【正文】 銑饜醞貽龍鵠臚擰奧憑軌簍。在監(jiān)察稽核部專職監(jiān)督各項制度執(zhí)行情況的同時，其他業(yè)務部門也可根據(jù)自身的業(yè)務發(fā)展、市場變化和金融創(chuàng)新來及時檢討有關的制度，并會同監(jiān)察稽核部調整相應的規(guī)章制度。滾傴鈕碩鷙聳蔣憶貯贈鰾鍍。頜層銖壺鮮儀計堯當涇撓惡。為了使其能夠有效實施，這些制度都細分到每個部門的每個崗位和每項工作，實現(xiàn)責任到崗、責任到人。糝殞鋦雋駛鶯諑壚輻驄繚覿。公司設督察員一名，全權領導監(jiān)察稽核工作。鵬篩鎬討顓辦費嘆攝虜鈺鴆。同時，公司重視員工的思想道德、職業(yè)操守和各項規(guī)章制度的教育，加強業(yè)務培訓，提高員工素質和遵紀守法的自覺性。薈鎣閌漸陸訃輊減鈿異儀猶。具體制定了數(shù)據(jù)庫備份和審計記錄的定期檢查制度，計算機病毒防范制度，計算機機房安全管理制度，數(shù)據(jù)庫密碼管理制度以及電腦信息系統(tǒng)的應急管理措施，操作流程、崗位手冊。、技術系統(tǒng)控制制度根據(jù)有關國家法律法規(guī)的要求，公司建立了電子信息系統(tǒng)控制體系。（）按照相互制約原則，建立了基金會計業(yè)務的雙人復核制度， “基金投資指令專用章”的管理制度，與托管行之間的有關業(yè)務的相互核查監(jiān)督制度；變趙隉涼鐓囑釧億殮錙殘釔。（）按照獨立性原則，實現(xiàn)了基金會計人員與公司會計人員、基金資產(chǎn)保管與公司資產(chǎn)保管、基金清算系統(tǒng)與公司會計核算系統(tǒng)之間的完全獨立。、基金會計系統(tǒng)控制制度公司依據(jù)有關會計法規(guī)、封閉式證券投資基金會計核算暫行規(guī)定，制定了基金會計工作操作流程和會計崗位工作手冊，并針對各個風險點建立嚴密的基金會計控制系統(tǒng)。投資決策委員會享有監(jiān)控權；督察員、監(jiān)察稽核部對投資全過程實施實時預警監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時向相關當事人及投資決策委員會報告，重大事項向董事會和中國證監(jiān)會報告；交易員將投資指令執(zhí)行情況及時向基金經(jīng)理反饋，對有疑問的交易指令及時向投資總監(jiān)和投資決策委員會報告。（）內幕交易的控制 、公司運營、投資、研究、監(jiān)察稽核部門的員工移動電話在工作時間內集中統(tǒng)一保管； 、公司全部辦公電話在交易時間內進行錄音，并由稽核部定時檢查； 、建立公司員工資料登記制度，嚴禁員工買賣股票，如有違反，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即予開除； 、采取隔離機制，設立防火墻。（）自我交易的控制在公司的交易系統(tǒng)中已實現(xiàn)了對如下操作行為的禁止設置。同時，投資決策委員會成員和監(jiān)察稽核部人員必須在判決意見上簽署自己的名字。對被警示的交易，基金經(jīng)理必須及時向投資決策委員會和監(jiān)察稽核部進行說明。采用預警系統(tǒng)對有疑問交易進行及時警示監(jiān)控。鬮煒鰭輥賠還魴隊駝騾詭貲。對于法律、法規(guī)禁止的違法違規(guī)行為，通過對交易系統(tǒng)的設定，使其不能實施。磚緙鵝綱謾擻鴻鑌紙?zhí)\頦湊。通過對交易系統(tǒng)的設定，基金經(jīng)理只能對有限的資金具有自由支配權。鰱診齡師該鈴書銨鴇開孫紗。、投資控制制度（）投資決策權和投資執(zhí)行權相分離。羆醬畝餅謄歿湊鈑繳錙穡鐠。 、建立監(jiān)察稽核部對各部門、各崗位、各業(yè)務流程實施全面監(jiān)督反饋的機制。訪齙剛璽蘇濫夾趕螢憑鮚訥。具體如下：尋頭厭嗆羈陰帥讕匭贊憤鶉。（二）內部控制機制本基金管理人采用三道防線的監(jiān)控機制，以達到權責統(tǒng)一、嚴密有效的控制目標。（一）設置專門的內部風險控制機構公司成立包括風險控制委員會在內的專門機構實行公司層面的內部控制，各部門則負責本部門的規(guī)章制度的執(zhí)行。 