【正文】 四：審查問題點(diǎn)跟進(jìn)改善的工作方法和技巧謝謝觀看 /歡迎下載BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH。， 需要查看該部門定期會(huì)議記錄中是否有記錄并做跟進(jìn)管理，或者建立起定期跟進(jìn)機(jī)制？ 四：審查問題點(diǎn)跟進(jìn)改善的工作方法和技巧Sample審核報(bào)告制作與管理審核報(bào)告的內(nèi)容與格式① 審核的目的和范圍；② 受審核的部門及日期；③ 實(shí)施審核所依據(jù)的文件、程序及標(biāo)準(zhǔn)；④ 審核員姓名；⑤ 受審核部門的主要參與者姓名及職務(wù)；⑥ 首次會(huì)議記錄；⑦ 不合格報(bào)告及不合格項(xiàng)分布表；⑧ 末次會(huì)議記錄；⑨ 審核綜述及審核結(jié)論；審核報(bào)告的分發(fā)與存檔⑴ 分發(fā)范圍① 報(bào)告應(yīng)經(jīng)審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)后分發(fā)；② 分發(fā)范圍為所有與審核有關(guān)的部門及組織的有關(guān)高層管理者、管理者代表等；③ 報(bào)告的分發(fā)應(yīng)簽收。（執(zhí)行力問題） ，本次審查至少有查看至少 10份以上其他記錄，看問題是否得到徹底解決。審核員定期跟進(jìn)改善計(jì)劃，并將其作為下月審核內(nèi)容！溝通技巧：，讓對(duì)方感覺是在幫助其改善；，要注意溝通技巧，先對(duì)對(duì)方已經(jīng)回復(fù)的有效問題點(diǎn)對(duì)策給予肯定，然后再提出不足之處，這樣更能讓對(duì)方接收，并積極配合！問題點(diǎn)的升級(jí)管理：，審核員需要向雙方的領(lǐng)導(dǎo)升級(jí)反饋，并一定要跟進(jìn)到對(duì)策完成為止。Page 31四、審查問題點(diǎn)跟進(jìn)改善的工作方法和技巧四：審查問題點(diǎn)跟進(jìn)改善的工作方法和技巧Page 32Y審查問題點(diǎn)整理后發(fā)出審查問題點(diǎn)回復(fù)跟進(jìn)是否按時(shí)回復(fù)？對(duì)策是否有效？N問題點(diǎn)關(guān)閉，審查報(bào)告制作YN問題點(diǎn)退回，必要時(shí)升級(jí)處理要點(diǎn)：門長(zhǎng)簽字確認(rèn)，包括問題點(diǎn)的嚴(yán)重程度確認(rèn)；；起發(fā)出，審查問題跟進(jìn)管理表在郵件中直接體現(xiàn)；？要點(diǎn)：； 中間提醒2. 對(duì)于不合格回復(fù)的處理？？4. 問題點(diǎn)回復(fù)的有效性確認(rèn)？要點(diǎn)：？ 再次審查？對(duì)問題點(diǎn)對(duì)策的執(zhí)行進(jìn)行審查四：審查問題點(diǎn)跟進(jìn)改善的工作方法和技巧管理要點(diǎn)：，需及時(shí)將審查中發(fā)現(xiàn)的問題點(diǎn)給到相關(guān)部門陪審員或者部門長(zhǎng)進(jìn)行簽字確認(rèn)；，要如實(shí)記錄審查的點(diǎn)數(shù)（包括陪審過程），再將問題點(diǎn)匯總后發(fā)出，并操送給各中心總經(jīng)理；，必須注明需要回復(fù)的時(shí)間；，必須在郵件中附加 《 審核問題點(diǎn)跟進(jìn)管理表 》 ；，要依據(jù)事實(shí)進(jìn)行描述；沒有經(jīng)過確認(rèn)的消息不要在郵件中體現(xiàn)。⑸ 內(nèi)審員依序報(bào)告不合格事項(xiàng)的客觀證據(jù)。⑶ 內(nèi)審組長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)此次審核是以抽檢方式進(jìn)行，目前未檢查到的不合格，并不代表不合格不存在。外 審 不符合 報(bào) 告 內(nèi) 審 不符合 報(bào) 告Page 30三：審查中的審核工作方法和技巧首次會(huì)議審核實(shí)施審查過程問題點(diǎn)總結(jié)與相關(guān)部門確認(rèn)問題點(diǎn)審查問題點(diǎn)內(nèi)部討論審查后問題點(diǎn)跟進(jìn)末次會(huì)議內(nèi)審工作流程開出不符合項(xiàng)報(bào)告總結(jié)會(huì)議內(nèi)審報(bào)告完成后，內(nèi)審組長(zhǎng)即可要求被審核部門主管進(jìn)入，共同召開總結(jié)會(huì)議，總結(jié)會(huì)議的內(nèi)容如下：⑴ 致感謝詞：由內(nèi)審組長(zhǎng)感謝被審核單位的合作。