【正文】 □證券公司申請該業(yè)務(wù)應(yīng)提交材料：(1)試點申請書(2)股東會的決議(3)試點實施方案(4)三方存管方案情況說明(5)負責(zé)人員的名冊及資格證明文件公司法定代表和業(yè)務(wù)負責(zé)人在申請書上簽字，對申請材料的真實性負法律責(zé)任。近2年風(fēng)險監(jiān)控指標持續(xù)符合規(guī)定，近6個月凈資本均在12億元以上第三方存管已完成交易、清算等的集中管理，不規(guī)范賬戶已集中監(jiān)控。健全的各項制度。目前開展融資融券試點，未經(jīng)證監(jiān)會批準，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得提供相關(guān)便利和服務(wù)。融資融券是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。中國證監(jiān)會的監(jiān)管措施：（1）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交報告（2）對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案（3）責(zé)令處分或更換有關(guān)責(zé)任人，并報告處分結(jié)果。知識點606（P212217）：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。管理風(fēng)險（注意同經(jīng)營風(fēng)險的區(qū)別）。經(jīng)營風(fēng)險。市場風(fēng)險。以簽訂補充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或規(guī)避監(jiān)管要求。自營業(yè)務(wù)搶先定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶利益通過公共媒體推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計劃?！跤媱澲锌蛻舻牧x務(wù)：（1）按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險（2）保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性（3）不得非法匯集他人資金參與計劃（4）不得轉(zhuǎn)讓計劃的份額（5）按合同的約定支付費用?！跤媱澲锌蛻舻臋?quán)利：（1）按投資比例分享投資收益（2）按合同約定，參與和退出計劃（3）知情的權(quán)利。（其他答案一目了然，均有集合計劃的字眼）計劃合同由證券公司、托管機構(gòu)與單個客戶三方簽署。信息披露。投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險控制。法律意見書。證券公司、代理推廣機構(gòu)與登記結(jié)算機構(gòu)的聯(lián)網(wǎng)測試報告。資產(chǎn)托管協(xié)議與網(wǎng)絡(luò)測試報告。計劃說明書。計劃推廣期間的費用不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支。□會員應(yīng)在運作期間履行持續(xù)報告義務(wù)：（1）每個交易日上午9：00前在深交所網(wǎng)站報備前一交易日的計劃資產(chǎn)凈值（2）每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)以書面形式向深交所報送計劃管理報告、托管報告和交易監(jiān)控報告。計劃終止應(yīng)5個工作日報備交易所。會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)，向上交所報送計劃單項審計意見。計劃運作后，公司和托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每三個月向客戶提供一次管理報告和托管報告，在每個年度結(jié)束后60個工作日以內(nèi)，對計劃單獨進行年度審計?！酰ㄗ兌噙x題）深證，在深交所網(wǎng)站會員之家網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線——資產(chǎn)管理”欄目下報備：計劃基本情況、批文號、專用賬戶和交易單元編號、托管機構(gòu)名稱和聯(lián)系人、主辦人信息、經(jīng)辦人信息。單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的，可以共用一個專用交易單元。嚴禁通過報刊、電視等公共媒體推廣集合計劃。建立計劃投資主辦人員制度，主辦人員須有3年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷。（其他內(nèi)容答案一目了然）知識點604（P197209）：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。計劃結(jié)束后15日內(nèi)申請注銷賬戶并在3個交易日內(nèi)報備交易所。專用證券賬戶名稱為“客戶名稱”，同一客戶只能辦理1個上海和深證專用賬戶。對不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨立建賬，獨立核算。□盡職調(diào)查及風(fēng)險揭示：了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險認知與承受能力和投資偏好等。知識點603（P190197）：定向資產(chǎn)管理計劃。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”，證券賬戶名稱應(yīng)是“證券公司名稱資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。公司管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司關(guān)聯(lián)單位發(fā)行的證券應(yīng)事先取得客戶的同一，其中單個集合計劃投資上述證券的資本不超過該計劃的5%。設(shè)立集合計劃應(yīng)自批準日起6個月內(nèi)啟動推廣工作，并在60個工作日內(nèi)完成設(shè)立并開始投資運作。證券公司可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，參與1個集合計劃的自有資金不得超過總規(guī)模5%，且不超過2億元，參與多個集合計劃的不超過15%。設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃，單個客戶不得低于10萬。辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。□證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵守原則：（1）守法合規(guī)（2）公平公正（3）資格管理（4）約定運作（5）集中管理（6）風(fēng)險控制。