【正文】 合同確認(rèn)確認(rèn)：陪審組長： 陪審員：各部門應(yīng)對審查人員，一體化工作客戶審查通知發(fā)出明確客戶審查標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施內(nèi)部審計(jì)首次會議前準(zhǔn)備工作車輛安排： 。 ； ；確認(rèn)：審核組長： 審核員：參加審核人員最好有資格證明或者熟悉受審核部門 審核計(jì)劃的編排方法① 一般由管理者代表或管理工程領(lǐng)導(dǎo)或管理工程部項(xiàng)目負(fù)責(zé)人來排定。審查 /改善結(jié)果列入部門/供應(yīng)商考評公司內(nèi)部審查強(qiáng)調(diào) “ 問題面 ” 的解決216。 一：審核體系簡介內(nèi)部審核循環(huán)總結(jié)會議糾正措施跟 進(jìn)記錄匯總提報(bào)最后報(bào)告規(guī)劃審核計(jì)劃訓(xùn)練審核人員成立審核小組被審核單位的工作準(zhǔn)備審核員準(zhǔn)備工作文件開始會議審 核制作審核報(bào)告審核前準(zhǔn)備作業(yè)階段審核施行作業(yè)階段糾正措施與跟進(jìn)一：審核體系簡介QEHS體系要求客戶要求內(nèi)部業(yè)務(wù)要求公司業(yè)務(wù)改善要求。 ⑵ 第二方審核： ，對供應(yīng)商 /外包商進(jìn)行管理體系的審核。 ② 經(jīng)審核通過的企業(yè)，得以登錄于驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的名錄內(nèi)并頒發(fā)證書，以提升公司信譽(yù)與形象并增加商機(jī)。本資料來源管理工程部體系審查技巧與方法一、審核體系簡介二、審查前準(zhǔn)備工作方法和技巧三、審查中的審核工作方法和技巧四、審查問題點(diǎn)跟進(jìn)改善的工作方法和技巧目 錄一、審核體系簡介一：審核體系簡介Page 4一：審核體系簡介為什么要對企業(yè)實(shí)施審核？Why？Page 5 ISO19011:2023中對審核的定義為： “ 為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的 評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的 過程 ” 。一：審核體系簡介2 審核的時機(jī) 進(jìn)行審核的時機(jī)可分為定期與不定期兩類，其區(qū)分如下：⑴ 定期審核 ： 依公司事先的規(guī)則，持續(xù)有計(jì)劃地審核體系。 。能改善的立即改善216。ROOTCAUSE總要求：216。③ 凡與管理作業(yè)相關(guān)的作業(yè)皆應(yīng)納入。檢查表的制定① 由審核員根據(jù)任務(wù)分配準(zhǔn)備檢查表；② 檢查表須經(jīng)審核組長批準(zhǔn)；③ 根據(jù)審核對象的規(guī)模及復(fù)雜程度決定檢查表的多少；④ 應(yīng)覆蓋各管理體系各主要部分。⑶ 審核計(jì)劃的內(nèi)容① 本次審核的目的；② 審核的范圍（要素或區(qū)域）③ 審核依據(jù)的文件（標(biāo)準(zhǔn)、手冊及程序等）④ 審核組成員名單及分工情況；⑤ 審核日期和地點(diǎn)、受審核的部門；⑥ 首次會議、末次會議以及審核過程中需安排的與受審核方領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員交換意見的會議安排；⑦ 各項(xiàng)主要審核活動的預(yù)計(jì)日期和持續(xù)時間；⑧ 審核報(bào)告的分發(fā)范圍及發(fā)布日期。⑺ 被審核部門主管詢問與會代表是否有不清楚的地方，請審核員再加以澄清，若無問題，則宣布散會。② 避免表達(dá)個人觀點(diǎn)。_ 應(yīng)對技巧：堅(jiān)持全面審核，聽好的，也要聽差的，看好的，也要看差的。