金融控股公司發(fā)起人負(fù)責(zé)人范圍及其應(yīng)具備資格條件準(zhǔn)則-在線瀏覽
2024-07-29 19:18本頁面
【正文】 年內(nèi)仍有存款不足退票紀(jì)錄者。十一、因違反本法、銀行法、保險(xiǎn)法、證券交易法、期貨交易法、信用合作社法或其他金融管理法，經(jīng)主管機(jī)關(guān)命令撤換或解任，尚未逾五年者。十三、擔(dān)任其他金融控股公司之負(fù)責(zé)人者。十四、有事實(shí)證明從事或涉及其他不誠信或不正當(dāng)之活動(dòng)，顯示其不適合擔(dān)任金融控股公司之發(fā)起人或負(fù)責(zé)人者。金融控股公司之發(fā)起人，不得兼為其他金融控股公司之發(fā)起人。一、為督促金融控股公司負(fù)責(zé)人遵守各類之金融法令，爰於本條第一項(xiàng)第六款及第十一款增列「信託業(yè)法、票券金融管理法、金融資產(chǎn)證券化條例、不動(dòng)產(chǎn)證券化條例、證券投資信託及顧問法、農(nóng)會(huì)法、漁會(huì)法、農(nóng)業(yè)金融法」，以資周延。並對兼任非屬營利事業(yè)者予以放寬，以兼顧公益目的之推動(dòng)。二、有其他事實(shí)足資證明其具備主管領(lǐng)導(dǎo)能力及金融專業(yè)知識，可健全有效經(jīng)營金融控股公司業(yè)務(wù)者。 第四條 金融控股公司總經(jīng)理應(yīng)具備領(lǐng)導(dǎo)及有效經(jīng)營金融控股公司之能力，並具備下列資格之一：一、本法所稱金融機(jī)構(gòu)或 金融控股公司工作經(jīng)驗(yàn)九年以上，並曾擔(dān)任總公司(總行)經(jīng)理或同等職務(wù)五年以上，成績優(yōu)良者。三、 有其他事實(shí)足資證明其具備主管領(lǐng)導(dǎo)能力及金融專業(yè)知識，可健全有效經(jīng)營金融控股公司業(yè)務(wù)者。一、考量公司法於九十年十一月十二日修正公布後，公司經(jīng)理人之職稱不再由法律強(qiáng)制規(guī)定，且金融控股公司在其公司章程或組織章程中，大多亦已依照該公司之性質(zhì)、職權(quán)範(fàn)圍，給予經(jīng)理人不同之職稱，就其分層負(fù)責(zé)之職權(quán)落實(shí)需要，按職稱別對金融控股公司經(jīng)理人予以不同資格條件規(guī)範(fàn)，於金融監(jiān)理考量，實(shí)有其必要性，並鑒於實(shí)務(wù)上金融控股公司經(jīng)理人職稱之多元化，爰將與總經(jīng)理職責(zé)相當(dāng)之人之積極條件予以明定，於本條第一項(xiàng)及第二項(xiàng)增列「或與其職責(zé)相當(dāng)之人」，以期更周延並符合金融監(jiān)理需要。三、具備本會(huì)主管之金融服務(wù)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，而非屬本法第四條所稱之金融機(jī)構(gòu)者，如期貨業(yè)、證券投資信託事業(yè)等，欲擔(dān)任金融控股公司總經(jīng)理職務(wù)，得依修正後之第一項(xiàng)第二款規(guī)定依個(gè)案審核認(rèn)定之方式辦理。二、有其他事實(shí)足資證明其具備經(jīng)營金融控股公司之能力，可健全有效經(jīng)營金融控股公司業(yè)務(wù)，並事先報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可者。二、擔(dān)任金融行政或管理工作經(jīng)驗(yàn)五年以上，並曾任薦任八職等以上或同等職務(wù)，成績優(yōu)良者。 金融控股公司副總經(jīng)理、協(xié)理、經(jīng)理之充任，金融控股公司應(yīng)於充任後十五日內(nèi)，檢具有關(guān)資格文件，報(bào)請主管機(jī)關(guān)備查。一、同第五條說明一所述，明定與副總經(jīng)理、協(xié)理、經(jīng)理等職責(zé)相當(dāng)之人應(yīng)具備之資格條件，於第一項(xiàng)增列「或與其職責(zé)相當(dāng)之人」，並刪除本條原第三項(xiàng)之規(guī)定。四、 按金融控股公司經(jīng)理人之委任係屬該公司董事會(huì)之權(quán)責(zé)，為落實(shí)公司治理，並就金融監(jiān)理之重要性考量，除本條第二款之其他事實(shí)足資證明其具備金融控股公司之經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)，可健全有效經(jīng)營金融控股公司業(yè)務(wù)，尚須事先經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可者外，其他適用本條第一款規(guī)定負(fù)責(zé)人之任用，宜責(zé)由金融控股公司依本辦法所規(guī)定之資格條件自行審核，爰刪除原第二項(xiàng)規(guī)定。第七條 金融控股公司監(jiān)察人之配偶、二親等以內(nèi)之血親或一親等姻親，不得擔(dān)任同一金融控股公司之董事、經(jīng)理人。第六條 金融控股公司監(jiān)察人之配偶、二親等以內(nèi)之血親或一親等姻親，不得擔(dān)任同一金融控股公司之董事、經(jīng)理人。第八條 金融控股公司董事會(huì)負(fù)有選任經(jīng)理人之責(zé)任，應(yīng)確實(shí)審核經(jīng)理人應(yīng)具備之資格條件，並就經(jīng)理人資格條件之維持與適任性，負(fù)監(jiān)督之責(zé)。二、按公司法第二十九條有關(guān)公司經(jīng)理人之委任、解任，應(yīng)由董事會(huì)以董事過半數(shù)之出席，及出席董事過半數(shù)同意之決議行之規(guī)定，金融控股公司董事會(huì)應(yīng)負(fù)責(zé)選擇及監(jiān)督經(jīng)理人之任務(wù)。為落實(shí)公司治理，並強(qiáng)化金融控股公司董事會(huì)選任及監(jiān)督經(jīng)理人之職責(zé)，爰增訂本條規(guī)定。二、擔(dān)任金融行政或管理工作經(jīng)驗(yàn)五年以上，並曾任薦任八職等以上或同等職務(wù)，成績優(yōu)良者。金融控股公司之董事長應(yīng)具備前項(xiàng)所列資格之一。金融控股公司之董事長及具備第一項(xiàng)第三款資格之董事、監(jiān)察人之選任，金融控股公司應(yīng)於選任後十日內(nèi)，檢具有關(guān)資格文件，報(bào)請主管機(jī)關(guān)認(rèn)可；其資格條件有未經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可者，主管機(jī)關(guān)得命金融控股公司於期限內(nèi)調(diào)整。金融控股公司具有銀行子
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