【正文】 □加強(qiáng)自律管理：（答案一目了然）。證券公司每月（次月 5日前報(bào)送）、每半年（ 30日內(nèi)）、每年（ 30日內(nèi)）報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。 內(nèi)幕交易行為主體知悉內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。 □下列信息皆屬內(nèi)幕信息（重大事項(xiàng)都是）：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的 30%。 其他手段。 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式，影響證券交易價(jià)格或交易量 。 知識(shí)點(diǎn) 503（ 174177）：禁止內(nèi)幕交易和禁止操縱市場(chǎng)（內(nèi)容同基礎(chǔ)中的內(nèi)容）。 信息報(bào)告： □自營(yíng)報(bào)告的內(nèi)容包括：（ 1）自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位（ 2）涉及的重大決策。計(jì)算自營(yíng)規(guī)模時(shí)，按成本價(jià)與公允價(jià)值孰高原則計(jì)算。（ 3）持有一種權(quán)益類證券的成本不超過(guò) 30%。 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范：規(guī)定，（ 1）自營(yíng)權(quán)益類證券及衍生品合計(jì)額不超過(guò)凈資 本的 100%。 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（不要同管理風(fēng)險(xiǎn)搞混）。指市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。（其他答案一目了然） □自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要有： 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（ 2）自營(yíng)總規(guī)?？刂?，資產(chǎn)配置比例控制，項(xiàng)目集中度控制和單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂频仍瓌t。 自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理重點(diǎn)主要有：（ 1）自營(yíng)業(yè)務(wù)必須通過(guò)專用的自營(yíng)席位，嚴(yán)禁將自營(yíng)賬戶借他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、 賬外自營(yíng) 。自營(yíng)業(yè)務(wù)部門為執(zhí)行機(jī)構(gòu)。董事會(huì)是自營(yíng)的最高決策機(jī)構(gòu)，主要確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。 建立相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。 知識(shí)點(diǎn) 502（ 169174）：自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理。（ 3）收益的不確定性。（ 2）交易的風(fēng)險(xiǎn)性 。選擇交易方式的自主性 。 □證券自營(yíng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)根本區(qū)別是證券公司為盈利而自己買賣證券。三類，在證券承銷過(guò)程中發(fā)生的自營(yíng)買入。二類是認(rèn)可的其他證券。 □一類是公開(kāi)發(fā)行的證券。 使用自有或依法籌集的資金。 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司用自有資金和依法籌集 的（不要少了依法籌集）資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的自營(yíng)賬戶買賣證券的行為 □： 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)要經(jīng)證件會(huì)批準(zhǔn)，其注冊(cè)資本最低限額 1億，凈資本 5000萬(wàn)。 2020證券從業(yè)資格考試《證券交易》重要知識(shí)點(diǎn)總結(jié) 20200523 16:35 來(lái)源： 大家網(wǎng) 評(píng)論： 0 點(diǎn)擊： 169 大家網(wǎng)是致力于提供在線學(xué)習(xí)交流、相關(guān)資訊和服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)媒體平臺(tái)，擁有強(qiáng)大的外語(yǔ)、財(cái)會(huì)、計(jì)算機(jī)、公務(wù)員、各類資格考試，及軟件，電子書(shū)，教程下載 等頻道。 上海所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易 A 股數(shù)額達(dá)到總股本的 16%及其后每增加2%時(shí)，要公開(kāi)該持股信息。（ 2）所有境外投資者持一家上市股票總和不超過(guò)總股份的 20%。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)合格投資者實(shí)施監(jiān)督管理，國(guó) 家外匯管理局對(duì)合格投資者實(shí)施外匯管理。限制買賣。 □限制證券賬戶的措施：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出） 。 □對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，交易所采取措施：（ 1）口頭 或書(shū)面警示（ 2）約見(jiàn)談話（ 3）要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾（ 4）限制相關(guān)證券賬戶交易（ 5）申請(qǐng)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶（ 6）上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。 證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。 證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為 “機(jī)構(gòu)專用 ”。 上交所對(duì)違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌， □公布信息：（ 1）成交金額最大的 5價(jià)營(yíng)業(yè)部名稱和買入、賣出數(shù)量和金額。（ 2） ST 類連續(xù) 3個(gè)交易日收盤價(jià)漲跌幅度偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù) 15%.（ 3）連續(xù) 3個(gè) 交易日內(nèi)日均換手率與前 5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到 30倍，且 3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá) 20%。 首次公開(kāi)發(fā)行的股票和基金、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，直接公布交易金額最大 5家營(yíng)業(yè)部信息。（ 2）日價(jià)格振幅（ =（當(dāng)日最高價(jià) 最低價(jià)） /當(dāng)日最低價(jià)（不是昨日收盤價(jià)））超過(guò) 15%的前三只股票。 □（可改成多選題）交易所編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)和分類指數(shù)。還要編制：日?qǐng)?bào)表（當(dāng)日不發(fā)布）、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，及時(shí)公布。 知識(shí)點(diǎn) 404（ P160162）：交易信息。交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式。