金融控股公司發(fā)起人負(fù)責(zé)人范圍及其應(yīng)具備資格條件準(zhǔn)則(已改無錯(cuò)字)
2023-07-19 19:18:36 本頁面
【正文】 備經(jīng)營金融控股公司之能力，可健全有效經(jīng)營金融控股公司業(yè)務(wù)者。金融控股公司之董事長應(yīng)具備前項(xiàng)所列資格之一。金融控股公司之監(jiān)察人應(yīng)至少有一人具備第一項(xiàng)所列資格之一或具備對本法所稱金融機(jī)構(gòu)或金融控股公司五年以上之查帳經(jīng)驗(yàn)，成績優(yōu)良者。金融控股公司之董事長及具備第一項(xiàng)第三款資格之董事、監(jiān)察人之選任，金融控股公司應(yīng)於選任後十日內(nèi)，檢具有關(guān)資格文件，報(bào)請主管機(jī)關(guān)認(rèn)可；其資格條件有未經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可者，主管機(jī)關(guān)得命金融控股公司於期限內(nèi)調(diào)整。 金融控股公司對擬選任之董事、監(jiān)察人認(rèn)有適用第一項(xiàng)第三款之疑義者，得於選任前，先報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可。金融控股公司具有銀行子公司者，其董事應(yīng)至少有一人具備銀行工作經(jīng)驗(yàn)五年以上，並曾擔(dān)任總公司(總行)副經(jīng)理或同等職務(wù)三年以上，或擔(dān)任金融行政或管理工作經(jīng)驗(yàn)五年以上，並曾任薦任八職等以上或同等職務(wù)，且成績優(yōu)良之專業(yè)資格；具有保險(xiǎn)子公司或證券子公司者，亦準(zhǔn)用之。 第七條 金融控股公司之董事應(yīng)具備良好品德，且其人數(shù)在五人以下者，應(yīng)有二人，人數(shù)超過五人者，每增加四人應(yīng)再增加一人，其設(shè)有常務(wù)董事者，應(yīng)有二人以上具備第五條第一項(xiàng)所列資格之一。 金融控股公司具有銀行子公司者，其董事應(yīng)至少有一人具備銀行工作經(jīng)驗(yàn)五年以上，並曾擔(dān)任總公司(總行)副經(jīng)理或同等職務(wù)三年以上，或擔(dān)任金融行政或管理工作經(jīng)驗(yàn)五年以上，並曾任薦任八職等以上或同等職務(wù)，且成績優(yōu)良之專業(yè)資格；具有保險(xiǎn)子公司或證券子公司者，亦準(zhǔn)用之。 金融控股公司之董事長應(yīng)具備第五條第一項(xiàng)所列資格之一，其資格應(yīng)事先報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)審查合格後，始得充任。 金融控股公司之監(jiān)察人應(yīng)至少有一人具備第五條第一項(xiàng)所列資格之一或具備對本法所稱金融機(jī)構(gòu)或金融控股公司五年以上之查帳經(jīng)驗(yàn)，成績優(yōu)良者。一、鑑於金融控股公司董事、監(jiān)察人及董事長係選舉產(chǎn)生，故本條原第一項(xiàng)、第三項(xiàng)及第四項(xiàng)有關(guān)應(yīng)事先報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可之規(guī)定，於實(shí)務(wù)執(zhí)行上有困難，爰予以刪除。二、因金融控股公司董事長、董事及監(jiān)察人等為金融控股公司最高決策層級，其專業(yè)素質(zhì)影響金融控股公司經(jīng)營甚鉅，為利掌握金融控股公司高階重要決策人事之變動(dòng)，且避免金融控股公司過度使用原第五條第一項(xiàng)第三款之彈性規(guī)定，爰增列第四項(xiàng)，規(guī)定金融控股公司董事長及具備第一項(xiàng)第三款資格之董事及監(jiān)察人之選任，金融控股公司應(yīng)於選任後十日內(nèi)，檢具有關(guān)資格文件，報(bào)請主管機(jī)關(guān)認(rèn)可；其資格條件有未經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可者，主管機(jī)關(guān)得命金融控股公司於期限內(nèi)調(diào)整，以兼具簡化金融控股公司作業(yè)及符合金融監(jiān)理之需要。三、本條原第三項(xiàng)有關(guān)金融控股公司董事長之資格條件規(guī)定移列為第二項(xiàng)，並刪除「應(yīng)事先報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)審查合格後，始得充任」之規(guī)定。四、本條原第四項(xiàng)有關(guān)金融控股公司監(jiān)察人之資格條件規(guī)定移列為第三項(xiàng)，並刪除原第五條第一項(xiàng)第三款有關(guān)「事先報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可」之規(guī)定。五、增訂第五項(xiàng)，以避免於選任後發(fā)生專業(yè)資格不合之情形。六、本條原第二項(xiàng)移列為第六項(xiàng)。第十條 主管機(jī)關(guān)對金融控股公司負(fù)責(zé)人是否具備本辦法所定資格條件，得命金融控股公司於期限內(nèi)提出必要之文件、資料或指定人員前來說明。第八條 主管機(jī)關(guān)對金融控股公司負(fù)責(zé)人是否具備本準(zhǔn)則所定資格條件，得命金融控股公司於期限內(nèi)提出必要之文件、資料或指定人員前來說明。將「準(zhǔn)則」修正為「辦法」。第十一條 金融控股公司現(xiàn)任負(fù)責(zé)人升任或本辦法發(fā)布施行後充任者，應(yīng)具備本辦法所訂資格條件。其不具備而充任者，當(dāng)然解任。金融控股公司負(fù)責(zé)人於充任後始發(fā)生第四條第一項(xiàng)各款情事之一者，當(dāng)然解任。第九條 金融控股公司負(fù)責(zé)人於充任後始發(fā)生第三條第一項(xiàng)各款情事之一者，解任之。參考「銀行負(fù)責(zé)人應(yīng)具備資格條件準(zhǔn)則」，增訂第一項(xiàng)及修正第二項(xiàng)將「解任之」改為「當(dāng)然解任」。第十二條 金融控股公司負(fù)責(zé)人有發(fā)生本辦法當(dāng)然解任情事時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)立即通知金融控股公司。金融控股公司於知其負(fù)責(zé)人有當(dāng)然解任事由後應(yīng)即主動(dòng)處理，並向主管機(jī)關(guān)申報(bào)及通知經(jīng)濟(jì)部廢止或撤銷其相關(guān)登記事項(xiàng)。一、 本條新增。二、 基於掌握金融控股公司負(fù)責(zé)人充任後始發(fā)生
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