【正文】 喀什地區(qū)第 安全評估小組：（組員簽名）被評估單位：2015年8月18日。三、導(dǎo)致安全隱患存在的主要原因：一是各項安全防范條件不具備，二是主觀努力不夠，三是領(lǐng)導(dǎo)重視程度不夠。營業(yè)場所有常安全檢查記錄不全。機房未配備專用滅火設(shè)施。未安裝與公安機關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報警裝臵。一、安全評估各項打分情況；（一）營業(yè)場所安全：扣分，得分 ；（二）業(yè)務(wù)庫安全：扣分，得分 ；（三）自助設(shè)備、自助銀行安全：扣分，得分 ；（四）運鈔安全：扣分，得分 ；（五）消防安全：扣分，得分 ；（六）計算機安全：扣分，得分 ；（七）槍支彈藥安全：扣分，得分 ；（八）案件防范：扣分，得分 ；（九）安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作：扣分，得分 ；二、存在的主要安全隱患：如：營業(yè)場所外有圍墻，但未設(shè)臵防止攀爬的障礙物。單位負(fù)責(zé)人未定期召開會議研究安全保衛(wèi)工作，查找安全防范工作隱患并研究解決問題，或保衛(wèi)工作沒有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管的扣2分；縣級以上銀行業(yè)金融機構(gòu)未設(shè)立專（兼）職保衛(wèi)機構(gòu)的扣5分；銀行營業(yè)場所未配置專（兼）職保衛(wèi)人員的扣1分；安全防范設(shè)施建設(shè)資金存在重大缺口且內(nèi)未得到解決的扣3分；未建立保衛(wèi)工作考核、評比和獎懲機制的扣2分；未開展安全檢查、考核、評比工作,獎罰不分明的扣1分；對公安機關(guān)、銀監(jiān)部門和上級單位安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題未及時整改的扣2分；各類安全防范規(guī)章制度不健全的扣1分；各類處置突發(fā)事件預(yù)案不健全的扣1分；10；11；1業(yè)務(wù)庫門鑰匙或密碼不執(zhí)行單線交接、分別保管的扣1分；13；14；15；11；二年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪，且違法犯罪行為與其職務(wù)有直接聯(lián)系的扣1分；二年內(nèi)發(fā)生盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系的扣2分；二年內(nèi)發(fā)生重特大盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系，或案件造成員工重傷或死亡的扣5分；二年內(nèi)發(fā)生因瀆職或違規(guī)操作等引發(fā)既遂詐騙案件的扣2分；6；無防范案件預(yù)案或員工對涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的扣1分；未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)案件報告制度規(guī)定的扣2分；9；不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項規(guī)章制度、各項業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分。未明確槍支管理責(zé)任，未指定專人負(fù)責(zé)的扣1分；二級以上風(fēng)險營業(yè)場所槍彈庫出入口未安裝防盜安全門、與110報警服務(wù)臺相連的緊急報警裝置和入侵報警裝置的，；沒有專用槍庫或槍柜存放保管槍支彈藥的扣1分；槍支、彈藥沒有分開存放或?qū)嵭须p人雙鎖的扣1分；未建立完善的持槍人員管理責(zé)任制度、槍支彈藥保管領(lǐng)用制度和槍支安全責(zé)任制度或不嚴(yán)格執(zhí)行的扣1分；執(zhí)行守押任務(wù)完畢后，未及時交還槍支彈藥的扣1分；持槍人員未配發(fā)持槍證件的扣2分；8；攜帶槍支時未攜帶持槍證件的扣1分；非執(zhí)行守押任務(wù)而攜帶槍支彈藥的扣5分。（二）數(shù)據(jù)交換中心和數(shù)據(jù)處理中心安全（6分）數(shù)據(jù)交換或處理中心計算機機房（室）；2；沒有專人值守；防水、防盜、監(jiān)控；5；沒有設(shè)立專職或兼職的計算機信息系統(tǒng)安全管理人員的扣1分；機房工作人員不熟悉滅火；8；不能及時更換計算機的口令或密鑰的扣1分；10；1無機房專用滅火設(shè)施的扣2分；1縣級金融機構(gòu)沒有成立計算機信息系統(tǒng)安全保護領(lǐng)導(dǎo)小組或未制定計算機信息系統(tǒng)突發(fā)事件處置預(yù)案的扣1分。六、計算機安全（10分）檢查方法：實地查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄，詢問有關(guān)人員。五、消防安全（10分）檢查方法：實地檢查消防設(shè)施，查看相關(guān)資料，詢問有關(guān)人員。四、運鈔安全（10分）檢查方法：檢查銀行自行押運的運鈔車車況、押運人員執(zhí)行任務(wù)的規(guī)范操作情況，制度、預(yù)案、登記記錄等有關(guān)資料。