【正文】 建立 KPI業(yè)績考評體系的工作將分為四部分 ? 依 據(jù) 三 個 判 斷 依 據(jù) 選 擇 各 職 位 的 關(guān) 鍵 業(yè) 績 指 標(biāo)： – 對 公 司 價 值 / 利 潤 的 影 響 程 度 – 指 標(biāo) 計 算 的 可 操 作 程 度 – 該 崗 位 對 指 標(biāo) 的 可 控 程 度 ? 每 年 年 初 由 高 層 管 理 人 員 和 財 務(wù) 部 門 制 訂 公 司 整 體 經(jīng) 營 計 劃 和 財 務(wù) 預(yù) 算， 再 由 人 力 資 源 部 門 統(tǒng) 一制 訂 每 個 機 構(gòu)、職位 的 具 體 指 標(biāo) ? 年 終 根 據(jù) 關(guān) 鍵 業(yè) 績 指 標(biāo) 的 表 現(xiàn) 對 各 位 干 部 進 行 業(yè) 績 考 評 和 實 施 獎 懲 以指標(biāo)為中心進行 工作管理和業(yè)績考評 工 作要 點 負(fù)責(zé)人 ? 管 理 顧 問 組 ? 人 力 資 源 部 ? 依 據(jù) 考 評 管 理 流 程 定期計算指標(biāo) 并制作報表 制訂經(jīng)營計劃與財務(wù)預(yù)算 確定每一崗位的 關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo) ? 每 個 經(jīng) 營 期 末， 由 人 力 資 源 部 負(fù) 責(zé) 計 算 結(jié) 果 ? 將 報 表 作 為 集 團 上 下 級 討 論 業(yè) 績 的 依 據(jù) ? 召 開 高 層 經(jīng) 理 決 策 會 議， 針 對 指 標(biāo) 進 行 工 作 總 結(jié) 及 計 劃 ? 管 理 高 層、財 務(wù) 部 1 指 標(biāo) 財務(wù)報表提交的時效性、準(zhǔn)確性 部門費用率 預(yù)算執(zhí)行情況 財務(wù)制度監(jiān)督執(zhí)行情況 財務(wù)狀況分析報告質(zhì)量（頻度、時效性） 預(yù)算外資金調(diào)動額 遠(yuǎn) 超 目 標(biāo) 5 提前提交，無差錯 低于目標(biāo) 20%以上 實際值與目標(biāo)值差距在 +5%以內(nèi) 監(jiān)督得力、未發(fā)生財務(wù)違規(guī) 報告及時準(zhǔn)確、有預(yù)見性；能發(fā)現(xiàn)問題，并能提出對策 實際值與目標(biāo)值差距在 +5%以內(nèi) 超 過 目 標(biāo) 4 按時提交，數(shù)據(jù)無差錯 低于目標(biāo) 5% 在 +5% +10%之間 偶有違規(guī)、未發(fā)生重大違規(guī) 及時、準(zhǔn)確，反映問題全面，重點突出 在 +5% +10%之間 達 到 目 標(biāo) 3 按時提交，偶爾個別數(shù)據(jù)有問題 達 標(biāo) 在 +10%以內(nèi) 對違規(guī)問題及時發(fā)現(xiàn)、未給公司造成嚴(yán)重?fù)p失 準(zhǔn)確，但稍有延誤，基本反映問題 在 +10%以內(nèi) 遠(yuǎn) 低 目 標(biāo) 1 嚴(yán)重遲誤，無法使用 高于目標(biāo) 10% ?+20% 嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)事情，給公司造成嚴(yán)重?fù)p失 分析報告存在嚴(yán) 重質(zhì)量問題，產(chǎn)生重大誤導(dǎo) ?