【正文】 如果投資人申報(bào)的個(gè)股認(rèn)購(gòu)數(shù)量總額大于基金管理人可確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)數(shù)量上限，則按照各投資人的認(rèn)購(gòu)申報(bào)數(shù)量同比例收取。 若某一股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過戶日的凍結(jié)期間發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等權(quán)益變動(dòng)，則由于投資人獲得了相應(yīng)的權(quán)益，基金管理人將按如下方式對(duì)該股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)日的均價(jià)進(jìn)行調(diào)整： ①除息：調(diào)整后價(jià)格=網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日均價(jià)每股現(xiàn)金股利或股息 ②送股：調(diào)整后價(jià)格=網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日均價(jià)/（1+每股送股比例） ③配股：調(diào)整后價(jià)格=（網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日均價(jià)+配股價(jià)配股比例）/（1+每股配股比例） ④送股且配股：調(diào)整后價(jià)格=（網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日均價(jià)+配股價(jià)配股比例）/（1+每股送股比例+每股配股比例） ⑤除息、送股且配股：調(diào)整后價(jià)格=（網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日均價(jià)+配股價(jià)配股比例每股現(xiàn)金股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例） （3）“有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量”是指由基金管理人確認(rèn)的并據(jù)以進(jìn)行清算交收的股票股數(shù)。 （2）“第i只股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日的均價(jià)”由基金管理人根據(jù)上海證券交易所的當(dāng)日行情數(shù)據(jù)，以該股票的總成交金額除以總成交股數(shù)計(jì)算，以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人提供的投資者凈認(rèn)購(gòu)份額明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行機(jī)構(gòu)投資人認(rèn)購(gòu)份額的初始登記在機(jī)構(gòu)投資者指定的證券賬戶上，并根據(jù)基金管理人報(bào)上海證券交易所確認(rèn)的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)股票數(shù)據(jù)，將投資人申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)的股票過戶到基金的證券賬戶?；鸸芾砣烁鶕?jù)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的檢查凍結(jié)投資者股票賬戶的情況，初步確認(rèn)各個(gè)投資者的有效股票認(rèn)購(gòu)數(shù)量。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人提供的投資人凈認(rèn)購(gòu)份額明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行投資人認(rèn)購(gòu)份額的初始登記，并根據(jù)基金管理人報(bào)上海證券交易所確認(rèn)的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)股票數(shù)據(jù)，將投資人申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)的股票過戶到基金的證券賬戶。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人提供的確認(rèn)數(shù)據(jù)將投資人賬戶內(nèi)相應(yīng)的股票進(jìn)行凍結(jié)。 3）臨時(shí)拒絕個(gè)股認(rèn)購(gòu)：對(duì)于在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期間價(jià)格波動(dòng)異常或認(rèn)購(gòu)申報(bào)數(shù)量異常的個(gè)股，基金管理人可不經(jīng)公告，全部或部分拒絕該股票的認(rèn)購(gòu)申報(bào)。 2）限制個(gè)股認(rèn)購(gòu)規(guī)模：基金管理人可根據(jù)網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)日前3個(gè)月個(gè)股的交易量、價(jià)格波動(dòng)及其他異常情況，決定是否對(duì)個(gè)股認(rèn)購(gòu)規(guī)模進(jìn)行限制，并在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)日前至少3個(gè)工作日公告限制認(rèn)購(gòu)規(guī)模的個(gè)股名單。網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笤阡N售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間之后不得撤銷。投資人可以多次提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，累計(jì)申報(bào)股數(shù)不設(shè)上限。 認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)以單只股票股數(shù)申報(bào)，用以認(rèn)購(gòu)的股票必須是上證中央企業(yè)50指數(shù)成份股和已公告的備選成份股。 認(rèn)購(gòu)確認(rèn)：在募集期結(jié)束后3個(gè)工作日之后，投資人可通過其辦理認(rèn)購(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)確認(rèn)情況。在網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的最后一個(gè)工作日，各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將每一個(gè)投資人賬戶提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)匯總后，通過上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行系統(tǒng)代該投資人提交網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。其中，認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)利息將折算為基金份額歸投資人所有。 