【正文】 5 相關(guān)文件 管理手冊(cè) 6 相關(guān)記錄 〈〈不符合、糾正與預(yù)防措施報(bào)告單〉〉 大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限公司 環(huán)境合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程 序 （依據(jù) IS014001： 20xx 標(biāo)準(zhǔn)） 編 制 : 由圓義 編 號(hào)： HF/CX15/1520xx 審 核 : 關(guān)慶旭 版 次： A/0 批 準(zhǔn) : 關(guān)慶旭 分發(fā)號(hào)： 受 控 : 持有人： 發(fā)布日期： 20xx 年 6 月 18 日 實(shí)施日期： 20xx 年 6 月 18 日 大 連 環(huán) 境 保 護(hù) 發(fā) 展 有 限 公 司 環(huán)境合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序 1 目的 為確保環(huán)境管理方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，減少環(huán)境污染，定期對(duì) 本公司遵守適用法律法規(guī)及其他要求的符合情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而提高環(huán)境績(jī)效。 責(zé)任部門未能完成糾正預(yù)防措施的實(shí)施為達(dá)到預(yù)期效果，如無正當(dāng)理由或未能提出可接受的修改期限，由辦公室重新發(fā)出一張〈〈不符合、糾正與預(yù)防措施報(bào)告單〉〉并向管理者代表報(bào)告，由管理者代表協(xié)調(diào)整改工作，直至問題的解決。 辦公室要對(duì)〈〈不符合、糾正與預(yù)防措施報(bào)告單〉〉中內(nèi)容的落實(shí)情況與實(shí)際效果進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，直至不符合關(guān)閉。 不符合的糾正預(yù)防措施 糾正與預(yù)防措施的內(nèi)容應(yīng)與問題的嚴(yán)重性相適應(yīng)。 嚴(yán)重的問題由辦公室組織有關(guān)部門共同進(jìn)行原因調(diào)查，一般的問題由責(zé)任部門負(fù)責(zé)原因調(diào) 查。 對(duì)富有成效的糾正預(yù)防措施，可導(dǎo)致文件的永久性更改，應(yīng)由文件的歸口管理部門組織有關(guān)部門按《文件控制程序》進(jìn)行更改，對(duì)實(shí)施效果不明顯的預(yù)防措施應(yīng)進(jìn)一步采取措施加以解決。 所制定的糾正預(yù)防措施必須與所遇到的問題的影響程度相適應(yīng)，必須權(quán)衡鳳險(xiǎn)、利益和成本，確保糾正措施是適宜的。 4 工作程序 不符合信息來源 辦公室管理人員巡檢中發(fā)現(xiàn)的不符合 企業(yè)每月質(zhì)量、環(huán)境檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合 產(chǎn)品及環(huán)境法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的變更引起的不符合 相關(guān)方的合理抱怨及在生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的不符合 內(nèi)審及外審中發(fā)現(xiàn)的不符合 事故調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合 糾正預(yù)防措施的控制原則： 對(duì)本企業(yè)出現(xiàn)的或潛在有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量的不合格和環(huán)境的不符合，責(zé)任部門必須制定糾正預(yù)防措施。 責(zé)任部門負(fù)責(zé)不符合原因的調(diào)查與處理，制定糾正與預(yù)防措施并有效實(shí)施。 2 適用范圍 本程 序適用于針對(duì)對(duì)企業(yè)范圍內(nèi)所有的質(zhì)量、環(huán)境不符合所采取的糾正預(yù)防措施。具體實(shí)施執(zhí)行《糾正措施控制程序》《預(yù)防措施控制程序》。 負(fù)責(zé)不合格品評(píng)審處置的部門均要保留《不合格處置單》。處置方式如下： 停機(jī)調(diào)試：組織 人員對(duì)污水處理設(shè)施調(diào)試并填寫記錄。 