+20% 權(quán)重 20% 15% 20% 10% 20% 15% 低 於 目 標(biāo) 2 未按時提交，數(shù)據(jù)質(zhì)量差 超過目標(biāo) 5% +10+20% 違規(guī)違紀(jì)有時發(fā)生、被外部查成處理，給公司造成損失 不準(zhǔn)確，未能發(fā)現(xiàn)重大問題，或產(chǎn)生誤導(dǎo) +10+20% 資料來源 財務(wù)總監(jiān)/總經(jīng)理 財務(wù)總監(jiān) 財務(wù)部 /審計部 財務(wù)總監(jiān) 財務(wù)總監(jiān)/總經(jīng)理 財務(wù)部 /審計部 財務(wù)部經(jīng)理業(yè)績考核 2 指 標(biāo) 年審計計劃執(zhí)行情況 離職審計執(zhí)行率 審計報告的時效性和質(zhì)量 部門費用率 財務(wù)制度監(jiān)督執(zhí)行情況 服務(wù)滿意度 遠(yuǎn) 超 目 標(biāo) 5 按照計劃進行審計，并完成總經(jīng)理布置的其他審計工作，審計質(zhì)量極高 高于目標(biāo) 20%以上 報告及時準(zhǔn)確、有預(yù)見性；能發(fā)現(xiàn)問題，并能提出對策 低于目標(biāo) 20%以上 監(jiān)督得力、未發(fā)生財務(wù)違規(guī) ?90%以上部門 /機構(gòu)感到十分滿意 超 過 目 標(biāo) 4 按照計劃進行審計，并完成總經(jīng)理布置的其他審計工作，審計質(zhì)量較高 高于目標(biāo) 5% 及時、準(zhǔn)確，反映問題全面，重點突出 低于目標(biāo) 5% 偶有違規(guī)、未發(fā)生重大違規(guī) 7090%部門 /機構(gòu)十分滿意 達 到 目 標(biāo) 3 按照計劃進行審計，審計質(zhì)量達標(biāo) 達 標(biāo) 準(zhǔn)確，但稍有延誤，基本反映問題 達 標(biāo) 對違規(guī)問題及時發(fā)現(xiàn)、未給公司造成嚴(yán)重?fù)p失 ?70%以上部門 /機構(gòu)基本滿意 遠(yuǎn) 低 目 標(biāo) 1 嚴(yán)重脫離計劃，審計質(zhì)量極差 低于目標(biāo) 10% 不能提交報告或存在嚴(yán)重審計問題 高于目標(biāo) 10% 嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)事情，給公司造成嚴(yán)重?fù)p失 50%部門 /機構(gòu)感到基本滿意 權(quán)重 20% 20% 20% 10% 20% 10% 低 於 目 標(biāo) 2 未能按照計劃進行審計，審計質(zhì)量較差 低于目標(biāo) 5% 不準(zhǔn)確，未能發(fā)現(xiàn)重大問題，或產(chǎn)生誤導(dǎo) 超過目標(biāo) 5% 違規(guī)違紀(jì)有時發(fā)生、被外部查成處理，給公司造成損失 5070%部門 /機構(gòu)感到基本滿意 資料 來源 總經(jīng)理 /行政總監(jiān) 行政總監(jiān) /總經(jīng)理 總經(jīng)理 / 行政總監(jiān) 財務(wù)部 總經(jīng)理 / 財務(wù)總監(jiān) 相關(guān)部門及人員 審計部經(jīng)理業(yè)績考核 3 指 標(biāo) 融資計劃執(zhí)行情況 融資成本 項目投資收益率 項目組對其滿意程度 投資分析報告質(zhì)量 遠(yuǎn) 超 目 標(biāo) 5 極好地按照融資計劃進行融資，完成額外融資任務(wù) 低于目標(biāo) 20%以上 實際值與目標(biāo)值差距在 +5%以內(nèi) 滿意度 5分 報告及時準(zhǔn)確、有預(yù)見性；能發(fā)現(xiàn)問題，并能提出對策 超 過 目 標(biāo) 4 按照融資計劃進行融資，完成部分額外融資任務(wù) 低于目標(biāo) 5% 在 +5% +10%之間 滿意度 4分 及時、準(zhǔn)確，反映問題全面，重點突出 達 到 目 標(biāo) 3 按照融資計劃進行融資 達 標(biāo) 在 +10%以內(nèi) 滿意度 3分 準(zhǔn)確，但稍有延誤，基本反映問題 遠(yuǎn) 低 目 標(biāo) 1 嚴(yán)重脫離計劃進行融資 高于目標(biāo) 10% ? +20% 滿意度 1分 分析報告存在嚴(yán)重質(zhì)量問題，產(chǎn)生重大誤導(dǎo) 