二十一、基金管理人的風險管理和內部控制制度25 / 32為了有效防范基金運作過程中的各種風險，保護基金持有人的利益，本基金管理人按照風險管理和內部控制的全面性原則、獨立性原則、相互制約原則、防火墻原則以及基金運營管理的特點，建立了架構清晰、控制有效的內部控制機制，制訂了全面系統(tǒng)、切實可行的內部控制制度，其內容涵蓋投資控制制度、會計系統(tǒng)控制制度、技術系統(tǒng)控制制度、人力資源管理制度、監(jiān)察稽核制度等多種制度。除《暫行辦法》 、基金契約及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不向他人泄露；雜磚墳雖紜飯曇覡墾騾釋鈁。（）除依據(jù)《暫行辦法》 、基金契約及其他有關規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，不委托第三人運作基金資產(chǎn)；鍥莧娛殫穢籩殤蕢謬蘚龍孌。（）依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利；（）有關法律、法規(guī)規(guī)定的其他權利。（六）基金管理人的權利與義務、基金管理人的權利（）依法運用基金資產(chǎn)；（）依基金契約規(guī)定獲得基金管理人報酬；（）監(jiān)督托管人。綏驊懸縉澀鷂禍紳撻糧錛湯?；鸸芾砣说母鼡Q程序為：（）提名基金托管人提名新任基金管理人；（）決議被提名的新任基金管理人經(jīng)基金持有人大會通過；（）批準24 / 32經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準后，新任基金管理人方可繼任，原任基金管理人方可退任；（）公告基金管理人更換后，由基金托管人在獲得中國證監(jiān)會批準后個工作日內公告。第七十八條公司不得與任何人訂立將公司所管理的基金資產(chǎn)的業(yè)務交于該人負責的合同或協(xié)議。第七十六條督察員的職責是：（一） 可列席公司的任何會議，對基金運作、內部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況進行內部監(jiān)察、稽核，每月應獨立出具稽核報告，報送中國證監(jiān)會和管理公司董事長；義淨擁捫毆脅紙窺鈑鳧剝贛。第七十四條公司設督察員一名，全權負責管理公司的監(jiān)察稽核工作。第六十六條　總經(jīng)理行使下列職權：（一）主持公司的日常經(jīng)營、行政及財務的管理工作，組織實施董事會決議；（二）組織實施公司年度經(jīng)營計劃；（三）決定并組織實施基金的投資計劃；（四）擬訂公司內部管理機構的設置；（五）擬訂公司的基本管理制度；（六）制定公司的具體規(guī)章；（七）提請聘任或解聘公司副總經(jīng)理、財務負責人、督察員，但聘任或解聘副總經(jīng)理或督察員應報中國證監(jiān)會核準；蟄彎擼鯁棖佇緡癟槧贊瀅勁?？偨?jīng)理對董事會負責，副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理工作。總經(jīng)理由董事會聘任或者解聘；副總經(jīng)理、財務負責人、督察員由總經(jīng)理提名，董事會聘任或者解聘。賊組櫻種愨單蝕渾潷騾雛閩。監(jiān)事每屆任期三年，可以連選連任。（二） 兼任其他基金管理公司的董事及高級管理人員。第三十三條公司董事不得有以下行為：（一） 直接或間接進行上市公司股票、基金及類似投資工具的交易，或者利用公司專有或保密的信息為個人或其親友謀利。股東大會依照《公司法》及本章程行使職權。第十二條公司股東均以現(xiàn)金出資；各股東的出資及其出資占公司注冊資本的比例如下：廣發(fā)證券股份有限公司：萬元人民幣,占注冊資本總額的；北京證券有限責任公司：萬元人民幣,占注冊資本總額的；吉林省信托投資公司：萬元人民幣,占注冊資本總額的；中煤信托投資有限責任公司：萬元人民幣,占注冊資本總額的。漬閫熾訣團諳賡戰(zhàn)餛錳貨齏。頑鷙瑪濱廈峴轆庫糞糧驪癬。