_應(yīng)對技巧：清楚、耐心地說明這是標(biāo)準(zhǔn)要求，審核是標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)核對的過程。_應(yīng)對技巧：盡量避免做不相干的事，周密計(jì)劃，保持審核目標(biāo)明確，要主動客氣地打斷不相干的介紹，催促受審核方提交材料，不與人討論問題等。 。⑶ 內(nèi)審組長強(qiáng)調(diào)此次審核是以抽檢方式進(jìn)行，目前未檢查到的不合格，并不代表不合格不存在。（執(zhí)行力問題） ，本次審查至少有查看至少 10份以上其他記錄，看問題是否得到徹底解決。， 需要查看該部門定期會議記錄中是否有記錄并做跟進(jìn)管理，或者建立起定期跟進(jìn)機(jī)制？ 四：審查問題點(diǎn)跟進(jìn)改善的工作方法和技巧Sample審核報(bào)告制作與管理審核報(bào)告的內(nèi)容與格式① 審核的目的和范圍；② 受審核的部門及日期；③ 實(shí)施審核所依據(jù)的文件、程序及標(biāo)準(zhǔn)；④ 審核員姓名；⑤ 受審核部門的主要參與者姓名及職務(wù)；⑥ 首次會議記錄；⑦ 不合格報(bào)告及不合格項(xiàng)分布表；⑧ 末次會議記錄；⑨ 審核綜述及審核結(jié)論；審核報(bào)告的分發(fā)與存檔⑴ 分發(fā)范圍① 報(bào)告應(yīng)經(jīng)審核組長批準(zhǔn)后分發(fā)；② 分發(fā)范圍為所有與審核有關(guān)的部門及組織的有關(guān)高層管理者、管理者代表等；③ 報(bào)告的分發(fā)應(yīng)簽收。⑸ 內(nèi)審員依序報(bào)告不合格事項(xiàng)的客觀證據(jù)。_應(yīng)對技巧：審核時盡量少應(yīng)酬，通常不吃水果之類的食物，客氣但嚴(yán)肅。_應(yīng)對技巧：可以重新核查，堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)。3. “掩蓋型 ”：盡可能少說話，少回答問題，即便回答問題也兜個圈子，力圖使審核員少了解真實(shí)情況。④ 保持共鳴。外審時，審核組長需要聲明保密規(guī)定首次會議注意事項(xiàng)： 1. 準(zhǔn)時，簡短，明了，不超過30min； 2. 獲得受審核方的理解與支持； 3. 由審核組長主持會議；與會人員： 審核組全體人員；高層管理者或者管理者代表（必要時）；受審核部門代表及主要工作人員；現(xiàn)場檢查注意事項(xiàng) 當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時，要追查到必要深度不要完全脫離檢查表要相信樣本要透過問題現(xiàn)象尋找客觀證據(jù)始終保持客觀、公正和禮貌與被審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)審核員應(yīng)隨機(jī)抽取樣本 審查時的注意事項(xiàng)：1. 審查前審核員應(yīng)對審核內(nèi)容詳細(xì)確認(rèn)2. 審查時的進(jìn)度控制，合理安排審查時間和審查路線；3. 審查時要注意控制審查的氛圍，堅(jiān)決避免被審核方出現(xiàn)不配合的情況；4. 審查要堅(jiān)持客觀性，出具不符合項(xiàng)一定要以客觀事實(shí)為依據(jù)；5. 審查時要堅(jiān)決執(zhí)行審查紀(jì)律，不能收受任何受審核的饋贈或者向受審核妥協(xié)；6. 審核結(jié)果要經(jīng)過受審核方的簽字確認(rèn)后方能公布；審核結(jié)果必須保證客觀性； 組長控制審核的全過程 —組長負(fù)責(zé)制開出不符合項(xiàng)報(bào)告常用的審查方法：，這種審核常常是跨部門的審核；分為逆向和順向追蹤兩種優(yōu)點(diǎn)：審核思路清晰，審核連續(xù)性強(qiáng)；缺點(diǎn)：比較費(fèi)時間，效率較低，審