【正文】 網(wǎng)址：（28）東吳證券有限責(zé)任公司住所：蘇州市十梓街298號(hào)辦公地址：蘇州市石路愛河橋26號(hào)法定代表人：吳永敏電話：(0512)65581136傳真：(021)65588021聯(lián)系人：顧宜君客戶服務(wù)熱線：(0512)96288網(wǎng)址：（29）國(guó)信證券有限責(zé)任公司住所、辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈法定代表人：何如電話：(0755)82130833傳真：(0755)82133302聯(lián)系人：林建閩客戶服務(wù)電話：8008108868網(wǎng)址：（30）國(guó)聯(lián)證券有限責(zé)任公司住所：江蘇省無(wú)錫市縣前東街8號(hào)辦公地址：無(wú)錫市縣前東街8號(hào)國(guó)聯(lián)大廈7樓法定代表人：范炎聯(lián)系人：袁麗萍開放式基金咨詢電話：（0510）2831662，2588168 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：（0510）2831589網(wǎng)址： （31）國(guó)盛證券有限責(zé)任公司住所：江西省南昌市永叔路15號(hào) 辦公地址：江西省南昌市永叔路15號(hào)信達(dá)大廈1013樓法定代表人：管榮升聯(lián)系電話：07916289771傳真電話：07916289395聯(lián)系人：萬(wàn)齊志公司網(wǎng)址：（32）金元證券有限責(zé)任公司住所：海南省?？谑心蠈毬?6號(hào)證券大廈4層辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心17層（518034）法定代表人：鄭輝電話：（0755）83025695傳真：（0755）83025625聯(lián)系人：金春開放式基金客服電話：（0755）83025695網(wǎng)址： （33）廣東證券股份有限公司住所、辦公地址：廣州市解放南路123號(hào)金匯大廈法定代表人：鐘偉華電話：（020）83270846傳真：（020）8327084676504聯(lián)系人：陳新網(wǎng)址：（四）注冊(cè)登記與過(guò)戶人名稱：嘉實(shí)基金管理有限公司辦公地址：北京市建國(guó)門北大街8號(hào)華潤(rùn)大廈8層法定代表人：王忠民總經(jīng)理：趙學(xué)軍電話：（010）65188866傳真：（010）65185678聯(lián)系人：王玲（五）律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師名稱：國(guó)浩律師集團(tuán)（北京）事務(wù)所注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建內(nèi)大街貢院西街六號(hào)E座9層負(fù)責(zé)人：張涌濤聯(lián)系電話：(010) 65171188傳真：(010) 65176800聯(lián)系人：杜玉松經(jīng)辦律師：杜玉松、黃偉民（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號(hào)（郵編：200120） 辦公地址：上海市湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓（郵編：200021）法定代表人：楊紹信聯(lián)系電話：（021）61238888傳 真：（021）61238800聯(lián) 系 人：許康瑋經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪棣 許康瑋嘉實(shí)基金管理有限公司 2006年3月27日28 / 28。基金募集期限屆滿，不能滿足法律法規(guī)規(guī)定的基金合同生效條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任： （1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用； （2）在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效。 基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告，基金注冊(cè)登記人出具認(rèn)購(gòu)戶數(shù)證明。通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)產(chǎn)生的無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)結(jié)束后三個(gè)工作日內(nèi)向投資者的指定銀行帳戶劃出。本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)（嘉實(shí)基金管理有限公司）在募集結(jié)束后對(duì)基金權(quán)益進(jìn)行過(guò)戶登記。（4）至募集期結(jié)束，以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)，款項(xiàng)將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：①投資者劃來(lái)資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；②投資者劃來(lái)資金，但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的；③投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；④其它導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無(wú)效的情況五、清算與交割嘉實(shí)超短債證券投資基金驗(yàn)資日以前，全部認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)在基金募集專戶中。（2）投資者在銀行填寫劃款憑證時(shí)，請(qǐng)寫明用途。通過(guò)直銷中心認(rèn)購(gòu)的個(gè)人投資者，則需通過(guò)全額繳款的方式繳款，具體方式如下：（1）個(gè)人投資者應(yīng)在提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日下午4：30之前，將足額認(rèn)購(gòu)資金劃至本公司在中國(guó)銀行或工商銀行的直銷專戶。（2）直銷中心與代理銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表不同，個(gè)人投資者請(qǐng)勿混用。投資者提示（1）請(qǐng)有意認(rèn)購(gòu)基金的個(gè)人投資者盡早向直銷中心索取開戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)需準(zhǔn)備以下資料：（1）填妥的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表（2）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證/現(xiàn)金存款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件（3）身份證件原件及復(fù)印件。投資者還可通過(guò)電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。辦理開戶和認(rèn)購(gòu)的程序（1）資金賬戶的開立（已在該代銷券商開立了資金帳戶的客戶不必再開立該帳戶）個(gè)人投資者申請(qǐng)開立資金賬戶應(yīng)提供以下材料：①填妥的《資金賬戶開戶申請(qǐng)表》；②本人有效身份證明原件（身份證、軍官證、士兵證、武警證）及復(fù)印件；（2）基金賬戶的開立（已開立過(guò)嘉實(shí)公司基金賬戶的投資者無(wú)需再次辦理，已在其他代銷機(jī)構(gòu)開立過(guò)嘉實(shí)公司基金帳戶的投資者僅需開通已有基金帳號(hào)，投資者須提供基金帳號(hào)）個(gè)人投資者開立基金賬戶須提供以下資料：①填妥的《基金帳戶開戶申請(qǐng)表》；②本人有效身份證件原件及復(fù)印件；③在代銷券商開立的資金賬戶卡。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)辦理開戶的同時(shí)即可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，個(gè)人投資者到中國(guó)民生銀行基金代銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)時(shí)必須攜帶以下資料：① 本人有效身份證明原件；② 中國(guó)民生銀行借記卡；③ 填妥的《認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》。(三) 通過(guò)中國(guó)民生銀行辦理開戶和認(rèn)購(gòu)程序個(gè)人客戶業(yè)務(wù)辦理時(shí)間9：00～15：00（周六、周日照常營(yíng)業(yè)）（注：周六、周日為申請(qǐng)預(yù)錄入）。提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提供以下材料：① 中國(guó)銀行長(zhǎng)城借記卡；② 填妥的《認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》；③ 中國(guó)銀行基金交易卡。開立中國(guó)銀行的交易賬戶個(gè)人投資者申請(qǐng)開立中國(guó)銀行的交易賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：①本人有效身份證明原件（身份證、軍官證、士兵證、武警證）及復(fù)印件；②中國(guó)銀行長(zhǎng)城借記卡；③填妥的《開戶申請(qǐng)表》；④交易協(xié)議書（一式兩份）。投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣1000元，通過(guò)直銷中心首次認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣20000元，追加認(rèn)購(gòu)最低限額為1000元。四、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序(一)注意事項(xiàng)個(gè)人投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開立中國(guó)銀行長(zhǎng)城借記卡、或各代銷證券公司的資金帳戶卡；個(gè)人投資者通過(guò)直銷中心辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開立銀行活期存款賬戶，作為直銷資金結(jié)算賬戶。（3）如