金融控股公司發(fā)起人負(fù)責(zé)人范圍及其應(yīng)具備資格條件準(zhǔn)則(參考版)
2025-06-21 19:18本頁(yè)面
【正文】 21 / 21。第十條 本準(zhǔn)則自中華民國(guó)九十年十一月一日施行。二、 因本辦法新增第四條第三項(xiàng)有關(guān)金融控股公司董事長(zhǎng)及總經(jīng)理兼任非金融事業(yè)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理之限制規(guī)定，為避免於本辦法修正施行前，金融控股公司董事長(zhǎng)及總經(jīng)理之兼職有不符第四條第三項(xiàng)規(guī)定之情形而立即產(chǎn)生違規(guī)問(wèn)題，爰增訂「得兼任至該屆任期屆滿止」之調(diào)整期規(guī)定。第十七條 本辦法修正施行前，已擔(dān)任金融控股公司負(fù)責(zé)人有不符第四條第三項(xiàng)規(guī)定之情事者，得兼任至該屆任期屆滿止。一、本條新增。二、參照原「金融控股公司負(fù)責(zé)人兼任子公司職務(wù)辦法」第四條。第十五條 金融控股公司負(fù)責(zé)人不得以個(gè)人或所屬金融控股公司以外其他法人代表之身分，擔(dān)任所屬金融控股公司子公司之職務(wù)。但為利金融控股公司統(tǒng)合指揮、有效調(diào)度，爰例外規(guī)定，為應(yīng)進(jìn)行合併或組織改造以提昇綜合經(jīng)營(yíng)效益之需要，或其他特殊因素需要（如兼任海外子銀行董事長(zhǎng)或兼任無(wú)給職董事長(zhǎng)）得經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)於一定期間內(nèi)兼任子公司董事長(zhǎng)職務(wù)者，得不以兼任一個(gè)董事長(zhǎng)職務(wù)為限。二、 參照原「金融控股公司負(fù)責(zé)人兼任子公司職務(wù)辦法」第三條予以修正。金融控股公司應(yīng)依據(jù)其投資管理需要、風(fēng)險(xiǎn)管理政策，及本辦法之規(guī)定，定期對(duì)負(fù)責(zé)人兼任子公司職務(wù)之績(jī)效予以考核，考核結(jié)果作為繼續(xù)兼任及酌減兼任職務(wù)之重要參考。但為進(jìn)行合併或組織改造以提升綜合經(jīng)營(yíng)效益需要，或其他特殊因素需要，經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)者，金融控股公司董事長(zhǎng)得於一定期間內(nèi)兼任子公司董事長(zhǎng)職務(wù)一個(gè)以上者，不在此限。第十四條 金融控股公司負(fù)責(zé)人因投資關(guān)係兼任子公司職務(wù)，不受證券交易法第五十一條規(guī)定限制，但其資格條件仍應(yīng)符合該子公司目的事業(yè)主管機(jī)關(guān)之相關(guān)規(guī)定。三、鑑於金控公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)執(zhí)行公司重要政策及業(yè)務(wù)管理功能，其兼職應(yīng)考量其必要性，避免兼職個(gè)數(shù)過(guò)多未能專注於本業(yè)經(jīng)營(yíng)，或缺乏制衡機(jī)制，損及股東權(quán)益。一、本條新增。前項(xiàng)之兼任行為及個(gè)數(shù)應(yīng)以確保本職及兼任職務(wù)之有效執(zhí)行，並維持金融控股公司與子公司間監(jiān)督機(jī)制之必要範(fàn)圍為限。另擬參照公司法第三十條有關(guān)不具備經(jīng)理人資格條件者當(dāng)然解任之意旨，明訂應(yīng)由金融控股公司自行通知經(jīng)濟(jì)部為撤銷或廢止登記之申請(qǐng)。一、 本條新增。第十二條 金融控股公司負(fù)責(zé)人有發(fā)生本辦法當(dāng)然解任情事時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)立即通知金融控股公司。第九條 金融控股公司負(fù)責(zé)人於充任後始發(fā)生第三條第一項(xiàng)各款情事之一者，解任之。其不具備而充任者，當(dāng)然解任。將「準(zhǔn)則」修正為「辦法」。第十條 主管機(jī)關(guān)對(duì)金融控股公司負(fù)責(zé)人是否具備本辦法所定資格條件，得命金融控股公司於期限內(nèi)提出必要之文件、資料或指定人員前來(lái)說(shuō)明。五、增訂第五項(xiàng)，以避免於選任後發(fā)生專業(yè)資格不合之情形。三、本條原第三項(xiàng)有關(guān)金融控股公司董事長(zhǎng)之資格條件規(guī)定移列為第二項(xiàng)，並刪除「應(yīng)事先報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)審查合格後，始得充任」之規(guī)定。一、鑑於金融控股公司董事、監(jiān)察人及董事長(zhǎng)係選舉產(chǎn)生，故本條原第一項(xiàng)、第三項(xiàng)及第四項(xiàng)有關(guān)應(yīng)事先報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可之規(guī)定，於實(shí)務(wù)執(zhí)行上有困難，爰予以刪除。 金融控股公司之董事長(zhǎng)應(yīng)具備第五條第一項(xiàng)所列資格之一，其資格應(yīng)事先報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)審查合格後，始得充任。 第七條 金融控股公司之董事應(yīng)具備良好品德，且其人數(shù)在五人以下者，應(yīng)有二人，人數(shù)超過(guò)五人者，每增加四人應(yīng)再增加一人，其設(shè)有常務(wù)董事者，應(yīng)有二人以上具備第五條第一項(xiàng)所列資格之一。 金融控股公司對(duì)擬選任之董事、監(jiān)察人認(rèn)有適用第一項(xiàng)第三款之疑義者，得於選任前，先報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可。金融控股公司之監(jiān)察人應(yīng)至少有一人具備第一項(xiàng)所列資格之一或具備對(duì)本法所稱金融機(jī)構(gòu)或金融控股公司五年以上之查帳經(jīng)驗(yàn)，成績(jī)優(yōu)良者。 三、有其他事實(shí)足資證明其具備經(jīng)營(yíng)金融控股公司之能力，可健全有效經(jīng)營(yíng)金融控股公司業(yè)務(wù)者。第九條 金融控股公司之董事應(yīng)具備良好品德，且其人數(shù)在五人以下者，應(yīng)有二人，人數(shù)超過(guò)五人者，每增加四人應(yīng)再增加一人，其設(shè)有常務(wù)董事者，應(yīng)有二人以上具備下列資格之一： 一、本法所稱金融機(jī)構(gòu)或 金融控股公司工作經(jīng)驗(yàn)五年以上，並曾擔(dān)任總公司(總
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