金融控股公司發(fā)起人負責(zé)人范圍及其應(yīng)具備資格條件準則-資料下載頁
2025-06-18 19:18本頁面
【正文】 之消極資格事實等即時資訊，於金融監(jiān)理確有其必要性，爰明訂相關(guān)當(dāng)事人及金融控股公司於發(fā)生本辦法所規(guī)定當(dāng)然解任之事實資訊時，應(yīng)主動向主管機關(guān)申報之義務(wù)。另擬參照公司法第三十條有關(guān)不具備經(jīng)理人資格條件者當(dāng)然解任之意旨，明訂應(yīng)由金融控股公司自行通知經(jīng)濟部為撤銷或廢止登記之申請。第十三條 金融控股公司負責(zé)人因投資關(guān)係，得兼任子公司職務(wù)。前項之兼任行為及個數(shù)應(yīng)以確保本職及兼任職務(wù)之有效執(zhí)行，並維持金融控股公司與子公司間監(jiān)督機制之必要範(fàn)圍為限。第一項兼任行為不得有利益衝突或違反金融控股公司及其子公司內(nèi)部控制之情事，並應(yīng)兼顧集團內(nèi)管理之制衡機制，確保股東權(quán)益。一、本條新增。二、依本法第十七條第二項之立法意旨，金融控股公司係以投資及對被投資事業(yè)之管理為目的，為達到控制其投資事業(yè)之目的，由金控公司負責(zé)人於必要範(fàn)圍內(nèi)兼任其子公司職務(wù)係屬常理。三、鑑於金控公司負責(zé)人負責(zé)執(zhí)行公司重要政策及業(yè)務(wù)管理功能，其兼職應(yīng)考量其必要性，避免兼職個數(shù)過多未能專注於本業(yè)經(jīng)營，或缺乏制衡機制，損及股東權(quán)益。爰將原「金融控股公司負責(zé)人兼任子公司職務(wù)辦法」第六條有關(guān)規(guī)定負責(zé)人兼職應(yīng)遵守之原則納入本條第三項。第十四條 金融控股公司負責(zé)人因投資關(guān)係兼任子公司職務(wù)，不受證券交易法第五十一條規(guī)定限制，但其資格條件仍應(yīng)符合該子公司目的事業(yè)主管機關(guān)之相關(guān)規(guī)定。 金融控股公司董事長或總經(jīng)理兼任子公司董事長職務(wù)以一個為限。但為進行合併或組織改造以提升綜合經(jīng)營效益需要，或其他特殊因素需要，經(jīng)主管機關(guān)核準者，金融控股公司董事長得於一定期間內(nèi)兼任子公司董事長職務(wù)一個以上者，不在此限。金融控股公司負責(zé)人兼任子公司經(jīng)理人職務(wù)以一個為限。金融控股公司應(yīng)依據(jù)其投資管理需要、風(fēng)險管理政策，及本辦法之規(guī)定，定期對負責(zé)人兼任子公司職務(wù)之績效予以考核，考核結(jié)果作為繼續(xù)兼任及酌減兼任職務(wù)之重要參考。一、 本條新增。二、 參照原「金融控股公司負責(zé)人兼任子公司職務(wù)辦法」第三條予以修正。三、 董事長、總經(jīng)理為公司最高負責(zé)人，為避免金融控股公司董事長或總經(jīng)理未能專任職務(wù)影響實際業(yè)務(wù)推行，爰增訂第二項規(guī)定其兼任子公司董事長職務(wù)以一個為限。但為利金融控股公司統(tǒng)合指揮、有效調(diào)度，爰例外規(guī)定，為應(yīng)進行合併或組織改造以提昇綜合經(jīng)營效益之需要，或其他特殊因素需要（如兼任海外子銀行董事長或兼任無給職董事長）得經(jīng)主管機關(guān)核準於一定期間內(nèi)兼任子公司董事長職務(wù)者，得不以兼任一個董事長職務(wù)為限。三、由於金融控股公司負責(zé)人身負企業(yè)經(jīng)營良窳責(zé)任，為避免其未能專任職務(wù)影響實際業(yè)務(wù)推行，並基於落實業(yè)者自律管理及公司治理精神，故增訂第四項規(guī)定金融控股公司應(yīng)定期就其兼職切實考核績效，以檢視兼職人員是否能有效執(zhí)行職務(wù)，並作為繼續(xù)兼任及酌減兼任職務(wù)之重要參考。第十五條 金融控股公司負責(zé)人不得以個人或所屬金融控股公司以外其他法人代表之身分，擔(dān)任所屬金融控股公司子公司之職務(wù)。一、本條新增。二、參照原「金融控股公司負責(zé)人兼任子公司職務(wù)辦法」第四條。第十六條 金融控股公司負責(zé)人因投資關(guān)係兼任子公司職務(wù)，該負責(zé)人不得以個人或所屬金融控股公司以外其他法人代表之身分，同時擔(dān)任與該子公司相同類型之其他公司職務(wù)。一、本條新增。二、參照原「金融控股公司負責(zé)人兼任子公司職務(wù)辦法」第五條。第十七條 本辦法修正施行前，已擔(dān)任金融控股公司負責(zé)人有不符第四條第三項規(guī)定之情事者，得兼任至該屆任期屆滿止。一、 本條新增。二、 因本辦法新增第四條第三項有關(guān)金融控股公司董事長及總經(jīng)理兼任非金融事業(yè)董事長、總經(jīng)理之限制規(guī)定，為避免於本辦法修正施行前，金融控股公司董事長及總經(jīng)理之兼職有不符第四條第三項規(guī)定之情形而立即產(chǎn)生違規(guī)問題，爰增訂「得兼任至該屆任期屆滿止」之調(diào)整期規(guī)定。第十八條 本辦法修正條文除第四條第三項及第十四條第二項自九十五年一月一日施行外，自發(fā)布日施行。第十條 本準則自中華民國九十年十一月一日施行。為使金融控股公司董事長及總經(jīng)理之兼職有足夠之調(diào)整期間，爰修正本條文。21 / 21
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