清算交收：T日通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由基金管理人于T+2日內(nèi)進(jìn)行有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的清算交收。 認(rèn)購(gòu)手續(xù)：投資人在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)認(rèn)購(gòu)手續(xù)，并備足認(rèn)購(gòu)資金。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍，投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在10萬份以上（含10萬份）），超過部分須為1萬份的整數(shù)倍。 認(rèn)購(gòu)金額和利息折算的份額的計(jì)算：通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式為：認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)份額（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）凈認(rèn)購(gòu)份額＝認(rèn)購(gòu)份額＋認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息/基金份額面值其中：認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由基金管理人在投資人認(rèn)購(gòu)確認(rèn)時(shí)收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。 認(rèn)購(gòu)確認(rèn)：在募集期結(jié)束后3個(gè)工作日之后，投資人可通過其辦理認(rèn)購(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)確認(rèn)情況。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓?，投資人可以在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。 認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。3）使用專用席位的機(jī)構(gòu)投資者無需辦理指定交易。2）如投資人已開立證券賬戶，則應(yīng)注意：（1）如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。1）如投資人需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：（1）基金賬戶只能進(jìn)行基金的二級(jí)市場(chǎng)交易，如投資人需要參與網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)或基金的申購(gòu)、贖回，則應(yīng)開立A股賬戶?；鸸芾砣艘部筛鶕?jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。其中, 網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的日期為2009年8月20日，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的日期為2009年7月20日至2009年8月20日,通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)的日期為2009年8月17日至2009年8月20日，通過基金管理人直銷進(jìn)行網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)的日期為2009年8月20日。（十）投資人對(duì)基金份額的認(rèn)購(gòu)認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排本基金的募集期限不超過3個(gè)月，自基金份額開始發(fā)售之日起計(jì)算。基金管理人、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的地區(qū)、網(wǎng)點(diǎn)的具體情況和聯(lián)系方法,請(qǐng)參見本基金發(fā)售公告以及當(dāng)?shù)匕l(fā)售代理機(jī)構(gòu)的公告。（八）募集對(duì)象符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者以及合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者。（七）募集方式投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)3種方式。（五）基金存續(xù)期間不定期。（三）基金的運(yùn)作方式交易型、開放式。本基金募集申請(qǐng)已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2009年6月26日證監(jiān)許可[2009] 577號(hào)文核準(zhǔn)。基金管理人可根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》和本基金基金合同等的規(guī)定，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)履行公告義務(wù)。郵政編碼：100140負(fù) 責(zé) 人：趙大建 投訴電話：4008895618公司網(wǎng)站：（16）恒泰證券股份有限公司注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)新華東街111號(hào)郵編010010辦公地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)新華東街111號(hào)郵編010010法定代表人：劉汝軍電話：04714913998傳真：04714930707聯(lián)系人：常向東客戶服務(wù)電話: 04714961259網(wǎng)址：（17）國(guó)元證券股份有限公司公司注冊(cè)及辦公地址；安徽省合肥市壽春路179號(hào)郵政編碼：230001法定代表人：鳳良志聯(lián)系人：程維聯(lián)系電話：05512207936傳真電話：05512207965客戶服務(wù)電話：全國(guó)：4008888777安徽?。?6888公司網(wǎng)址：（18）興業(yè)證券股份有限公司注冊(cè)地址：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈辦公地址：浦東新區(qū)民生路1199弄證大五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)上市推薦人（1）上市推薦人：招商證券股份有限公司注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38—45層法定代表人：宮少林電話：075582943666傳真：075582943636聯(lián)系人：黃健客戶服務(wù)熱線：95564008888111（2）上市推薦人：國(guó)泰君安證券股份有限公司注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)上海銀行大廈29層法定代表人：祝幼一聯(lián)系人：芮敏祺電話：02138676161傳真：02138670161客戶服務(wù)熱線：4008888666發(fā)售協(xié)調(diào)人（1）主發(fā)售協(xié)調(diào)人：中信證券股份有限公司注