主要設(shè)備由技術(shù)部，檢驗(yàn)不合格后填寫《不合格處置單》處置方式如下： a. 退貨：由采購(gòu)員辦理退貨手續(xù)； b 讓步接收：對(duì)不影響內(nèi)在質(zhì)量的主要設(shè)備由總經(jīng)理批準(zhǔn)后讓步接收，由工程部組織協(xié)調(diào)。 本企業(yè)的最終產(chǎn)品不合格不允許提供給顧客。 技術(shù)部對(duì)工程中的不合格品同工程部組織評(píng)審，并作出評(píng)審報(bào)告。 評(píng)審時(shí)要明確處理結(jié)論，并作好評(píng)審記錄。 在交付使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品，管理者代表或技術(shù)部應(yīng)采取合理措施，消除不良后果或潛在的影響。不合格的采購(gòu)產(chǎn)品不允許投入使用。 4． 工作程序 不合格品的標(biāo)識(shí)、記錄、隔離。 技術(shù)部是不合格品控制的歸口管理部門，負(fù)責(zé)本企業(yè)不合格品的評(píng)審和處置，并對(duì)不合格品的處置實(shí)施過程進(jìn)行檢查和監(jiān)督。 2． 范圍 本程序適用于本企業(yè)所采購(gòu)產(chǎn)品的不合格及本企業(yè)在產(chǎn)品實(shí)施過程中產(chǎn)生的不合格以及產(chǎn)品交付使用后發(fā)現(xiàn)的不合格。 如監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果未達(dá)到國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和體系相關(guān)要求，由技術(shù)部協(xié)調(diào)相關(guān)部門進(jìn)行整改，并按規(guī)定進(jìn)行考核，執(zhí)行〈〈環(huán)境不符合、糾正預(yù)防措施控制程序〉〉。 管理體系目標(biāo)指標(biāo)的執(zhí)行落實(shí)情況，以及環(huán)境績(jī)效的監(jiān)視和測(cè)量由技術(shù)部負(fù)責(zé)，一般每半年進(jìn)行 一次。 監(jiān)視和測(cè)量的方法和標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)嚴(yán)格按國(guó)家相應(yīng)的規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 監(jiān)視和測(cè)量方式 有標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)視和測(cè)量 1） 技術(shù)部定期監(jiān)測(cè) 2） 政府監(jiān)測(cè) 機(jī)構(gòu)抽查 無標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)視和測(cè)量 技術(shù)部根據(jù)需要，組織全企業(yè)范圍內(nèi)監(jiān)督、檢查和協(xié)調(diào)。 監(jiān)測(cè)范圍還應(yīng)包括管理體系目標(biāo)指標(biāo)的執(zhí)行落實(shí)情況，以及環(huán)境績(jī)效。 技術(shù)部 項(xiàng)目所執(zhí)行的相關(guān)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn) 編制 《環(huán)保設(shè)施 操作規(guī)程 》， 報(bào)管理者代表審批，并傳達(dá)到企業(yè)相關(guān)部門實(shí)施。 2 適用范圍 適用于企業(yè)環(huán)境管理體系運(yùn)行中的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)，環(huán)境監(jiān)視和測(cè)量為可能造成重大環(huán)境影響的活動(dòng)和設(shè)施的有效控制提供依據(jù)。 檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄 檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄應(yīng)認(rèn)真填寫，做到字跡清晰、準(zhǔn)確，記錄填寫和管理應(yīng)執(zhí)行《質(zhì)量記錄控制程序》。 經(jīng)調(diào)試驗(yàn)收合格后報(bào)甲方驗(yàn)收 。具體實(shí)施按《環(huán)保設(shè)施 操作規(guī)程 》執(zhí)行。