【正文】 基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，更新招募說(shuō)明書(shū)并登載在網(wǎng)站上，將更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上。公開(kāi)披露的基金信息包括：(一)招募說(shuō)明書(shū)招募說(shuō)明書(shū)是基金向社會(huì)公開(kāi)發(fā)售時(shí)對(duì)基金情況進(jìn)行說(shuō)明的法律文件。兩種文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)按規(guī)定將應(yīng)予披露的基金信息披露事項(xiàng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指定報(bào)刊”)和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)站”)等媒介披露?；鸸芾砣?、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所須在5個(gè)工作日內(nèi)公告。，須事先征得基金管理人同意，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（五）收益分配方案的確定與公告本基金收益分配方案由基金管理人擬定，由基金托管人復(fù)核后確定，在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)公告。基金管理人可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定更改本基金的分紅方式；；、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（二）基金凈收益基金凈收益為基金收益扣除按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用后的余額。二十五、基金收益與分配（一）基金收益的構(gòu)成基金收益包括：、股息、債券利息；；；。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。（一）款第3至第7項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金托管費(fèi)由基金管理人每日計(jì)算，每日計(jì)提，按月支付。在通常情況下，%年費(fèi)率計(jì)提。當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)E為前一日基金資產(chǎn)凈值基金管理費(fèi)由基金管理人每日計(jì)算，每日計(jì)提，按月支付。在通常情況下，%年費(fèi)率計(jì)提。二十四、基金費(fèi)用與稅收（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)；；；；；；。（八）特殊情形的處理（5）和債券估值方法的（4）進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理；，或由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人可以免除賠償責(zé)任。其賠償原則如下：（1）賠償僅限于因差錯(cuò)而導(dǎo)致的基金份額持有人的直接損失；（2）基金管理人代表基金保留要求返還不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；（3）基金管理人僅負(fù)責(zé)賠償在單次交易時(shí)給單一當(dāng)事人造成10元人民幣以上的損失。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告并通報(bào)基金托管人，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；，由基金管理人負(fù)責(zé)賠償。（七）基金份額凈值的確認(rèn)及錯(cuò)誤的處理方式。（五）估值程序基金資產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)章后以書(shū)面形式報(bào)給基金托管人，基金托管人按照基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核；基金托管人復(fù)核無(wú)誤后蓋章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。：（1）上市債券以不含息價(jià)格計(jì)價(jià)，按估值日證券交易所掛牌的市場(chǎng)收盤(pán)價(jià)計(jì)算后的凈價(jià)估值；該日無(wú)交易的，以最近交易日凈價(jià)估值，并按債券面值與票面利率在債券持有期間內(nèi)逐日計(jì)提利息；（2）未上巿債券以不含息價(jià)格計(jì)價(jià)，按成本估值，并按債券面值與票面利率在債券持有期間內(nèi)計(jì)提利息；（3）銀行間債券以成本計(jì)價(jià)，在債券持有期逐日計(jì)提利息； (4)在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第(1)－(3)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。（四）估值方法?1)上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；(2)未上市股票的估值：1)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)等方式發(fā)行的股票，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤(pán)價(jià)估值，該日無(wú)交易的，以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；2)首次發(fā)行的股票，按成本價(jià)估值；(3)配股權(quán)證的估值從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)，則按收盤(pán)價(jià)和配股價(jià)的差額進(jìn)行估值；若收盤(pán)價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零；（4）認(rèn)購(gòu)/認(rèn)沽權(quán)證的估值：基金持有的權(quán)證，從持有確認(rèn)日起到賣(mài)出日或行權(quán)日止，上市交易的權(quán)證投資按估值日在證券交易所掛牌的該權(quán)證投資的收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；未上市交易的權(quán)證投資(包括配股權(quán)證)按公允價(jià)估值； (5)在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第(1)－(4)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā＃ǘ┕乐等毡净鸷贤Ш?