金融控股公司發(fā)起人負(fù)責(zé)人范圍及其應(yīng)具備資格條件準(zhǔn)則-閱讀頁
2025-07-03 19:18本頁面
【正文】 公司者，其董事應(yīng)至少有一人具備銀行工作經(jīng)驗五年以上，並曾擔(dān)任總公司(總行)副經(jīng)理或同等職務(wù)三年以上，或擔(dān)任金融行政或管理工作經(jīng)驗五年以上，並曾任薦任八職等以上或同等職務(wù)，且成績優(yōu)良之專業(yè)資格；具有保險子公司或證券子公司者，亦準(zhǔn)用之。 金融控股公司具有銀行子公司者，其董事應(yīng)至少有一人具備銀行工作經(jīng)驗五年以上，並曾擔(dān)任總公司(總行)副經(jīng)理或同等職務(wù)三年以上，或擔(dān)任金融行政或管理工作經(jīng)驗五年以上，並曾任薦任八職等以上或同等職務(wù)，且成績優(yōu)良之專業(yè)資格；具有保險子公司或證券子公司者，亦準(zhǔn)用之。 金融控股公司之監(jiān)察人應(yīng)至少有一人具備第五條第一項所列資格之一或具備對本法所稱金融機構(gòu)或金融控股公司五年以上之查帳經(jīng)驗，成績優(yōu)良者。二、因金融控股公司董事長、董事及監(jiān)察人等為金融控股公司最高決策層級，其專業(yè)素質(zhì)影響金融控股公司經(jīng)營甚鉅，為利掌握金融控股公司高階重要決策人事之變動，且避免金融控股公司過度使用原第五條第一項第三款之彈性規(guī)定，爰增列第四項，規(guī)定金融控股公司董事長及具備第一項第三款資格之董事及監(jiān)察人之選任，金融控股公司應(yīng)於選任後十日內(nèi)，檢具有關(guān)資格文件，報請主管機關(guān)認(rèn)可；其資格條件有未經(jīng)主管機關(guān)認(rèn)可者，主管機關(guān)得命金融控股公司於期限內(nèi)調(diào)整，以兼具簡化金融控股公司作業(yè)及符合金融監(jiān)理之需要。四、本條原第四項有關(guān)金融控股公司監(jiān)察人之資格條件規(guī)定移列為第三項，並刪除原第五條第一項第三款有關(guān)「事先報經(jīng)主管機關(guān)認(rèn)可」之規(guī)定。六、本條原第二項移列為第六項。第八條 主管機關(guān)對金融控股公司負(fù)責(zé)人是否具備本準(zhǔn)則所定資格條件，得命金融控股公司於期限內(nèi)提出必要之文件、資料或指定人員前來說明。第十一條 金融控股公司現(xiàn)任負(fù)責(zé)人升任或本辦法發(fā)布施行後充任者，應(yīng)具備本辦法所訂資格條件。金融控股公司負(fù)責(zé)人於充任後始發(fā)生第四條第一項各款情事之一者，當(dāng)然解任。參考「銀行負(fù)責(zé)人應(yīng)具備資格條件準(zhǔn)則」，增訂第一項及修正第二項將「解任之」改為「當(dāng)然解任」。金融控股公司於知其負(fù)責(zé)人有當(dāng)然解任事由後應(yīng)即主動處理，並向主管機關(guān)申報及通知經(jīng)濟(jì)部廢止或撤銷其相關(guān)登記事項。二、 基於掌握金融控股公司負(fù)責(zé)人充任後始發(fā)生之消極資格事實等即時資訊，於金融監(jiān)理確有其必要性，爰明訂相關(guān)當(dāng)事人及金融控股公司於發(fā)生本辦法所規(guī)定當(dāng)然解任之事實資訊時，應(yīng)主動向主管機關(guān)申報之義務(wù)。第十三條 金融控股公司負(fù)責(zé)人因投資關(guān)係，得兼任子公司職務(wù)。第一項兼任行為不得有利益衝突或違反金融控股公司及其子公司內(nèi)部控制之情事，並應(yīng)兼顧集團(tuán)內(nèi)管理之制衡機制，確保股東權(quán)益。二、依本法第十七條第二項之立法意旨，金融控股公司係以投資及對被投資事業(yè)之管理為目的，為達(dá)到控制其投資事業(yè)之目的，由金控公司負(fù)責(zé)人於必要範(fàn)圍內(nèi)兼任其子公司職務(wù)係屬常理。爰將原「金融控股公司負(fù)責(zé)人兼任子公司職務(wù)辦法」第六條有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)人兼職應(yīng)遵守之原則納入本條第三項。 金融控股公司董事長或總經(jīng)理兼任子公司董事長職務(wù)以一個為限。金融控股公司負(fù)責(zé)人兼任子公司經(jīng)理人職務(wù)以一個為限。一、 本條新增。三、 董事長、總經(jīng)理為公司最高負(fù)責(zé)人，為避免金融控股公司董事長或總經(jīng)理未能專任職務(wù)影響實際業(yè)務(wù)推行，爰增訂第二項規(guī)定其兼任子公司董事長職務(wù)以一個為限。三、由於金融控股公司負(fù)責(zé)人身負(fù)企業(yè)經(jīng)營良窳責(zé)任，為避免其未能專任職務(wù)影響實際業(yè)務(wù)推行，並基於落實業(yè)者自律管理及公司治理精神，故增訂第四項規(guī)定金融控股公司應(yīng)定期就其兼職切實考核績效，以檢視兼職人員是否能有效執(zhí)行職務(wù)，並作為繼續(xù)兼任及酌減兼任職務(wù)之重要參考。一、本條新增。第十六條 金融控股公司負(fù)責(zé)人因投資關(guān)係兼任子公司職務(wù)，該負(fù)責(zé)人不得以個人或所屬金融控股公司以外其他法人代表之身分，同時擔(dān)任與該子公司相同類型之其他公司職務(wù)。二、參照原「金融控股公司負(fù)責(zé)人兼任子公司職務(wù)辦法」第五條。一、 本條新增。第十八條 本辦法修正條文除第四條第三項及第十四條第二項自九十五年一月一日施行外，自發(fā)布日施行。為使金融控股公司董事長及總經(jīng)理之兼職有足夠之調(diào)整期間，爰修正本
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