體系：環(huán)境質(zhì)量體系上有缺陷或者不完善流程類：流程不完善，有錯(cuò)誤 規(guī)范：管理制度不完善或者有缺失； 工藝文件：作業(yè)指導(dǎo)書及檢驗(yàn)基準(zhǔn)不正確 執(zhí)行力：有規(guī)定沒有按照規(guī)定執(zhí)行 說(shuō)明：有的問題既有執(zhí)行力的問題也有規(guī)范不明確的問題，則兩項(xiàng)都記錄 按照內(nèi)容分類Page 29三：審查中的審核工作方法和技巧首次會(huì)議審核實(shí)施審查過程問題點(diǎn)總結(jié)與相關(guān)部門確認(rèn)問題點(diǎn)審查問題點(diǎn)內(nèi)部討論審查后問題點(diǎn)跟進(jìn)末次會(huì)議內(nèi)審工作流程開出不符合項(xiàng)報(bào)告不合格事實(shí)描述要點(diǎn)準(zhǔn)確地描述觀察到的事實(shí)，包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物（用職務(wù)或職稱）、何種情況。 。3. 不合格可能導(dǎo)致交付不合格品，或?qū)е庐a(chǎn)品無(wú)法符合原有用途；不合格 會(huì)造成重大質(zhì)量、環(huán)境事故。有些公司會(huì)將不合格事項(xiàng)，依其情節(jié)輕重再區(qū)分為以下三類：按性質(zhì)分類嚴(yán)重不合格 下列情形屬嚴(yán)重不合格：、有害物質(zhì)過程管理、環(huán)境、職業(yè)健康與安全管理體系 存在或發(fā)生全面的失效，無(wú)法符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。_應(yīng)對(duì)技巧：審核時(shí)盡量少應(yīng)酬，通常不吃水果之類的食物，客氣但嚴(yán)肅。_應(yīng)對(duì)技巧：盡量避免做不相干的事，周密計(jì)劃，保持審核目標(biāo)明確，要主動(dòng)客氣地打斷不相干的介紹，催促受審核方提交材料，不與人討論問題等。_ 應(yīng)對(duì)技巧：應(yīng)堅(jiān)持原則，但對(duì)受審核方可表示同情，持理解態(tài)度，對(duì)確能立即糾正的輕微不合格項(xiàng)降為觀察項(xiàng)或待其糾正確認(rèn)后可不判。_應(yīng)對(duì)技巧：先核實(shí)其所介紹的問題，但應(yīng)謹(jǐn)慎，不可介入受審核方的人際矛盾。_應(yīng)對(duì)技巧：可以重新核查，堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)。_應(yīng)對(duì)技巧：清楚、耐心地說(shuō)明這是標(biāo)準(zhǔn)要求，審核是標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)核對(duì)的過程。_應(yīng)對(duì)技巧：及時(shí)插入最實(shí)際的問題，不與其辨論理論問題或技術(shù)問題。4. “一問三不知 ”型：對(duì)所提的問題以情況不熟悉為由不作回答：_應(yīng)對(duì)技巧：請(qǐng)示受審核方領(lǐng)導(dǎo)另派熟悉情況的人陪同或介紹情況。3. “掩蓋型 ”：盡可能少說(shuō)話，少回答問題，即便回答問題也兜個(gè)圈子，力圖使審核員少了解真實(shí)情況。_ 應(yīng)對(duì)技巧：堅(jiān)持全面審核，聽好的，也要聽差的，看好的，也要看差的。Page 26? 不客觀、不公正● 客觀、公正是審核的基本原則● 個(gè)人偏見或個(gè)人情緒是造成不客觀的主要原因● 客觀證據(jù)不足的審核結(jié)論會(huì)使受審核方懷疑審核員的權(quán)威性– 泄密● 保密是受審核方的基本權(quán)力● 不慎泄密會(huì)給審核方帶來(lái)法律責(zé)任并失去信任– 不廉潔● 不兼潔必然會(huì)導(dǎo)致不公正– 不好的工作習(xí)慣● 吹毛求疵：不恰當(dāng)?shù)赝怀鲎罴?xì)小缺陷和喜歡深入無(wú)關(guān)緊要的細(xì)節(jié)● 傲慢：試圖表明其水平很高，勝過一切的審核員會(huì)給審