金融控股公司發(fā)起人負責人范圍與應具備資格條件準則(參考版)
2025-05-19 08:17本頁面
【正文】 21 / 21。第十條 本準則自中華民國九十年十一月一日施行。二、 因本辦法新增第四條第三項有關(guān)金融控股公司董事長及總經(jīng)理兼任非金融事業(yè)董事長、總經(jīng)理之限制規(guī)定，為避免於本辦法修正施行前，金融控股公司董事長及總經(jīng)理之兼職有不符第四條第三項規(guī)定之情形而立即產(chǎn)生違規(guī)問題，爰增訂「得兼任至該屆任期屆滿止」之調(diào)整期規(guī)定。第十七條 本辦法修正施行前，已擔任金融控股公司負責人有不符第四條第三項規(guī)定之情事者，得兼任至該屆任期屆滿止。一、本條新增。二、參照原「金融控股公司負責人兼任子公司職務辦法」第四條。第十五條 金融控股公司負責人不得以個人或所屬金融控股公司以外其他法人代表之身分，擔任所屬金融控股公司子公司之職務。但為利金融控股公司統(tǒng)合指揮、有效調(diào)度，爰例外規(guī)定，為應進行合併或組織改造以提昇綜合經(jīng)營效益之需要，或其他特殊因素需要（如兼任海外子銀行董事長或兼任無給職董事長）得經(jīng)主管機關(guān)核準於一定期間內(nèi)兼任子公司董事長職務者，得不以兼任一個董事長職務為限。二、 參照原「金融控股公司負責人兼任子公司職務辦法」第三條予以修正。金融控股公司應依據(jù)其投資管理需要、風險管理政策，及本辦法之規(guī)定，定期對負責人兼任子公司職務之績效予以考核，考核結(jié)果作為繼續(xù)兼任及酌減兼任職務之重要參考。但為進行合併或組織改造以提升綜合經(jīng)營效益需要，或其他特殊因素需要，經(jīng)主管機關(guān)核準者，金融控股公司董事長得於一定期間內(nèi)兼任子公司董事長職務一個以上者，不在此限。第十四條 金融控股公司負責人因投資關(guān)係兼任子公司職務，不受證券交易法第五十一條規(guī)定限制，但其資格條件仍應符合該子公司目的事業(yè)主管機關(guān)之相關(guān)規(guī)定。三、鑑於金控公司負責人負責執(zhí)行公司重要政策及業(yè)務管理功能，其兼職應考量其必要性，避免兼職個數(shù)過多未能專注於本業(yè)經(jīng)營，或缺乏制衡機制，損及股東權(quán)益。一、本條新增。前項之兼任行為及個數(shù)應以確保本職及兼任職務之有效執(zhí)行，並維持金融控股公司與子公司間監(jiān)督機制之必要範圍為限。另擬參照公司法第三十條有關(guān)不具備經(jīng)理人資格條件者當然解任之意旨，明訂應由金融控股公司自行通知經(jīng)濟部為撤銷或廢止登記之申請。一、 本條新增。第十二條 金融控股公司負責人有發(fā)生本辦法當然解任情事時，當事人應立即通知金融控股公司。第九條 金融控股公司負責人於充任後始發(fā)生第三條第一項各款情事之一者，解任之。其不具備而充任者，當然解任。將「準則」修正為「辦法」。第十條 主管機關(guān)對金融控股公司負責人是否具備本辦法所定資格條件，得命金融控股公司於期限內(nèi)提出必要之文件、資料或指定人員前來說明。五、增訂第五項，以避免於選任後發(fā)生專業(yè)資格不合之情形。三、本條原第三項有關(guān)金融控股公司董事長之資格條件規(guī)定移列為第二項，並刪除「應事先報經(jīng)主管機關(guān)審查合格後，始得充任」之規(guī)定。一、鑑於金融控股公司董事、監(jiān)察人及董事長係選舉產(chǎn)生，故本條原第一項、第三項及第四項有關(guān)應事先報經(jīng)主管機關(guān)認可之規(guī)定，於實務執(zhí)行上有困難，爰予以刪除。 金融控股公司之董事長應具備第五條第一項所列資格之一，其資格應事先報經(jīng)主管機關(guān)審查合格後，始得充任。 第七條 金融控股公司之董事應具備良好品德，且其人數(shù)在五人以下者，應有二人，人數(shù)超過五人者，每增加四人應再增加一人，其設有常務董事者，應有二人以上具備第五條第一項所列資格之一。 金融控股公司對擬選任之董事、監(jiān)察人認有適用第一項第三款之疑義者，得於選任前，先報經(jīng)主管機關(guān)認可。金融控股公司之監(jiān)察人應至少有一人具備第一項所列資格之一或具備對本法所稱金融機構(gòu)或金融控股公司五年以上之查帳經(jīng)驗，成績優(yōu)良者。 三、有其他事實足資證明其具備經(jīng)營金融控股公司之能力，可健全有效經(jīng)營金融控股公司業(yè)務者。第九條 金融控股公司之董事應具備良好品德，且其人數(shù)在五人以下者，應有二人，人數(shù)超過五人者，每增加四人應再增加一人，其設有常務董事者，應有二人以上具備下列資格之一： 一、本法所稱金融機構(gòu)或 金融控股公司工作經(jīng)驗五年以上，並曾擔任總公司(總
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