【正文】 核帶來很大麻煩● “ 逮住你了 ” ：非要找出問題不可，一但找到了問題又興高采烈，不可一世● 沖突：什么事情都必須搞個你輸我贏● 其它：不恰當?shù)拿嬲?，過多發(fā)表個人意見，不守時，工作計劃的過 多改動，過份的生活和工作條件要求等。⑥ 公平、合理、客觀。④ 保持共鳴。② 避免表達個人觀點。而無論檢查結(jié)果是合格、不合格或不適用，均應記載在檢查表上，以證明該項檢查確實執(zhí)行。② 將有待后續(xù)再行深入查驗的項目（包括人員姓名、文件、記錄、檔案名稱）隨手注記在內(nèi)審檢查表、現(xiàn)場記錄表或筆記本上，不可只靠記憶或反復要求提供文件，造成時間浪費。外審時，審核組長需要聲明保密規(guī)定首次會議注意事項： 1. 準時，簡短，明了，不超過30min； 2. 獲得受審核方的理解與支持； 3. 由審核組長主持會議；與會人員： 審核組全體人員；高層管理者或者管理者代表（必要時）；受審核部門代表及主要工作人員；現(xiàn)場檢查注意事項 當發(fā)現(xiàn)不合格時，要追查到必要深度不要完全脫離檢查表要相信樣本要透過問題現(xiàn)象尋找客觀證據(jù)始終保持客觀、公正和禮貌與被審核方負責人共同確認事實審核員應隨機抽取樣本 審查時的注意事項：1. 審查前審核員應對審核內(nèi)容詳細確認2. 審查時的進度控制，合理安排審查時間和審查路線；3. 審查時要注意控制審查的氛圍，堅決避免被審核方出現(xiàn)不配合的情況；4. 審查要堅持客觀性，出具不符合項一定要以客觀事實為依據(jù)；5. 審查時要堅決執(zhí)行審查紀律，不能收受任何受審核的饋贈或者向受審核妥協(xié)；6. 審核結(jié)果要經(jīng)過受審核方的簽字確認后方能公布；審核結(jié)果必須保證客觀性； 組長控制審核的全過程 —組長負責制開出不符合項報告常用的審查方法：，這種審核常常是跨部門的審核；分為逆向和順向追蹤兩種優(yōu)點：審核思路清晰，審核連續(xù)性強；缺點：比較費時間，效率較低，審核部門次數(shù)多順向追蹤：從過程的始端查到過程的終端 例如： 從合同查到產(chǎn)品出廠逆向追蹤：從過程的終端查到過程的始端 例如： 從幾件計量檢測設備查到計量檢測設備的管理，需要審核該部門所有相關(guān)管理要素；優(yōu)點：審核效率高，缺點：審核不全面，連續(xù)性差，對于跨部門流程審核不到位。⑺ 被審核部門主管詢問與會代表是否有不清楚的地方，請審核員再加以澄清，若無問題，則宣布散會。⑸ 審核組長針對審核結(jié)果的判定分類加以說明。⑶ 審核組長說明此次審核范圍。Page 23三、審查中的審核工作方法和技巧三：審查中的審核工作方法和技巧Page 24三：審查中的審核工作方法和技巧首次會議審核實施審查過程問題點總結(jié)與相關(guān)部門確認問題點審查問題點內(nèi)部討論審查后問題點跟進末次會議內(nèi)審工作流程 首次會議主要內(nèi)容：⑴ 首次開場白及成員介紹。⑶ 審核計劃的內(nèi)容① 本次審核的目的；② 審核的范圍（要素或區(qū)域）③ 審核依據(jù)的文件（標準、手冊及程序等）④ 審核組成員名單及分工情況；⑤ 審核日期和地點、受審核的部門；⑥ 首次會議、末次會議以及審核過程中需安排的與受審核方領(lǐng)導及有關(guān)人員交換意見的會議安排；⑦ 各項主要審核活動的預計日期和持續(xù)時間；⑧ 審核報告的分發(fā)范圍及發(fā)布日期。內(nèi)審員職責二：審查前準備工作方法和技巧審核職責確定二：審查前準備工作方法和技巧Sample 1:審查資 料準 備審查內(nèi)部準備會議客戶審查資料發(fā)出客戶資料準備分工在 CPC上建立文件夾，開通權(quán)限各部門準備審查資料管理工程部準備審查資料Page 21二：審查前準備工作方法和技巧Sample 2:外 審 接待Page 22Sample 3 ：外 審審查計 劃二：審查前準備工作方法和技巧審核計劃制作要領(lǐng)⑴ 目的① 明確審核的目的和范圍；② 保證審核按規(guī)定的時間進行，便于控制審核過程；③ 使受審核方做好準備；④ 確定審核的策略。Page 19 負責所有審核階段的工作，有權(quán)對審核工作的開展和審核結(jié)果做最后決定； 協(xié)助選擇審核組的其他成員； 制定審核計劃； 代表審核方向受審核部門主管接觸； 編制并提交審核報告。使用檢查表應注意的問題① 不應只采用是否問答的模式，否則會導致審核失?。虎?審核員進入一個部門或區(qū)域時，應請有關(guān)人員介紹體系是如何運作的；③ 詢問執(zhí)行人員是如何按照體系文件規(guī)定工作的，是否有文件化的程序；④ 觀察執(zhí)行人員按照有關(guān)程序工作情況；⑤ 驗證必要的記錄或文件；⑥ 按手冊、程序或標準評價上述了解到的情況，并決定是否符合要求；⑦ 最后利用檢查表確保所有方面的要求都已查到；⑧ 切忌機械地從檢查表的第一個問題按順序開始，應該把問、評價、記錄結(jié)合起來，然后利用檢查表確保提出了所有問題并得到答復；⑨ 盡可能不要照著事先準備好的檢查表去宣讀一個個問題。檢查表的制定① 由審核員根據(jù)任務分配準備檢查表；② 檢查表須經(jīng)審核組長批準；③ 根據(jù)審核對象的規(guī)模及復雜程度決定檢查表的多少；④ 應覆蓋各管理體系各主要部分。 ； ；如果有時間則進行內(nèi)部審查；如果沒有時間，則對審查資料進行確認Page 18二：審查前準備工作方法和技巧審查標準 內(nèi)審檢查表的制作要點、作用及使用注意事項制定檢查表的目的① 實現(xiàn)審核的專業(yè)化；② 落實審核的抽樣工作方法；③ 保證審核過程按計劃進行；④ 保證審核的覆蓋面；⑤ 保證審核結(jié)果具有代表性；⑥ 彌補審核員的經(jīng)驗不足。⑦ 計劃變更時應由原排定人員及核準人員予以變更。⑤ 排定的審核時程應避開公司工作旺季。③ 凡與管理作業(yè)相關(guān)的作業(yè)皆應納入。再經(jīng)高階領(lǐng)導來核準。 （ 11月份內(nèi)外審問題點有效性審查）；當月體系評分公司內(nèi)部審查機制建立Y審查問題點整理后發(fā)出審查問題點回復跟進是否按時回復？