□（同上面聯(lián)系記憶）辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)還應(yīng)符合：（1）健全的制度（2）設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于3億元，非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于5億元（3）近1年不存在挪用客戶結(jié)算資金的情況。（其他答案一目了然）。（其他答案一目了然）。（2）特定性，要設(shè)定特定的投資目標?！跆攸c是：（1）綜合性，即公司與客戶可以是一對一，也可是一對多。為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（4）通過專門賬戶投資運作?！跆攸c是：（1）集合性，即公司與客戶是一對多。為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（2）具體投資方向在合同中約定?！醢?種：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。第六章知識點601（P183186）：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。沒有或所得不足3萬元的，處以360萬元的罰款。單位操縱市場的，對直接負責(zé)人給予警告，并處10萬元60萬元的罰款。法律責(zé)任：（建議內(nèi)幕信息和操縱市場外，均放棄）□證券法規(guī)定：“操縱市場的，沒收違法所得，并處以違法所得15倍罰款。自營原始資料保存20年。其他禁止的行為：假借他人名義或以個人名義進行自營委托他人代為買賣證券違規(guī)購買本公司利害關(guān)系人發(fā)行的證券自營賬戶借給他人自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作知識點504（178182）：自營業(yè)務(wù)監(jiān)管和法律責(zé)任2008年《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，自營賬戶應(yīng)開戶之日起3個交易日報證券交易所。公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動?！鮾?nèi)幕交易行為主體包括：發(fā)行人的高級管理人員持有公司5%以上股份的股東及其高級管理人員發(fā)行人控股的公司及其高管人員由于所任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員發(fā)行服務(wù)機構(gòu)有關(guān)人員證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。在自己實際控制的賬戶之間進行交易，影響證券交易價格或交易量。□操縱市場行為包括（1分多選題）（選項中有交易價格和數(shù)量）：單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或信息優(yōu)勢，操縱證券交易價格或數(shù)量。（3）自營風(fēng)險監(jiān)控報告。內(nèi)部控制：（答案一目了然）。（4）持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不超過5%（包銷導(dǎo)致的 除外）。（2）自營固定收益類證券合計額不超過500%。指由于決策失誤、內(nèi)控不善等導(dǎo)致的風(fēng)險。這是自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險。市場風(fēng)險。自營業(yè)務(wù)從證券池內(nèi)選擇投資，建立止盈止損機制。自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等重大決策應(yīng)集體決策并存檔。投資決策機構(gòu)是自營投資運作的最高管理機構(gòu)，負責(zé)資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。原則上按“董事會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。證券公司應(yīng)建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風(fēng)險監(jiān)控體系，在風(fēng)險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務(wù)。自營買賣收益主要來源于低買高賣的價差。證券交易的風(fēng)險性決定了自營的風(fēng)險性。選擇交易品種、價格的自主性。具體表現(xiàn)在：（1）決策的自主性，包括：交易行為的自主性。□柜臺自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，交易量較小，交易手續(xù)簡單，費時少。主要是非上市證券，通過銀行間市場（債券）和證券公司的柜臺實現(xiàn)。這是主要對象。必須在自己名義開設(shè)的賬戶中進行，只能買證監(jiān)會認可的有價證券。證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為。第五章知識點501（167169）：證券自營業(yè)務(wù)。上海所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額達到總股本的16%及其后每增加2%時，要公開該持股信息。（2）所有境外投資者持一家上市股票總和不超過總股份的20%。中國證監(jiān)會對合格投資者實施監(jiān)督管理，國家外匯管理局對合格投資者實施外匯管理。限制買賣?！跸拗谱C券賬戶的措施：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）?！鯇τ谇楣?jié)嚴重的異常交易行為，交易所采取措施：（1）口頭或書面警示（2）約見談話（3）要求相關(guān)投資者提交書面承諾（4）限制相關(guān)證券賬戶交易（5）申請證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶（6）上報中國證監(jiān)會查處。證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。證券交易公開信息涉及機構(gòu)的，公布名稱為“機構(gòu)專用”。上交所對違規(guī)交易的證券實施特別停牌，□公布信息：（1）成交金額最大的5價營業(yè)部名稱和買入、賣出數(shù)量和金額。（2）ST類連續(xù)3個交易日收盤價漲跌幅度偏離值累計達到正負15%.（3）連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，且3個交易日內(nèi)的累計換手率達20%。首次公開發(fā)行的股票和基金、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票在首個交易日不實行價格漲跌幅限制，直接公布交易金額最大5家營業(yè)部信息。（2）日價格振幅（=（當(dāng)日最高價最低價）/當(dāng)日最低價（不是昨日收盤價））超過15%的前三只股票?！酰筛某啥噙x題）交易所編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)和分類指數(shù)。