企業(yè)改制上市與上市公司規(guī)范運作(參考版)
2025-04-08 14:27本頁面
【正文】 森源股份重大資產重組受理后一周就獲得核準，創(chuàng)造最短審核記錄 ?目前，證監(jiān)會對于并購重組的初審基本控制在 20個交易日內 ?歷史上 A股先后共有 8次 IPO暫停審核，而并購重組不存在暫停審核的系統(tǒng)性風險 ?重組即使被否，可立即繼續(xù)完善方案、繼續(xù)推進； IPO被否后，需 6個月后才能重新申請。 ：深交所在地域、發(fā)行定價、市場服務、服務民營企業(yè)和中小企業(yè)方面有明顯優(yōu)勢，建議企業(yè)申報深交所，短期如果不符合條件可選擇當地區(qū)域股權交易中心掛牌 。 ，轉板遇到困難。 100家上市掛牌的進度，進度還是可以接受的。 ?“不保薦不承銷” ?適用簡易程序 ?同時根據 規(guī)定 特定范圍 內 自行銷售 32 五、對安徽企業(yè)改制上市的幾點建議 （一）堅定信心，成功屬于能堅持的人 7月 1日，預披露 637家，報上海主板 281家，中小板 130家，創(chuàng)業(yè)板 226家，轉板 114家； 129家終止審核。 ?最近 12個月實施“小額快速”定向增發(fā)融資總額超過最近一年凈資產 10%的，不再適用簡易程序 。 ?設置 年度股東大會一次決策、董事會分次實施 制度 。 – 【 案例 】 休假式治療、 盈利性虧損 ： – 需注明出處， 發(fā)行人對數據的真實性、準確性、完整性承擔責任 – 保薦機構、律師、會計師履行實地盡職調查義務，并對引用數據的恰當性做出獨立審慎的判斷，并承擔引用不當的責任 ： ? 該說不說（不充分）： 【 案例 】 比基尼； 安全生產事故 ? 說了瞎說（與其它來源不一致）： 【 案例 】 誰是行業(yè)第一 – 投訴、舉報（含實名舉報）、輿論、公司對外言論： – 新聞報道、政府報告、登記信息（知識產權、商標登記）等其它來源； – 原上報統(tǒng)計數據如上報稅務局材料；引用第三方咨詢機構的數據： ? 說了亂說（前后不一致）： 招股說明書的披露前后不一致；口頭陳述與法定文件不一致；招股說明書與附件不一致 包裝 要符合企業(yè)特點 申報材料防止抄襲“形似”實際“不是” 看材料以為是姚明，實際上是李宇春 四、最近一年 IPO發(fā)行體制改革新政策 20232023年新股發(fā)行體制改革部分規(guī)范性文件 《關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》 《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》 《 發(fā)行監(jiān)管問答 ——落實首發(fā)承諾及老股轉讓規(guī)定 》 《 關于首次公開發(fā)行股票并上市公司招股說明書中與盈利能力相關的信息披露指引 》 《 關于首次公開發(fā)行股票并上市公司招股說明書財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況信息披露指引 》 《 關于首次公開發(fā)行股票預先披露等問題的通知 》 《 關于進一步加強保薦機構內部控制有關問題的通知 》 《 發(fā)行監(jiān)管問答 ——關于相關責任主體承諾事項的問答 》 《 關于加強新股發(fā)行監(jiān)管的措施 》 《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的決定 《優(yōu)先股試點管理辦法》， 《完善新股發(fā)行改革相關措施》 《關于修改首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定的決定》 《 發(fā)行監(jiān)管問答 ——募集資金運用信息披露 》 《 發(fā)行監(jiān)管問答 —首發(fā)企業(yè)上市地選擇和申報時間把握等 》 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》 《 發(fā)行監(jiān)管問答 —關于首次公開發(fā)行股票中止審查的情形 》 《 發(fā)行監(jiān)管問答 —在審首發(fā)企業(yè)中介機構被行政處罰、更換等的處理 》 《 發(fā)行監(jiān)管問答 —關于調整首次公開發(fā)行股票企業(yè)征求國家發(fā)改委意見材料的要求 》 《
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