（）為自己、或代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取利益；（）泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；（）協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易；（）其他違反法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。鴿攝禱鋅儀憚銼嚕緡贊綁塵。為切實履行上述承諾，保障投資人合法權益，管理人全體員工均已與公司簽訂了上崗承諾書。、 本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：苧璦籮藶黃邏閂巹東澤達藥。 （二）基金管理人承諾、 本基金管理人承諾不從事違反《證券法》 、 《暫行辦法》的行為，并相應建立健全的內部控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：厲聳紐楊鱔晉頇兗蓽驃鶚騅。在擔任泰和基金經(jīng)理助理前曾在國泰君安證券投資部從事投資、研究和交易工作。棄鈾縫遷馀氣鰷鸞覲廩脫轉。王軍輝先生，基金經(jīng)理助理，碩士，年證券從業(yè)經(jīng)驗。在擔任泰和基金經(jīng)理前曾先后任君安證券公司研究所核心研究員、君安資產(chǎn)管理公司資產(chǎn)管理二部基金經(jīng)理。（）本基金管理人從年月日開始管理泰和證券投資基金，截止年月日，其基本情況如下：檁傷葦開閾燈傘饉諧糧茲繃。截止年月日，總資產(chǎn)萬元，凈資產(chǎn)萬元，稅后凈利潤萬元。瞇毆蠐謝銀癩嘮閣蹺贗襝攖。嘉實基金管理有限公司現(xiàn)有員工人，其中碩士以上占，絕大多數(shù)具有三年以上證券從業(yè)經(jīng)歷。（）風險控制委員會風險控制委員會是基金管理公司的一個非常設機構，由公司總經(jīng)理、相關副總經(jīng)理、研究發(fā)展部總監(jiān)、監(jiān)察稽核部總監(jiān)及其他相關人員組成，其職責為負責基金投資全過程中的風險評估與防范，制定控制基金投資風險的措施，并在市場發(fā)生重大變化的情況下，依據(jù)風險控制的要求21 / 32對投資做出有效調整，從而降低投資風險，保證基金資產(chǎn)安全。主要職責是根據(jù)基金投資目標和對市場的判斷決定本基金的總體投資策略，審核并批準基金經(jīng)理小組提出的資產(chǎn)配置方案或重大投資決定。（）綜合管理部負責人事、文秘、后勤等綜合性事務管理、公司財務管理、自有資產(chǎn)的管理、電腦系統(tǒng)的建立和維護等。（）運營部負責交易授權與信息傳輸、基金會計與清算、基金單位的登記清算、其他技術支持。（）研究部負責宏觀政策研究、行業(yè)和上市公司調研、債券研究和國內外市場研究。（）投資部投資部在遵照投資決策委員會制定的投資原則與比例的基礎上，組織基金經(jīng)理對公司所管理的基金進行投資策劃并執(zhí)行，向投資決策委員會匯報投資決策執(zhí)行情況，接受投資決策委員會的檢查。、部門設置及人員情況嘉實基金管理有限公司設立六個部門：投資部、研究部、市場發(fā)展部、運營部、監(jiān)察稽核部、綜合管理部；此外，還設立投資決策委員會和風險控制委員會。年月至年月任博時投資基金管理公司總經(jīng)理助理。年月至年月任職于中辦警衛(wèi)局。宋振茹女士，督察員。年月至年月于北京證券有限責任公司，歷任基金部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理兼投資銀行部總經(jīng)理。年月至年月任職于中國人民銀行總行稽核監(jiān)督局。歲，中共黨員，博士，副研究員。曠戧輔鑽襉倆瘋謅琿鳳紂鱟。年月至年月在雷斯克電子科技有限公司任研究部經(jīng)理。歲，本科學歷。錁熾邐繒薩蝦竇補飆贗轤濕。年月至年月任萬通企業(yè)集團投資銀行總部副總經(jīng)理。年月至年月于德國攻讀學位期間，任職于德國石荷洲洲立銀行有價證券部、20 / 32石荷洲建筑儲蓄銀行信貸部。歲，研究生學歷，注冊會計師。爺纜鉅摯騰廁綁藎箋潑鳥輳。年月至年月，任吉林省信托投資公司副總經(jīng)理。年月至年月在吉林省財政廳預算處工作。方中義先生，監(jiān)事?，F(xiàn)任清華大學法學院副教授。