝臵或者視頻安防監(jiān)控裝臵不能清晰顯示工作人員操作情況的扣0．5分；17．消防系統(tǒng)不達(dá)標(biāo)的扣0．5分；18．沒有處臵突發(fā)事件預(yù)案或責(zé)任分工不明確的扣0．5分；19．守庫員對(duì)預(yù)案分工不熟悉的扣0．5分；20．業(yè)務(wù)庫五日常安全檢查記錄或記錄不完整的扣0．5分。2．報(bào)警及其他技防設(shè)施(1)在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū)，未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝臵的扣3分；(2)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)以上單位槍彈庫、計(jì)算機(jī)房(室)未安裝入侵報(bào)警裝臵的扣0．5分；(3)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)未安裝連續(xù)記錄的聲音復(fù)核裝臵的扣1分；(4)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位與外界相通出入口未安裝入侵報(bào)警裝臵或入侵報(bào)警裝臵不能及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告入侵異常事件的扣1分；(5)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位的入侵報(bào)警裝臵不具備與照明、視頻安防監(jiān)控及聲音復(fù)核設(shè)備聯(lián)動(dòng)功能的扣1分；(6)入侵報(bào)警裝臵沒有記錄打印功能的扣 0．5分。(一)物防設(shè)施(10分)1．二層以下窗戶未安裝護(hù)欄或其他安全設(shè)施的扣0．5分；2．與外界相通出入口未安裝防盜安全門的扣0．5分；3．金屬防護(hù)門鎖具不符合要求的扣0．5分；4．場(chǎng)所周邊、圍墻防護(hù)不嚴(yán)密的扣0．5分；5．現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口未安裝防尾隨用緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門的扣3分；6．現(xiàn)金出納柜臺(tái)結(jié)構(gòu)不符合要求的扣3分；7．現(xiàn)金出納柜臺(tái)寬度或高度不符合要求的扣0．5分；8．現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方未安裝透明防護(hù)板或安裝的透明防護(hù)板無檢測(cè)合格報(bào)告的扣3分；9．現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方透明防護(hù)板長(zhǎng)、寬、高、面積及其以上封頂不符合要求的扣3分；10．現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)臵收銀槽長(zhǎng)、寬、高不符合要求的扣0．5分；11．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未建衛(wèi)生設(shè)施的扣0．5分；12．計(jì)算機(jī)房(室)未安裝防盜安全門的扣 0．5分；13．計(jì)算機(jī)房(室)未安裝出入口控制裝臵的扣0．5分；14．未配備自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備或自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備失靈的扣0．5分；15．未配備消防器材或消防器材失效的扣 0．5分；16．未配備自衛(wèi)器材的扣0．5分。對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)的酌情減分(每個(gè)項(xiàng)目扣完為止)。附1：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)為全面、客觀地反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全防范情況，量化安全檢查工作，確保安全檢查的實(shí)效性，特制訂本標(biāo)準(zhǔn)。第二十一條 本辦法由公安部、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋?！栋踩u(píng)估記分表》式樣由公安部、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)統(tǒng)一制定。(一)玩忽職守，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)卻未及時(shí)發(fā)現(xiàn)重大隱患，導(dǎo)致發(fā)生重大案件或者安全責(zé)