重要物資的驗(yàn)證執(zhí)行《材料控制規(guī)定》的要求。 采購(gòu)設(shè)施的檢驗(yàn) 所有外購(gòu)設(shè)施必須經(jīng)過驗(yàn)證方可安裝使用。 如 發(fā)生 不合格計(jì)量器具進(jìn)行的檢驗(yàn)和試驗(yàn)，檢驗(yàn)人員在接到“不合格計(jì)量器具追溯通知單”后，應(yīng)對(duì)原測(cè)量結(jié)果重新評(píng)價(jià)，做好記錄。 本企業(yè)所有的檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備均應(yīng)按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)法規(guī)規(guī)定的要求定期進(jìn)行檢定，檢定不合格或超出檢定周期的不得投入使用，經(jīng)過檢定 的設(shè)備應(yīng)在其顯著位置標(biāo)明其校準(zhǔn)狀態(tài)。 3． 職責(zé) 技術(shù)部是實(shí)施本程序的主要職能部門，各個(gè)崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的自檢工作。 5． 相關(guān)文件 《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》 《審核計(jì)劃》 《管理評(píng)審規(guī)定》 《記錄控制記錄》 6． 質(zhì)量記錄 《首、末次會(huì)議簽到表》 《首、末次會(huì)議記錄》 《檢查表》 《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄》 《不合格項(xiàng)報(bào)告》 《不合格項(xiàng)分布表》 《內(nèi)部審核報(bào)告》 《糾正措施完成情況統(tǒng)計(jì)表》 大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限公司 檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序 （依據(jù) IS09001： 20xx 標(biāo)準(zhǔn)） 編 制 : 由圓義 編 號(hào)： HF/CX11/1520xx 審 核 : 關(guān)慶旭 版 次： A/0 批 準(zhǔn) : 關(guān)慶旭 分發(fā)號(hào)： 受 控 : 持有人： 發(fā)布日期： 20xx 年 6 月 18 日 實(shí)施日期： 20xx 年 6 月 18 日 大 連 環(huán) 境 保 護(hù) 發(fā) 展 有 限 公 司 檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序 1． 目的 為保證采購(gòu)設(shè)施、環(huán)保設(shè)施運(yùn)營(yíng)達(dá)到使用要求和排放標(biāo)準(zhǔn)，未經(jīng)檢驗(yàn)或試驗(yàn)不合格的設(shè)施不投入使用、不達(dá)標(biāo)準(zhǔn)不排放。 追加的集中式審核可按上述年度例行的滾動(dòng)式程序執(zhí)行。 c）對(duì)糾正措施的完成情況 匯總分析，并計(jì)算出糾正措施完成情況相對(duì)數(shù)（ %）和絕對(duì)數(shù)。 年度總體評(píng)價(jià)可采用以下方法： a）利用《不合格項(xiàng)分析表》，研究和分析不合格項(xiàng)的分布情況，對(duì)各部門產(chǎn)生的不合格項(xiàng)進(jìn)行匯總分析，并將不合格項(xiàng)按嚴(yán)重程度進(jìn)行分類。 糾正措 施完成后，審核組應(yīng)對(duì)實(shí)施的結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證，做好記錄，并將驗(yàn)證的結(jié)果向管理代表報(bào)告。 糾正措施的實(shí)現(xiàn)一般不超過 10 天，責(zé)任部門必須在規(guī)定的期限內(nèi)完成整改，特殊 情況需要延長(zhǎng)時(shí)間，須經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)。