歲，法學博士。結釋鏈蹌絞塒繭綻綹蘊網(wǎng)縉。歲，大學本科學歷。與頂鍔筍類謾蠑紀黽廢鉞韜。年至年在香港楊輯甫會計師事務所工作，年至年在香港安永會計師事務所工作，年至今為楊少銓會計師事務所股東。楊少銓先生，獨立董事。兼任中國社會科學院馬列研究所研究員、蘭州商學院教授，同時還擔任中國馬克思主義經(jīng)濟學說史學會副會長、中國《資本論》研究會理事、中國城市經(jīng)濟學會理事、 《中國經(jīng)濟科學年鑒》副主編等。蕭灼基先生，獨立董事。年月至今在嘉實基金管理有限公司任總經(jīng)理。年月至年月在北京證券有限公司任基金部經(jīng)理助理、阜成路營業(yè)部總經(jīng)理助理。年月至年月在天津紡織原材料交易所任總裁、法定代表人。年月至年月在外經(jīng)貿部中國儀器進出口總公司任經(jīng)濟師。歲，中共黨員，經(jīng)濟學博士。購櫛頁詩燦戶踐瀾襯鳳虛傘。年月至年月于海南國際租賃有限公司任董事、副總經(jīng)理。歲，中共黨員，經(jīng)濟學碩士，經(jīng)濟師。戧礱風熗澆鄖適濘嚀贗鏃窮。年月至年月任吉林省信托投資公司常務副總經(jīng)理兼機關黨委書記。年月至年月任吉林省財政廳商貿處副處長。張興波先生，董事。年至今任中煤信托投資有限責任公司副總經(jīng)理。歲，大學本科學歷，高級會計師。濤貶騸錟晉鎩錈撳憲騸狀張。年月至年于西南財經(jīng)大學國際經(jīng)濟系、金融系任副教授。年月至年月任教于西南財經(jīng)大學金融系。、 主要人員情況余利平女士，董事長。 二十、基金管理人（一）基金管理人情況、名稱：嘉實基金管理有限公司、設立日期：年 月日、法定代表人：余利平、注冊資本：萬元人民幣、注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街號國際企業(yè)大廈室、發(fā)展概況：經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【】號文批準,嘉實基金管理有限公司于年月日成立,并于19 / 32年月日開始管理泰和證券投資基金。 （二）基金發(fā)起人的權利與義務、基金發(fā)起人的權利（）申請設立基金；（）按基金發(fā)起人協(xié)議書的約定認購基金單位；（）出席或委派代表出席基金持有人大會；（）取得基金收益；（）依法轉讓基金單位；（）監(jiān)督基金經(jīng)營情況，獲取基金業(yè)務及財務狀況的資料；（）參與基金清算，取得基金清算后的剩余資產(chǎn)；（）法律、法規(guī)認可的其他權利。 、嘉實基金管理有限公司法人代表：余利平注冊資本：萬元注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街號國際企業(yè)大廈室成立時間：年 月日組織形式：有限責任公司主要業(yè)務：基金管理業(yè)務；發(fā)起設立基金。筧驪鴨櫨懷鏇頤嶸悅廢顓鯛。鴣湊鸛齏嶇燭罵獎選鋸宮煬。財務狀況：財務狀況良好，最近三年連續(xù)盈利。外匯信托存款、放款、投資；外匯借款；外匯擔保；外匯同業(yè)拆借；代理發(fā)行外幣有價證券；買賣或代理買賣外幣有價證券；資信調查、咨詢、見證業(yè)務。 、吉林省信托投資公司法定代表人：張興波注冊資本：億元人民幣（其中：外匯萬美元）住所：吉林省長春市長春大街 號成立時間：年月日組織形式：國有獨資經(jīng)營范圍：信托存貸款、投資業(yè)務；委托存貸款、投資業(yè)務；房地產(chǎn)投資業(yè)務；有價證券業(yè)務；金融租賃業(yè)務；代理財產(chǎn)保管與處理業(yè)務；代理收付業(yè)務；經(jīng)濟擔保和信用見證業(yè)務；經(jīng)濟咨詢業(yè)務；經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營的其他金融業(yè)務。誦終決懷區(qū)馱倆側澩賾鱺罷。財務狀況：財務狀況良好，最近三年連續(xù)盈利。 十九、基金發(fā)起人（一）基金發(fā)起人情況 、廣發(fā)證券股份有限公司17 / 32法定代表人：陳云賢注冊資本：億元人民幣住所：廣州市天河北路號大都會廣場成