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈A層法定代表人：王東明電話：01084683893聯(lián)系人：陳忠公司網(wǎng)址：（2）主發(fā)售協(xié)調(diào)人：海通證券股份有限公司注冊(cè)地址：上海市淮海中路98號(hào)辦公地址：上海市廣東路689號(hào)法定代表人：王開國(guó)客戶服務(wù)熱線：400888800021962503公司網(wǎng)址：（3）副主發(fā)售協(xié)調(diào)人：申銀萬國(guó)證券股份有限公司注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)辦公地址：上海市常熟路171號(hào)法定代表人：丁國(guó)榮電話：02154033888傳真：02154035333客服電話：021962505網(wǎng)址：（4）副主發(fā)售協(xié)調(diào)人：國(guó)信證券股份有限公司注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層法人代表人：何如注冊(cè)資本：700000萬元基金業(yè)務(wù)聯(lián)系人：齊曉燕聯(lián)系電話：075582130833傳真：075582133302全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：95536公司網(wǎng)址：（5）副主發(fā)售協(xié)調(diào)人：中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18層至20層法定代表人： 楊小陽組織形式：有限責(zé)任公司基金業(yè)務(wù)聯(lián)系人：劉權(quán)客服電話：4006008008公司網(wǎng)址：（6）副主發(fā)售協(xié)調(diào)人：光大證券股份有限公司注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)法定代表人：徐浩明電話：（021）22169999傳真：（021）22169134公司網(wǎng)址：網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)名 稱：工銀瑞信基金管理有限公司辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號(hào)北京銀行大廈8層注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號(hào)北京銀行大廈法定代表人：楊凱生客戶服務(wù)電話：01058698918全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：4008119999傳真：010665831101066583110聯(lián)系人：楊光公司網(wǎng)站：網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)及網(wǎng)下股票發(fā)行代理機(jī)構(gòu)（1）招商證券股份有限公司（2）國(guó)泰君安證券股份有限公司（3）中信證券股份有限公司（4）海通證券股份有限公司（5）申銀萬國(guó)證券股份有限公司（6）光大證券股份有限公司（7）國(guó)信證券股份有限公司（8）中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司（9）中國(guó)銀河證券股份有限公司注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座法定代表人：胡長(zhǎng)生聯(lián)系人：李洋電話：（010）66568047公司網(wǎng)址：（10）中信建投證券有限責(zé)任公司注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門內(nèi)大街188號(hào)法定代表人：張佑君開放式基金咨詢電話：4008888108開放式基金業(yè)務(wù)傳真：（010）65182261聯(lián)系人：魏明公司網(wǎng)址：（11）華泰證券股份有限公司注冊(cè)地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈辦公地址：南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈法定代表人：吳萬善電話：02584457777893傳真：02584579879網(wǎng)址：客戶服務(wù)電話：40088881602584579897（12）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司　注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈法定代表人：馬昭明電話：075582492190傳真：075582492962公司網(wǎng)站：客服電話：4008888555，075525125666（13）中信萬通證券有限責(zé)任公司注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)苗嶺路29號(hào)澳柯瑪大廈15層（15071510室）辦公地址：青島市東海西路28號(hào)法定代表人：史潔民聯(lián)系電話：053285022026傳真：053285022026聯(lián)系人：丁韶燕公司網(wǎng)址：中信萬通證券客戶咨詢電話：053296577（14）長(zhǎng)江證券股份有限公司住所：湖北省武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈法定代表人：胡運(yùn)釗客戶服務(wù)電話：4008888999或02785808318聯(lián)系人：李良電話：02163219781傳真：02151062920網(wǎng)址：（15）中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)北路81號(hào) 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣擞辛x務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函并改正。根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)證券法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)、基金管理人選擇存款銀行、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。招商銀行資產(chǎn)托管部通過建立良好的企業(yè)文化和員工培訓(xùn)、激勵(lì)機(jī)制、加強(qiáng)人力資源管理及建立人才梯級(jí)隊(duì)伍及人才儲(chǔ)備機(jī)制，有效的進(jìn)行人力資源控制。招商銀行資產(chǎn)托管部對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)管理實(shí)行雙人雙崗雙責(zé)、機(jī)房空間隔離并設(shè)置門禁管理、電腦密碼設(shè)置及權(quán)限管理、業(yè)務(wù)網(wǎng)和辦公網(wǎng)、與全行業(yè)務(wù)網(wǎng)雙分離制度，與外部業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)行防火墻保護(hù)等，保證信息技術(shù)系統(tǒng)的安全。客戶資料不得泄露，有關(guān)人員如需調(diào)用，須經(jīng)總經(jīng)理室成員審批，并做好調(diào)用登記。（4）客戶資料風(fēng)險(xiǎn)控制。招商銀行資產(chǎn)托管部通過數(shù)據(jù)加密