金融控股公司發(fā)起人負(fù)責(zé)人范圍及其應(yīng)具備資格條件準(zhǔn)則-文庫吧資料
2025-06-24 19:18本頁面
【正文】 行)副經(jīng)理或同等職務(wù)三年以上，成績優(yōu)良者。本辦法雖已將負(fù)責(zé)執(zhí)行金融控股公司重要政策及業(yè)務(wù)管理功能之經(jīng)理人所應(yīng)具備資格條件予以規(guī)定，惟該等經(jīng)理人應(yīng)具備之資格條件之維持，及其是否適任，均為影響金融控股公司穩(wěn)健經(jīng)營之要素。 一、 本條新增。為使規(guī)範(fàn)更為明確，增列第二項(xiàng)?！ ∏绊?xiàng)之規(guī)定，於政府或法人之自然人代表亦適用之。四、具備本會(huì)主管之金融服務(wù)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，而非屬本法第四條所稱之金融機(jī)構(gòu)者，如期貨業(yè)、證券投資信託事業(yè)等，欲擔(dān)任金融控股公司副總經(jīng)理、協(xié)理、經(jīng)理職務(wù)，得依修正後之第二款規(guī)定，以個(gè)案審核認(rèn)定之方式辦理。二、同第五條說明二所述，刪除原第一項(xiàng)第二款規(guī)定，具有金融行政或管理工作經(jīng)驗(yàn)之公務(wù)員，得依修正後第一項(xiàng)第二款規(guī)定，以個(gè)案審核認(rèn)定擔(dān)任副總經(jīng)理、協(xié)理、經(jīng)理之適任性。 依其他法律或金融控股公司組織章程規(guī)定而與副總經(jīng)理、協(xié)理、經(jīng)理職責(zé)相當(dāng)者，準(zhǔn)用前二項(xiàng)之規(guī)定。 三、有其他事實(shí)足資證明其具備金融控股公司之經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)，可健全有效經(jīng)營金融控股公司業(yè)務(wù)，並事先報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可者。 第五條 金融控股公司副總經(jīng)理、協(xié)理、經(jīng)理應(yīng)具備領(lǐng)導(dǎo)及有效經(jīng)營金融控股公司之能力，並具備下列資格之一：一、本法所稱金融機(jī)構(gòu)或 金融控股公司工作經(jīng)驗(yàn)五年以上，並曾擔(dān)任總公司(總行)副經(jīng)理或同等職務(wù)三年以上，成績優(yōu)良者。第六條 金融控股公司副總經(jīng)理、協(xié)理、經(jīng)理或與其職責(zé)相當(dāng)之人應(yīng)具備良好品德、領(lǐng)導(dǎo)及有效經(jīng)營金融控股公司之能力，並具備下列資格之一： 一、本法所稱金融機(jī)構(gòu)或金融控股公司工作經(jīng)驗(yàn)五年以上，並曾擔(dān)任總公司(總行)副經(jīng)理或同等職務(wù)三年以上，成績優(yōu)良者。二、為與實(shí)務(wù)運(yùn)作相符，具備金融行政或管理工作經(jīng)驗(yàn)之公務(wù)員欲擔(dān)任金融控股公司之總經(jīng)理等職務(wù)，得依修正後第一項(xiàng)第二款規(guī)定，以個(gè)案審核認(rèn)定之方式辦理，爰刪除原第一項(xiàng)第二款規(guī)定。擔(dān)任金融控股公司總經(jīng)理者，其資格應(yīng)事先檢具有關(guān)文件報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)審查合格後，始得充任。二、擔(dān)任金融行政或管理工作經(jīng)驗(yàn)九年以上，並曾任三年以上薦任九職等以上或同等職務(wù)，成績優(yōu)良者。擔(dān)任金融控股公司總經(jīng)理或與其職責(zé)相當(dāng)之人者，其資格應(yīng)事先檢具有關(guān)文件報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)審查合格後，始得充任。第五條 金融控股公司總經(jīng)理或與其職責(zé)相當(dāng)之人應(yīng)具備良好品德、領(lǐng)導(dǎo)及有效經(jīng)營金融控股公司之能力，並具備下列資格之一：一、本法所稱金融機(jī)構(gòu)或金融控股公司工作經(jīng)驗(yàn)九年以上，並曾擔(dān)任總公司(總行)經(jīng)理或同等職務(wù)五年以上，成績優(yōu)良者。二、 金融控股公司投資之事業(yè)應(yīng)以金融相關(guān)業(yè)務(wù)為主，故為促進(jìn)金融控股公司負(fù)責(zé)人專注金融本業(yè)之經(jīng)營，爰增訂第三項(xiàng)，另為兼顧投資事業(yè)利益之維護(hù)，爰僅對(duì)負(fù)有主持董事會(huì)責(zé)任之董事長與綜理經(jīng)營之總經(jīng)理為規(guī)範(fàn)主體。金融控股公司以金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)換設(shè)立，其發(fā)起人為原金融機(jī)構(gòu)股東者，不適用第一項(xiàng)及前項(xiàng)之規(guī)定。政府或法人為股東時(shí)，其代表人或被指定代表行使職務(wù)之自然人，擔(dān)任董事、監(jiān)察人者，準(zhǔn)用前項(xiàng)之規(guī)定。但因合併之需要，並經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)者，不在此限。 十二、受感訓(xùn)處分之裁定確定或因犯竊盜、贓物罪，受強(qiáng)制工作處分之宣告，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢尚未逾五年者。十、有重大喪失債信情事尚未了結(jié)，或了結(jié)後尚未逾五年者。八、曾任法人宣告破產(chǎn)時(shí)之負(fù)責(zé)人，破產(chǎn)終結(jié)尚未逾五年，或調(diào)協(xié)未履行者。六、違反本法、銀行法、保險(xiǎn)法、證券交易法、期貨交易法、管理外匯條例、信用合作社法、洗錢防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權(quán)罪或違反稅捐稽徵法、商標(biāo)法、專利法或其他工商管理法規(guī)，經(jīng)宣告有期徒刑確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。二、曾犯組織犯罪防制條例規(guī)定之罪，經(jīng)有罪判決確定者。金融控股公司以金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)換設(shè)立，其發(fā)起人為原金融機(jī)構(gòu)股東者，不適用第一項(xiàng)及前項(xiàng)之規(guī)定。金融控股公司之董事長或總經(jīng)理不得擔(dān)任其他非金融事業(yè)之董事長或總經(jīng)理，但擔(dān)任財(cái)團(tuán)法人或其他非營利之社團(tuán)法
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