（一）自助設(shè)備安全（6分）未安裝報警裝置（在行大堂式除外）；視頻監(jiān)控裝置不能對交易時客戶的正面圖像、進/出鈔和現(xiàn)金裝填過程的圖像進行實時錄像的，；回放圖像不能清晰辨別客戶的面部特征、進/出鈔過程、現(xiàn)金裝填過程操作人員活動情況的，；4；未通過電子顯示屏顯示必要的安全提示和24小時服務(wù)電話的扣2分；6；離行式自助設(shè)備視頻監(jiān)控系統(tǒng)不具有遠(yuǎn)程聯(lián)網(wǎng)功能的扣1分。(三)本地守庫室防范(1分)本地守庫室未設(shè)置衛(wèi)生設(shè)施；2；守庫室未配備對外聯(lián)絡(luò)的通訊設(shè)備或未安裝緊急報警按鈕的扣1分。(一)實體防范（4分）1；庫區(qū)內(nèi)的載貨電梯與樓梯未建于庫門之外的扣1分；出入庫房門的通道未單一設(shè)置的扣1分；庫房結(jié)構(gòu)墻體未達(dá)到相應(yīng)級別建筑標(biāo)準(zhǔn)的扣3分；金庫門或庫門鎖具不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣2分；三類以上庫房通往金庫門的唯一通道未設(shè)置防控隔離門，或防控隔離門的防護等級不符合要求的扣1分。報警及其他技防設(shè)施（1）具備與公安110報警服務(wù)臺報警聯(lián)網(wǎng)條件尚未安裝與公安機關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報警裝置的扣3分；（2）現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝2路以上（含2路）獨立防區(qū)的緊急報警裝置的扣2分；（3）；（4）一級風(fēng)險營業(yè)場所與外界相通出入口未安裝入侵報警裝置或入侵報警裝置不能及時準(zhǔn)確報告入侵異常事件的扣1分；（5）一級風(fēng)險營業(yè)場所的入侵報警裝置不具備與照明；（6）一級風(fēng)險營業(yè)場所入侵報警設(shè)施不能準(zhǔn)確記錄報警時間、位置等信息，不具有查詢、。（一）物防設(shè)施（8分）二層以下窗戶未安裝金屬防護欄或未采取相應(yīng)防護措施(如安裝具有防彈、防爆功能的透明防護屏障和入侵探測裝置等)；2；3；4；現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口未安裝防尾隨緩沖式電控聯(lián)動門或聯(lián)動門不能正常使用的扣5分；現(xiàn)金出納柜臺未采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)(因樓面承重等原因經(jīng)公安機關(guān)主管部門批準(zhǔn)采用其他建筑方式的除外)，柜臺高度低于800mm、寬度小于500mm的扣3分；現(xiàn)金出納柜臺上方未安裝透明防護板的扣5分；現(xiàn)金出納柜臺上方安裝的透明防護板無檢測合格報告、安裝形式不符合標(biāo)準(zhǔn)或長、寬、高、面積及其上部封頂不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣2分；現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺的臺面設(shè)置或收銀槽長、寬；10；11；1對不符合本標(biāo)準(zhǔn)的酌情減分（每個項目的分值扣完為止），對評估中不涉及的評估項目不扣分。附件：銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)安全評估記分表 附件1銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)為全面、客觀地反映銀行業(yè)金融機構(gòu)的安全防范情況，量化安全檢查工作，確保安全檢查的實效性，特制訂本標(biāo)準(zhǔn)。第二十條 本辦法適用于對各銀行業(yè)金融機構(gòu)的安全評估。第十九條 本辦法中的《責(zé)令限期整改通知書》按照《公安部關(guān)于印發(fā)〈公安行政法律文書（式樣）〉（試行）的通知》（公通字[2006]21號）執(zhí)行。第十八條 安全評估人員不認(rèn)真履行職責(zé)，有下列行為之一的，對評估小組直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第十七條 安全評估小組開展評估活動時，不得影響被評估單位的正常工作。第十五條 對安全評估不達(dá)標(biāo)或被列為治安隱患單位的銀行業(yè)金融機構(gòu)，銀監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。第十四條 對安全評估結(jié)果列為優(yōu)秀等次的單位，組織評估的公安機關(guān)、銀監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)予以表彰獎勵。被評估單位應(yīng)當(dāng)及時整改治安隱患，在整改期間采取必要的防范措施確保安全，并將整改結(jié)果及時報告組織評估的公安機關(guān)和銀監(jiān)部門。評估報告的內(nèi)容應(yīng)包括被評估單位的整體情況、評估分值、存在問題、整改意見，由評估小組成員簽字確認(rèn)。必要時，對發(fā)現(xiàn)的治安隱患可以拍照、錄像，采集證人證言，作為證據(jù)保存?zhèn)洳?。