（不限于此） 召開末次會(huì)議（會(huì)議時(shí)間在 1 小時(shí)左右） a）末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持召開； b）審核組全體成員和受審部門領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)骨干及公司高領(lǐng)導(dǎo)參加； c）與會(huì)人員必須簽到； d）審核組宣讀《內(nèi)部審核報(bào)告》并逐項(xiàng)宣讀《不合格項(xiàng)報(bào)告》； e）受審核部門表態(tài)發(fā)言； f）管理者代表或總經(jīng) 理講話； g）審核組應(yīng)做好記錄。 編寫審核報(bào)告 內(nèi)部審核報(bào)告，由審核組長(zhǎng)或指定的審核員編寫，經(jīng)審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)后，上報(bào)總經(jīng)理和管理者代表并下發(fā)各受審核 部門。 審核人員應(yīng)將調(diào)查收集到的客觀證據(jù)在研究和充分分析的基礎(chǔ)上，識(shí)別確定不合格項(xiàng)，準(zhǔn)確制定不合格的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，并逐項(xiàng)填寫《不合格項(xiàng)報(bào)告》，經(jīng)審核組長(zhǎng)和受審核部門見證人簽字認(rèn)可后生效。 在現(xiàn)場(chǎng)審核過程中，審核人員應(yīng)通過交談、查閱文件、驗(yàn)證記錄、觀察事實(shí)等活動(dòng)，調(diào)查收集客觀證據(jù)，并做好《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄》。 現(xiàn)場(chǎng)審核 首次會(huì)議結(jié)束后，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。 審核組通知受審核部門后，也應(yīng)做好現(xiàn)場(chǎng)記錄，不合格項(xiàng)報(bào)告等審核用表的準(zhǔn)備 和審核組長(zhǎng)主持召開前，末次會(huì)議的準(zhǔn)備。 通知受審部門約定審核時(shí)間 審核 組長(zhǎng)應(yīng)在審核計(jì)劃規(guī)定的審核日期前 5 天通知受審核部門，并約定審核時(shí)間，確定受審核部門發(fā)言人和陪同人員，確保按期進(jìn)行審核。 編制檢查表 審核員應(yīng)根據(jù)分工和審核任務(wù)，各自編制表，并經(jīng)審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)。 收集并審閱文件 收集并審閱的文件包括： a）管理標(biāo)準(zhǔn)（ IS0900120xx、 IS014001： 20xx） b）管理手冊(cè) c）程序文件 d）質(zhì)量計(jì)劃 e）作業(yè)性文件 （包括標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、規(guī)程等） f）有關(guān)合同 g）有關(guān)法律法規(guī) 審閱文件的重要目的在于熟悉情況，掌握要求，做到心中有數(shù)，為下步實(shí)施審核做好依據(jù)性準(zhǔn)備。 審核組長(zhǎng)和審核組成員必須是取得內(nèi)審員資格證的人員，并且與受審核部門無直接責(zé)任關(guān)系，獨(dú)立于受審核部門。 （不限于此） 審核計(jì)劃的發(fā)放應(yīng)明確發(fā)放的范圍： a）本公司高層領(lǐng)導(dǎo)； b）所有受審核部門； c）審核組成員。 審核的基本目的 是評(píng)價(jià)和確定管理體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性和實(shí)施保持的有效性。 遇到下例情況時(shí)，應(yīng)由管理者代表決定追加審核并加大審核力度： a）當(dāng)管理體系運(yùn)行有明顯問題或問題較多，重要程度很高時(shí)； b）當(dāng)顧客（客戶）有重大投訴或抱怨時(shí)； c）當(dāng)出現(xiàn)嚴(yán)重不合格品或發(fā)生重大質(zhì)量事故時(shí)； d）當(dāng)外部市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)； e）當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)和管理體系文件進(jìn)行重大修改時(shí)； f）當(dāng)本公司管理體制和組織結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化時(shí)； g）第二方、第三方審核之前。 4． 