，每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。（三）基金資產(chǎn)的賬戶本基金由基金托管人負(fù)責(zé)開(kāi)立基金銀行存款賬戶以及證券賬戶，基金資產(chǎn)賬戶與基金管理人、基金托管人、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記人自有的資產(chǎn)賬戶以及其他基金資產(chǎn)賬戶相互獨(dú)立?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金資產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。本基金基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。二十一、基金的融資本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資。，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出； (10)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券；（11）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)基金總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；（12）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他限制。（七）投資禁止行為與限制（1）承銷(xiāo)證券；（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；（6）買(mǎi)賣(mài)與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券；（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)?？?jī)效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組依據(jù)投資績(jī)效評(píng)估運(yùn)行規(guī)則，定期向投資決策委員會(huì)及投資管理部提供績(jī)效評(píng)估報(bào)告，對(duì)基金投資收益與風(fēng)險(xiǎn)情況做出反饋，如有必要還需提出在分析基礎(chǔ)上的修正意見(jiàn)。制定投資決策：基金經(jīng)理在遵守投資決策委員會(huì)確定的投資原則前提下，根據(jù)證券分析人員提供的投資建議以及自己的分析判斷，做出具體的投資決策,交集中交易室執(zhí)行。決定投資原則：投資決策委員會(huì)決定基金的投資原則，并對(duì)基金投資組合的資產(chǎn)配置比例、股票選股原則等提出指導(dǎo)性意見(jiàn)。投資決策委員會(huì)定期聽(tīng)取公司投資管理部關(guān)于宏觀、中觀和微觀經(jīng)濟(jì)的分析，結(jié)合證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)等因素，經(jīng)委員會(huì)成員討論并投票表決，在基金合同規(guī)定的投資框架下，確定基金的中長(zhǎng)期投資倉(cāng)位基準(zhǔn)，制定基金的投資戰(zhàn)略，決定基金資產(chǎn)在債券和股票上的具體分布比例，要求基金經(jīng)理調(diào)整資產(chǎn)配置比例。（五）投資決策 基金資產(chǎn)分布決策由投資決策委員會(huì)依照基金合同的規(guī)定做出。④收益性：投資品種必須在同等流動(dòng)性的債券中具有合理的收益率水平。②信用等級(jí)：債券資產(chǎn)，投資品種必須是具有AA級(jí)以上投資評(píng)級(jí)的債券，其中評(píng)級(jí)為AAA級(jí)的債券在債券組合中的比例不低于60%。本基金保持適當(dāng)比例現(xiàn)金以應(yīng)付贖回。本基金在每一個(gè)保本周期內(nèi)，資產(chǎn)類(lèi)別的配置關(guān)系如下：固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品和銀行存款以外的資產(chǎn)在資產(chǎn)配置中的比例不高于15%；債券投資在資產(chǎn)配置中的比例不低于60%；本基金管理人應(yīng)在基金合同生效日起6個(gè)月內(nèi)完成建倉(cāng)；本基金投資運(yùn)作應(yīng)符合本基金合同規(guī)定。投資范圍和操作模式的確定：投資管理部在研究市場(chǎng)投資品種風(fēng)險(xiǎn)、收益、流動(dòng)性和操作模式的基礎(chǔ)上，定期向投資決策委員會(huì)提交投資品種和操作模式建議書(shū)。（2）資產(chǎn)配置資產(chǎn)配置的確定：資產(chǎn)配置以基金合同的規(guī)定和CPPI的要求為原則。（1）投資組合構(gòu)建原則CPPI的投資策略，是本基金實(shí)現(xiàn)本金安全的基礎(chǔ)，其主要原則有以下幾點(diǎn)：①根據(jù)CPPI的要求確定基金安全墊。（2）股票投資策略本基金注重對(duì)股市趨勢(shì)的研究，根據(jù)CPPI策略，控制股票市場(chǎng)下跌風(fēng)險(xiǎn)，分享股票市場(chǎng)成長(zhǎng)收益。③利用銀行間市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)現(xiàn)券存量回購(gòu)所得資金積極參與新股申購(gòu)和配售，以獲得穩(wěn)定的股票一級(jí)市場(chǎng)投資回報(bào)。（1）債券投資策略本基金的債券投資策略主要包括以下幾方面：①基本持有久期與保本周期相匹配的債券，主要按買(mǎi)入并持有方式操作以保證組合收益的穩(wěn)定性，以有效回避利率風(fēng)險(xiǎn)，形成本基金的保本資產(chǎn)。在保證資產(chǎn)配置符合基金合同規(guī)定的前提下，基金管理人將按照CPPI策略的要求動(dòng)態(tài)調(diào)整保本資產(chǎn)與收益資產(chǎn)的投資比例，在保證收益資產(chǎn)可能的損失額不超過(guò)安全墊的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)最大限度的增值。（四）投資策略和投資組合的構(gòu)建本基金的投資策略采用CPPI?