金融控股公司發(fā)起人負(fù)責(zé)人范圍及其應(yīng)具備資格條件準(zhǔn)則-展示頁(yè)
2025-06-27 19:18本頁(yè)面
【正文】 人職務(wù)者，不在此限。十四、有事實(shí)證明從事或涉及其他不誠(chéng)信或不正當(dāng)之活動(dòng)，顯示其不適合擔(dān)任金融控股公司之發(fā)起人或負(fù)責(zé)人者。十三、擔(dān)任其他金融控股公司之負(fù)責(zé)人者。十一、因違反本法、銀行法、信託業(yè)法、票券金融管理法、金融資產(chǎn)證券化條例、不動(dòng)產(chǎn)證券化條例、保險(xiǎn)法、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問(wèn)法、信用合作社法、農(nóng)會(huì)法、漁會(huì)法、農(nóng)業(yè)金融法或其他金融管理法，經(jīng)主管機(jī)關(guān)命令撤換或解任，尚未逾五年者。九、使用票據(jù)經(jīng)拒絕往來(lái)尚未恢復(fù)往來(lái)者，或恢復(fù)往來(lái)後三年內(nèi)仍有存款不足退票紀(jì)錄者。七、受破產(chǎn)之宣告，尚未復(fù)權(quán)者。五、曾犯貪污罪，受刑之宣告確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。三、曾犯?jìng)卧熵泿拧卧煊袃r(jià)證券、侵占、詐欺、背信罪，經(jīng)宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。第四條 有下列情事之一者，不得充任金融控股公司之發(fā)起人或負(fù)責(zé)人：一、無(wú)行為能力或限制行為能力者。第二條 本準(zhǔn)則所稱負(fù)責(zé)人，指金融控股公司之董事、監(jiān)察人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、協(xié)理、經(jīng)理或與其職責(zé)相當(dāng)之人。二、明訂本辦法訂定之目的。第二條 為強(qiáng)化金融控股公司負(fù)責(zé)人之專業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效，提升負(fù)責(zé)人兼任子公司職務(wù)之經(jīng)營(yíng)效率，及職務(wù)之制衡機(jī)制，以落實(shí)公司治理，訂定本辦法。 一、 明訂本辦法之法律依據(jù)。修 正 條 文現(xiàn) 行 條 文說(shuō) 明第一條 本辦法依金融控股公司法(以下簡(jiǎn)稱本法)第十七條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)規(guī)定訂定之。金融控股公司發(fā)起人負(fù)責(zé)人範(fàn)圍及其應(yīng)具備資格條件準(zhǔn)則修正條文對(duì)照表修 正 名 稱現(xiàn) 行 名 稱說(shuō) 明金融控股公司負(fù)責(zé)人資格條件及兼任子公司職務(wù)辦法 金融控股公司發(fā)起人負(fù)責(zé)人範(fàn)圍及其應(yīng)具備資格條件準(zhǔn)則一、修正本辦法之名稱。二、將原「金融控股公司負(fù)責(zé)人兼任子公司職務(wù)辦法」內(nèi)容併入「金融控股公司發(fā)起人負(fù)責(zé)人範(fàn)圍及其應(yīng)具備資格條件準(zhǔn)則」，廢止該辦法，並修正該準(zhǔn)則名稱。第一條 本準(zhǔn)則依金融控股公司法(以下簡(jiǎn)稱本法)第十七條第一項(xiàng)規(guī)定訂定之。二、 因法規(guī)名稱作修正，爰將「準(zhǔn)則」修正為「辦法」。一、 本條新增。第三條 本辦法所稱負(fù)責(zé)人，指金融控股公司之董事、監(jiān)察人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、協(xié)理、經(jīng)理或與其職責(zé)相當(dāng)之人。將「準(zhǔn)則」修正為「辦法」。二、曾犯組織犯罪防制條例規(guī)定之罪，經(jīng)有罪判決確定者。四、曾犯?jìng)卧煳臅?、妨害秘密、重利、損害債權(quán)罪或違反稅捐稽徵法、商標(biāo)法、專利法或其他工商管理法規(guī)，經(jīng)宣告有期徒刑確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。六、違反本法、銀行法、信託業(yè)法、票券金融管理法、金融資產(chǎn)證券化條例、不動(dòng)產(chǎn)證券化條例、保險(xiǎn)法、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問(wèn)法、管理外匯條例、信用合作社法、農(nóng)會(huì)法、漁會(huì)法、農(nóng)業(yè)金融法、洗錢防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。八、曾任法人宣告破產(chǎn)時(shí)之負(fù)責(zé)人，破產(chǎn)終結(jié)尚未逾五年，或調(diào)協(xié)未履行者。十、有重大喪失債信情事尚未了結(jié)，或了結(jié)後尚未逾五年者。 十二、受感訓(xùn)處分之裁定確定或因犯竊盜、贓物罪，受強(qiáng)制工作處分之宣告，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢尚未逾五年者。但因合併之需要，並經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)者，不在此限。政府或法人為股東時(shí)，其代表人或被指定代表行使職務(wù)之自然人，擔(dān)任董事、監(jiān)察人者，準(zhǔn)用前項(xiàng)之規(guī)定。金融控股公司之發(fā)起人，不得兼為其他金融控股公司之發(fā)起人。第三條 有下列情事之一者，不得充任金融控股公司之發(fā)起人或負(fù)責(zé)人：一、無(wú)行為能力或限制行為能力者。三、曾犯?jìng)卧熵泿?、偽造有價(jià)證券、侵占、詐欺、背信罪，經(jīng)宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。五、曾犯貪污罪，受刑之宣告確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。七、受破產(chǎn)之宣告，尚未復(fù)權(quán)者。九、使用票據(jù)經(jīng)拒絕往來(lái)尚未恢復(fù)往來(lái)者，或恢復(fù)往來(lái)後三
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