新股發(fā)行上市介紹(參考版)
2025-03-12 10:29本頁面
【正文】 2023年 3月 28日星期二 11時 59分 0秒 23:59:0028 March 2023 ? 1一個人即使已登上頂峰，也仍要自強不息。 2023年 3月 28日星期二 下午 11時 59分 0秒 23:59: ? 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于提升自我。勝人者有力，自勝者強。 :59:0023:59Mar2328Mar23 ? 1越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯兒。 , March 28, 2023 ? 閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。 2023年 3月 28日星期二 11時 59分 0秒 23:59:0028 March 2023 ? 1空山新雨后，天氣晚來秋。 。 :59:0023:59:00March 28, 2023 ? 1意志堅強的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 :59:0023:59Mar2328Mar23 ? 1世間成事，不求其絕對圓滿，留一份不足，可得無限完美。 , March 28, 2023 ? 很多事情努力了未必有結果，但是不努力卻什么改變也沒有。 2023年 3月 28日星期二 11時 59分 0秒 23:59:0028 March 2023 ? 1做前，能夠環(huán)視四周；做時，你只能或者最好沿著以腳為起點的射線向前。 。 :59:0023:59:00March 28, 2023 ? 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國見青山。 :59:0023:59Mar2328Mar23 ? 1故人江海別，幾度隔山川。 , March 28, 2023 ? 雨中黃葉樹，燈下白頭人。 發(fā)行人和主承銷商自行決定是否報送此公告 17 網上發(fā)行公告 書面、 電子 18 網下發(fā)行公告 書面、 電子 19 投資風險特別公告 書面、 電子 20 T+1日 11:00前 未經驗資的配售情況表 書面 21 T+1日 16:30前 經過驗資的配售情況表 書面 注：向上交所發(fā)行上市部報送發(fā)行申請文件正式稿包括： 1份原件， 2份光盤 (Word 文檔形式，蓋章頁應掃描 ) 發(fā)行階段申請文件合計 21項 21 新股上市 交易首日 L日 新股上市申請、上市準備及上市流程示意圖 新股上網 發(fā)行日 發(fā)行人簽署 驗資報告 報送全部上市 申請文件正式稿 截止日 T日 T+4日 T+6日 L1日 發(fā)行人和保薦機構 報送上市申請文件時間段 上交所安排上市儀式事宜 上交所受理上市申請時間段 * 發(fā)行上市重點流程介紹 —— 一般情況下，新股在發(fā)行結束后七個工作日內安排上市 等 見報、見上交所網站 ； ； *見后 22 發(fā)行上市重點流程介紹 —— （ T+6至 L1）明細流程 ①受理 發(fā)行上市部 上市委員會 保薦機構 ②上報 ③審核 ④ 通知審核意見和批文文號 發(fā)行人 上交所財務部 ⑥上市費用繳納通知 上交所網站 ⑤審閱電子文件 ⑨繳費 ⑦ 上市公告書、招股說明書和公司章程 ⑧通知繳費 23 發(fā)行上市重點流程介紹 —— （一） 序號 時間期限 申請文件 備注 1 T日，最晚不晚于 T+6日 16:00前 上市表格 書面 2 股票上市申請書 書面， 電子 3 保薦機構出具的上市保薦書 書面， 電子 4 保薦協(xié)議 書面 5 持股 5%以上股東持股情況表 書面 6 證監(jiān)會核準文件 書面 7 申請股票上市的董事會和股東大會決議 書面 8 營業(yè)執(zhí)照復印件及關于及時辦理工商登記變更的承諾函 書面 9 公司章程 書面 10 最近三年 的審計報告 書面 11 首發(fā)結束后 發(fā)行人全部股票已經中國結算上海分公司托管的證明文件 書面 12 首發(fā)結束后 的驗資報告 書面 13 關于董監(jiān)高持有本公司股份的情況說明和《董監(jiān)高聲明及承諾書》 書面 ，保薦人應報送 中國結算上海分公司查詢 ，并核對 14 發(fā)行人擬聘任或者已聘任的董事會秘書的有關資料 書面 24 序號 時間期限 申請文件 備注 15 T日，最晚不晚于 T+6日 16:00前 首次公開發(fā)行后至上市前按規(guī)定新增的財務資料和有關重大事項的說明（如適用） 書面 16 首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份持有人自發(fā)行人股票上市之日起一年內持股鎖定證明 書面 17 上海證券交易所股票上市規(guī)則第 （發(fā)行人應當在上市公告書中披露上述承諾） 書面 18 最近一次的招股說明書和經證監(jiān)會審核的全套發(fā)行申報材料 電子 ， 可單獨報送，直接錄入光盤 19 上市公告書 書面， 電子 。 必備附件是指發(fā)行保薦書、審計報告、盈利預測報告（如有）、法律意見書等 9 主承銷商經辦人員的證明文件、主承銷商出具的由董事長或者總經理簽名的授權書 書面 10 發(fā)行人經辦人員的證明文件、發(fā)行人出具的由董事長或者總經理簽名的授權書 書面 11 上交所信息公司制定的 CA數字證書機構申請表及數字證書申請責任書、上市公司專區(qū)申請責任書 書面 。 核準批文可先報復印件，發(fā)行前將批文原件交發(fā)行上市部核對 2 關于通過 上 交所交易系統(tǒng)上網發(fā)行股票的申請 書面 3 網下發(fā)行電子化委托書 書面 4 電子文件與書面文件一致的承諾
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