，F(xiàn)階段，保本資產(chǎn)主要是債券，包括國(guó)債、高信用等級(jí)的企業(yè)債與金融債等；收益資產(chǎn)主要是股票，此外，基金管理人還將在基金合同和證券法律法規(guī)的約束范圍內(nèi)積極參與包括新股申購(gòu)、新債申購(gòu)、可轉(zhuǎn)債投資等有可能帶來(lái)高收益的收益資產(chǎn)的投資。（三）投資對(duì)象及投資范圍本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行的各類(lèi)債券、股票以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。二十、基金的投資（一）投資目標(biāo)本基金的投資目標(biāo)是：在確保保本周期到期時(shí)本金安全的基礎(chǔ)上，謀求基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增值?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)之間在基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。十九、基金的銷(xiāo)售本基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)指接受投資者申請(qǐng)為其辦理的本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資等業(yè)務(wù)。若基金管理人無(wú)法重新確定保證人，則從保本周期到期日后本基金將不再提供保證，并提交基金份額持有人大會(huì)表決，若持有人大會(huì)不同意取消保證或修改基金合同后形成新的基金品種，則基金管理人將依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和本基金合同規(guī)定和程序宣布本基金終止。（五）保證人喪失保證能力或更換保證人情況下，在有關(guān)處理辦法落實(shí)或新的保證人接任之前，保證人應(yīng)繼續(xù)履行保證人責(zé)任；除上述兩種情況與《擔(dān)保函》規(guī)定的免責(zé)條款規(guī)定的情形外，保證人不得免除保證責(zé)任。（四）保本周期內(nèi)更換保證人必須經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)，并且保證人的更換必須符合基金份額持有人的利益?；鸸芾砣嗽诮拥酵ㄖ掌鹑齻€(gè)工作日內(nèi)應(yīng)將上述情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并提出處理辦法，并在接到通知之日起五個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊上公告上述情形及具體處理方法。保證的性質(zhì)為不可撤銷(xiāo)的連帶責(zé)任保證；保證范圍為：在本基金基金份額持有人持有到期的前提下，在保本周期到期日可贖回金額加上其在該保本周期內(nèi)的累計(jì)分紅金額，低于該基金份額持有人投資金額的差額部分；保證期限為基金保本周期到期日起六個(gè)月止。十八、保證（一）為確保履行保本條款，保障持有人利益，本基金由北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司提供保證擔(dān)保。（集中申購(gòu)的除外）。（三）不適用保本條款的情形。集中申購(gòu)費(fèi)和集中申購(gòu)期間的利息也適用保本條款。但基金份額持有人未持有到期而贖回或轉(zhuǎn)換的，贖回或轉(zhuǎn)換部分不適用保本條款。，如可贖回金額加上保本周期內(nèi)的累計(jì)分紅金額高于或等于其投資本金，基金管理人將按可贖回金額支付給投資者。（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù):；、法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；；；，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任,但司法強(qiáng)制檢查情形除外；、提供其他必要的服務(wù)；，該損失的賠償責(zé)任應(yīng)該由注冊(cè)登記人承擔(dān)；、法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。十六、基金的注冊(cè)登記本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。十五、基金資產(chǎn)的托管本基金資產(chǎn)由基金托管人持有并保管。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起2個(gè)月內(nèi)辦理，并按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。十三、基金的非交易過(guò)戶指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶。如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩個(gè)開(kāi)放日，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告一次；當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過(guò)兩個(gè)月時(shí)，可對(duì)重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并應(yīng)予公告。、招募說(shuō)明書(shū)中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基金申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可以暫停接受投資人的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。同時(shí)，在出現(xiàn)上述第三款的情形時(shí)，對(duì)已經(jīng)接受贖回申請(qǐng)可延期支付贖回款項(xiàng)，最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日，并在指定媒體上公告。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?zhèn)浒?；已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌付；如暫時(shí)不能足額兌付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受的贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在