對評估結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)允許被評估單位負(fù)責(zé)人做出說明；被評估單位負(fù)責(zé)人拒絕簽字的，評估人員應(yīng)當(dāng)在《安全評估記分表》上注明。開展安全評估時，評估人員應(yīng)當(dāng)按照《銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)》如實記錄相關(guān)情況，填寫《安全評估記分表》。銀行業(yè)金融機構(gòu)累計得分在95分（含）以上的，列為安全防范優(yōu)秀單位；累計得分在95分至85分（含）的，列為安全防范合格單位；累計得分低于85分的，列為安全防范不達(dá)標(biāo)單位；其中累計得分低于80分的，列為治安隱患單位?？缡≡O(shè)立分支機構(gòu)的銀行業(yè)金融機構(gòu)的評估分應(yīng)取其下一級機構(gòu)評估分的平均值。對縣級以下銀行業(yè)金融機構(gòu)的評估，應(yīng)按照本辦法第五條所列的九項內(nèi)容逐項評分，每大項中涉及多個機構(gòu)的，應(yīng)在對多個機構(gòu)逐一打分的基礎(chǔ)上取平均值作為最后得分。第六條 安全評估的方法主要有：（一）詢問被評估單位安全保衛(wèi)工作負(fù)責(zé)人和其他工作人員，了解安全保衛(wèi)工作情況；（二）查閱、復(fù)制、調(diào)取與安全保衛(wèi)工作有關(guān)的文件、資料；（三）實地查看銀行業(yè)金融機構(gòu)安全保衛(wèi)工作制度、措施的制定和落實情況；（四）實地了解銀行業(yè)金融機構(gòu)安全保衛(wèi)機構(gòu)設(shè)置和人員配備情況；（五）實地查看測試物防、技防等安全防范設(shè)施的設(shè)置和運行情況；（六）突擊檢查和抽查；（七）根據(jù)需要依法采取的其他安全評估方法。評估小組成員由公安機關(guān)、銀監(jiān)部門和各省級金融安全防范專家?guī)熘衼碜糟y行業(yè)金融機構(gòu)的人員組成。各省級公安機關(guān)和銀監(jiān)部門應(yīng)根據(jù)本辦法制定評估工作實施方案，培訓(xùn)評估人員。安全評估以兩年為一個周期，每偶數(shù)年作為開展評估工作的起始年，奇數(shù)年的11月30日前完成評估，并將評估總結(jié)報上級公安機關(guān)和銀監(jiān)部門。開展安全評估工作應(yīng)與對銀行業(yè)金融機構(gòu)的日常安全檢查工作相結(jié)合。第四篇：銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估辦法銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估辦法銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估辦法(2010年7月修訂)第一條 為加強對銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部治安保衛(wèi)工作的指導(dǎo)，規(guī)范日常監(jiān)督、檢查工作，及時發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患，維護單位內(nèi)部安全，依據(jù)《中華人民共和國治安管理處罰法》、《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》等法律規(guī)定，制定本辦法。11；安全員日志及安全檢查記錄簿。檢查方法：聽取匯報，調(diào)閱資料，詢問有關(guān)人員。不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項規(guī)章制度、各項業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分。檢查方法：聽取匯報，查看相關(guān)資料。；2扣1分；；；不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分；滅火器的有效期和是否空罐。未安裝報警裝置（在行大堂式除外）；視頻監(jiān)控裝置不能對交易時客戶的正面圖像、進/出鈔和現(xiàn)金裝填過程的圖像進行實時錄像的，；回放圖像不能清晰辨別客戶的面部特征、進/出鈔過程、現(xiàn)金裝填過程操作人員活動情況的，；五、消防安全（10分）扣分項總和為14分。（2）現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝2路以上（含2路）獨立防區(qū)的緊急報警裝置的扣2分；三、自助設(shè)備、自助銀行安全（15分）檢查方法：實地檢查自助設(shè)備、自助銀行物防技防設(shè)施建設(shè)情況，檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量等。監(jiān)控設(shè)備（獨秀、營業(yè)部為二級）（1）二級以上風(fēng)險營業(yè)場所與外界相通的出入口未安裝視頻監(jiān)控裝置的扣1分；（2）二級以上風(fēng)險營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置的扣3分；（3）二級以上風(fēng)險營業(yè)場所非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置，不能