權(quán)重 30% 20% 20% 10% 20% 低 於 目 標(biāo) 2 未完全按照計劃進行融資 超過目標(biāo) 5% 在 +10 +20%以內(nèi) 滿意度 2分 不準(zhǔn)確，未能發(fā)現(xiàn)重大問題，或產(chǎn)生誤導(dǎo) 資料 來源 項目總監(jiān) 財務(wù)總監(jiān) 財務(wù)總監(jiān) 相關(guān)人員 項目總監(jiān) 財務(wù)顧問業(yè)績考核 4 指 標(biāo) 提交市場分析報告的數(shù)量和質(zhì)量 項目前景分析報告質(zhì)量 項目組對其滿意程度 項目投資收益率 遠(yuǎn) 超 目 標(biāo) 5 高于目標(biāo) 20%以上，報告質(zhì)量極高 報告及時準(zhǔn)確、有預(yù)見性；能發(fā)現(xiàn)問題，并能提出對策 滿意度 5分 實際值與目標(biāo)值差距在 +5%以內(nèi) 超 過 目 標(biāo) 4 高于目標(biāo) 10%，報告質(zhì)量較高 及時、準(zhǔn)確，反映問題全面，重點突出 滿意度 4分 在 +5% +10%之間 達 到 目 標(biāo) 3 數(shù)量和質(zhì)量均達標(biāo) 準(zhǔn)確，但稍有延誤，基本反映問題達 標(biāo) 滿意度 3分 在 +10%以內(nèi) 遠(yuǎn) 低 目 標(biāo) 1 低于目標(biāo) 10%，報告質(zhì)量極差 分析報告存在嚴(yán)重質(zhì)量問題，產(chǎn)生重大誤導(dǎo) 滿意度 1分 ? +20% 權(quán)重 20% 30% 20% 30% 低 於 目 標(biāo) 2 低于目標(biāo) 5%，報告質(zhì)量較低 不準(zhǔn)確，未能發(fā)現(xiàn)重大問題，或產(chǎn)生誤導(dǎo) 滿意度 2分 在 +10 +20%以內(nèi) 資料 來源 投資部經(jīng)理 /項目總監(jiān) 項目總監(jiān) /總經(jīng)理 相關(guān)人員 財務(wù)部 市場顧問業(yè)績考核 5 指 標(biāo) 下屬企業(yè)日常經(jīng)營情況分析報告及時性和質(zhì)量 相關(guān)行業(yè)追蹤分析報告質(zhì)量 項目經(jīng)營計劃報告質(zhì)量 相關(guān)人員對其滿意程度 項目投資收益率 遠(yuǎn) 超 目 標(biāo) 5 報告及時準(zhǔn)確、有預(yù)見性；能發(fā)現(xiàn)問題，并能提出對策 報告及時準(zhǔn)確、有預(yù)見性；能發(fā)現(xiàn)問題，并能提出對策 報告及時準(zhǔn)確、有預(yù)見性；能發(fā)現(xiàn)問題，并能提出對策 滿意度 5分 實際值與目標(biāo)值差距在 +5%以內(nèi) 超 過 目 標(biāo) 4 及時、準(zhǔn)確，反映問題全面，重點突出 及時、準(zhǔn)確，反映問題全面，重點突出 及時、準(zhǔn)確，反映問題全面，重點突出 滿意度 4分 在 +5% +10%之間 達 到 目 標(biāo) 3 準(zhǔn)確，但稍有延誤，基本反映問題 準(zhǔn)確，但稍有延誤，基本反映問題 準(zhǔn)確，但稍有延誤，基本反映問題 滿意度 3分 在 +10%以內(nèi) 遠(yuǎn) 低 目 標(biāo) 1 分析報告存在嚴(yán)重質(zhì)量問題，產(chǎn)生重大誤導(dǎo) 分析報告存在嚴(yán)重質(zhì)量問題，產(chǎn)生重大誤導(dǎo) 分析報告存在嚴(yán)重質(zhì)量問題，產(chǎn)生重大誤導(dǎo) 滿意度 1分 ? +20% 權(quán)重 20% 20% 20% 10% 30% 低 於 目 標(biāo) 2 不準(zhǔn)確，未能發(fā)現(xiàn)重大問題，或產(chǎn)生誤導(dǎo) 不準(zhǔn)確，未能發(fā)現(xiàn)重大問題，或產(chǎn)生誤導(dǎo) 不準(zhǔn)確，未能發(fā)現(xiàn)