還要編制：日報表（當(dāng)日不發(fā)布）、周報表、月報表和年報表，及時公布。知識點404（P160162）：交易信息。交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。一級交易商進行連續(xù)雙邊報價，每個交易日雙邊報價中斷時間累計不超過60分鐘，雙邊報價應(yīng)是確定報價，其價差小于10個基點，單筆報價數(shù)量不得低于5000手?！踅灰咨逃袃煞N：第一，交易商，是特殊機構(gòu)投資者。知識點403（P158159）：固定收益證券綜合電子平臺。比如，無法申報的交易席位數(shù)量超過總數(shù)10%，或行情中斷營業(yè)部數(shù)量超過總數(shù)10%的，可以實行臨時停市。標的證券出息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價格調(diào)整。例如：，同時按10配5的比例配股，則除權(quán)報價=（+*）/=。復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價。對于開市停牌申報：證券開市停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。當(dāng)日無成交以前收盤價為當(dāng)日收盤價。（5）受到公開譴責(zé)后，2年內(nèi)再次受到譴責(zé)（6）連續(xù)20個交易日，股票收盤價低于每股面值（7）連續(xù)120個交易日，累計成交量低于300萬股。（4）主要銀行賬戶被凍結(jié)（5）董事會無法形成決議。（2）*ST后可撤銷風(fēng)險警示，但最近1年扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負。其他特別處理冠以“ST”，特別處理不是對上市公司的處罰，只是對目前狀況的一種揭示，提示投資者注意風(fēng)險?！跣璩霈F(xiàn)以下情形：（1）2年連續(xù)虧損或追溯后導(dǎo)致2年虧損。深圳專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易也實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。我國，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。知識點402（P150157）：特別處理、交易事項。協(xié)議平臺按不同業(yè)務(wù)分別確認成交：（1）權(quán)益類、債券（除公司債外），成交確認時間按為15：0015：30。（4）債券、債券質(zhì)押回購5000張（500手）或50萬。（2）B股單筆5萬股或金額不低于30萬港元?！跬ㄟ^該協(xié)議平臺可進行：（1）權(quán)益類證券，包括A股、B股、基金等（2）債券類（3）專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易。大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。申報包括意向申報（當(dāng)被其他參與者接受時，申報方應(yīng)當(dāng)至少與一個參與者進行成交申報）和成交申報。（5）其他債券1000手或100萬。（3）基金300萬份或金額300萬元。□上海，符合以下條件，采用大宗交易（與深圳對比記憶）：（1）A股單筆不低于50萬股或交易金額不低于300萬（可記憶成，平均6塊錢一股）。第四章知識點401（P145150）：大宗交易。證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接受、保管或修改交易密碼。□證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或網(wǎng)站公開信息：（1）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍（2）從事業(yè)務(wù)的人員名單和照片。（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施。（其他答案一目了然）。介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。□試點掛牌公司出現(xiàn)下列情形的，終止股份掛牌報價：（1）公司破產(chǎn)（2）公開上市（3）北京市政府部門批準其終止掛牌知識點315（P142144）：期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。試點公司采用逐筆全額非擔(dān)保交收的結(jié)算方式。試點公司信息披露標準低于上市公司標準。試點公司是協(xié)議轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓方式不同?！跗涮攸c：掛牌公司屬性不同。交易時間等規(guī)則同A股，但漲跌幅為5%，且一天只實行1次收盤集合競價。不能同時滿足以上條件的，實行每周3次的轉(zhuǎn)讓（周5）（年末后4個月內(nèi)出年報）。股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓?！踝C券公司從事代辦業(yè)務(wù)須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準，應(yīng)答到要求：（1）最近年度凈資產(chǎn)不低于8億，凈資本不低于5億（2）2年不存在違法（3）20家以上的營業(yè)部。主辦業(yè)務(wù)包括：（1）輔導(dǎo)公司高級管理人員（2）公司掛牌事宜（3）發(fā)布分析報告，公司定期報告后10工作日發(fā)布，重大事項決議后5個工作日發(fā)布（4）指導(dǎo)督促公司信息披露（5）對業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題進行處理和報告協(xié)會（6）協(xié)助協(xié)會調(diào)查代辦業(yè)務(wù)包括：（1）開立賬戶。二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司。中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)進行管理。代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。即日買進的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股，但非交易過戶的下個交易日才能轉(zhuǎn)股，當(dāng)日轉(zhuǎn)換的股票要下一個交易日賣出?？赊D(zhuǎn)換債券在發(fā)行結(jié)束6個月后方可轉(zhuǎn)股，可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報。發(fā)行人在權(quán)證期滿后的3個工作日自動支付現(xiàn)金差價，持有人無須申報指令。權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，按行權(quán)價格與行權(quán)日標的證券結(jié)算價格及行權(quán)費用之差價，收取現(xiàn)金。已上市交易