工作程序 審核方案的策劃 管理者代表負(fù)責(zé)組織辦公室及有關(guān)內(nèi)審員對(duì)本公司質(zhì)量、環(huán)境管理的內(nèi)部審核方案進(jìn)行策劃，其策劃的內(nèi)容一般包括： a）確定審核的頻次 b）確定審核的目的 c）確定審核的范圍 d）確定審核的方法 （不止于此） 審核方案策劃的依據(jù) a）審核活動(dòng)和區(qū)域狀況及重要性 b）以往審核的結(jié)果 審核方案策劃的結(jié)果，可形成年度審核計(jì)劃，經(jīng)管理者 代表批準(zhǔn)后實(shí)施。 內(nèi)審員負(fù)責(zé)編制檢查表和不合格項(xiàng)報(bào)告，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，并對(duì)糾正措施 的實(shí)施情況及效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。 辦公室是內(nèi)部審核的歸口管理部門，并協(xié)助管理者代表進(jìn)行審核方案的策劃，負(fù)責(zé)日常的內(nèi)部審核工作。 2． 范圍 本程序適用于本公司質(zhì)量、環(huán)境管理的內(nèi)部審核。 由技術(shù)部組織對(duì)本程序進(jìn)行評(píng)審和修訂，使其不斷完善。 應(yīng)急響應(yīng) 事故發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知依據(jù)〈〈應(yīng)急方案〉〉進(jìn)行處理。 當(dāng)緊急情況發(fā)生時(shí)，發(fā)現(xiàn)者或相關(guān)部門應(yīng)立即采取措施進(jìn)行處理并及時(shí)通知管理者代表或辦公室負(fù)責(zé)人，管理者代表或技術(shù)部負(fù)責(zé)人必須在最短時(shí)間內(nèi)到達(dá)發(fā)生地點(diǎn)，并立即指揮應(yīng)急實(shí)施，平時(shí)應(yīng)熟悉緊急處理作業(yè)及應(yīng)急措施細(xì)節(jié)，同時(shí)應(yīng)非常了解公司區(qū)設(shè)施的配置和可使用資源，以利于應(yīng)急實(shí)施時(shí)使用。 每年舉行一次應(yīng)急培訓(xùn)，填寫〈〈培訓(xùn)記錄〉〉，驗(yàn)證應(yīng)急計(jì)劃。 4 工作程序 應(yīng)急準(zhǔn)備 1 企業(yè)成立應(yīng)急準(zhǔn)備小組，由管理者代表任組長(zhǎng)，組員由辦公室、工程部、技術(shù)部等部門人員組成。 管理者代表負(fù)責(zé)應(yīng)急現(xiàn)場(chǎng)的統(tǒng)一指揮和調(diào)度工作。 2 適用范圍 本程序適用于在本企業(yè)項(xiàng)目運(yùn)行中有可能發(fā)生的緊急情況的處理（如污水處理的超標(biāo)排放）的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)。 大力提倡修舊利廢、減少浪費(fèi)。 節(jié)能降耗 辦公室根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，根據(jù)節(jié)能降耗的措施，保證企業(yè)的水電等能源和辦公用品等資源的節(jié)約使用。 廢舊物資的管理 對(duì)于可回收利用的廢棄物如包裝材料、廢紙等由各部門負(fù)責(zé)分別回收，統(tǒng)一由生產(chǎn)場(chǎng)區(qū)和辦公區(qū)的負(fù)責(zé)部門定期進(jìn)行統(tǒng)一回收處理 。 辦公、生活垃圾的處理 企業(yè)辦公區(qū)及公共區(qū)域的辦公、生活垃圾由辦公室每天派專職清潔人員負(fù)責(zé)收集清理后送指定的地點(diǎn)。 4） 執(zhí)行〈〈環(huán)境檢測(cè)控制程序〉〉，對(duì)生產(chǎn)過程的現(xiàn) 場(chǎng)噪音情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和控制。 噪聲控制 1） 加強(qiáng)員工的環(huán)保意識(shí)的培養(yǎng)， 在工程設(shè)計(jì)中控制易產(chǎn)生噪音設(shè)備的選型， 在項(xiàng)目運(yùn)作中，減少噪聲的產(chǎn)生，遵守有關(guān)噪聲控制標(biāo)準(zhǔn)； 2） 加強(qiáng)設(shè)備使用的噪聲控制，對(duì)運(yùn)行過程中產(chǎn)生的噪音的設(shè)備加強(qiáng)潤(rùn)滑，保證潤(rùn)滑油應(yīng)充足暢通，對(duì)產(chǎn)生噪音設(shè)備加強(qiáng)管理，采用減震降