一級(jí)交易商進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每個(gè)交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不超過(guò) 60分鐘，雙邊報(bào)價(jià)應(yīng)是確定報(bào)價(jià)，其價(jià)差小于 10個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于 5000手。 □交易商有兩種：第一，交易商，是特殊機(jī)構(gòu)投資者。 知識(shí)點(diǎn) 403（ P158159）：固定收益證券綜合電子平臺(tái)。比如，無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)總數(shù) 10%，或行情中斷營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)總數(shù) 10%的，可以實(shí)行臨時(shí)停市。標(biāo)的證券出息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價(jià)格調(diào)整。例如：某公司 10元派發(fā)現(xiàn)金紅利 ，同時(shí)按 10配 5的比例配股，配股價(jià) ，若公司股票除權(quán)除息日前收盤價(jià)為 ，則除權(quán)報(bào)價(jià) =（ +*） /=。復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。 對(duì)于開(kāi)市停牌申報(bào)：證券開(kāi)市停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易 。當(dāng)日無(wú)成交以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。（ 5）受到公開(kāi)譴責(zé)后， 2年內(nèi)再次受到譴責(zé)（ 6）連續(xù) 20個(gè)交易日，股票收盤價(jià)低于每股面值（ 7）連續(xù) 120個(gè)交易 日，累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股。（ 4）主要銀行賬戶被凍結(jié)（ 5）董事會(huì)無(wú)法形成決議。（ 2） *ST 后可撤銷風(fēng)險(xiǎn)警示，但最近 1年扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)。 其他特別處理冠以 “ST”，特別處理不是對(duì)上市公司的處罰，只是對(duì)目前狀況的一種揭示，提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。 □需出現(xiàn)以下情形：（ 1） 2年連續(xù)虧損或追溯后導(dǎo)致 2年虧損 。深圳專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易也實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。我國(guó)，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易 。 知識(shí)點(diǎn) 402（ P150157）：特別處理、交易事項(xiàng)。 協(xié)議平臺(tái)按不同業(yè)務(wù)分別確認(rèn)成交：（ 1）權(quán)益類、債券（除公司債外），成交確認(rèn)時(shí)間按為15： 0015： 30。（ 4）債券、債券質(zhì)押回購(gòu) 5000張（ 500手）或 50萬(wàn)。（ 2） B 股單筆 5萬(wàn)股或金額不低于 30萬(wàn)港元。 □通過(guò)該協(xié)議平臺(tái)可進(jìn)行：（ 1）權(quán)益類證券，包括 A 股、 B 股、基金等（ 2）債券類（ 3）專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易。大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。申報(bào)包括意向申報(bào)（ 當(dāng)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)參與者進(jìn)行成交申報(bào)）和成交申報(bào)。（ 5）其他債券 1000手或 100萬(wàn)。（ 3）基金 300萬(wàn)份或金額 300萬(wàn)元。 □上海，符合以下條件，采用大宗交易（與深圳對(duì)比記憶）：（ 1） A 股單筆不低于 50萬(wàn)股或交易金額不低于 300萬(wàn)（可記憶成，平均 6塊錢一股）。建站以來(lái)，大家網(wǎng)奇跡般的保持強(qiáng)勁的增長(zhǎng)勢(shì)頭，以出色的品牌形象與公信力贏得越來(lái)越多大家網(wǎng)友的信任與支持，正朝著中國(guó)最大的學(xué)習(xí)門戶方向邁進(jìn)！ 第 四 章 知識(shí)點(diǎn) 401（ P145150）：大宗交易。不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。（其他答案一目了然）。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用 證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 □證券公司從事 IB 業(yè)務(wù)，提供以下服務(wù)：（ 1）協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)。 □證券公司申請(qǐng) IB 業(yè)務(wù)，應(yīng)符合：（ 1）申請(qǐng)日前 6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)標(biāo)（ 2）三方存管制度（ 3）全資擁有或控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有交易所會(huì)員資格、 2個(gè)月內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)標(biāo)（ 4）公司總部 5名以上、營(yíng)業(yè)部 2名以上具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員 。 我國(guó)規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，可稱其為介紹經(jīng)紀(jì)商（ IB）。 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試 點(diǎn)時(shí)間為周一至周五，投資者須開(kāi)立非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶，投資者委托分為報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托（成交一旦確認(rèn)，不得撤銷或違約），每筆委托數(shù)量應(yīng)為 3萬(wàn)股以上。 結(jié)算方式不同。 信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同。其他代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司進(jìn)行集中交易方式 。試點(diǎn)公司是非上市公司。 2020年，中關(guān)村科技園區(qū)非上市公司進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。不主動(dòng)指定主辦券商或不履行基本信息披露的公司，每周 1次的轉(zhuǎn)讓（周 5）。 □同時(shí)滿足以下條件的公司，實(shí)行每周 5次的轉(zhuǎn)讓方式（一天進(jìn)行一筆收盤集合競(jìng)價(jià)）：（ 1）信息披露規(guī)范（參照上市公司標(biāo)準(zhǔn)）（ 2）股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值（ 3）最近年報(bào)未被出具否定意見(jiàn)。（其他答案一目了然）。（不要選入主辦業(yè)務(wù)）（ 2）公司股權(quán)確認(rèn)事宜（不要選入主辦業(yè)務(wù)）（ 3）接受投資者辦理業(yè)務(wù)（ 4）根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求 ，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)（一定要有 “相關(guān)主辦券商 ”一詞）。 □主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)和代辦業(yè)務(wù)（ 1分題，注意不要將代辦業(yè)務(wù)選項(xiàng)選入主辦業(yè)務(wù)中去）。 □現(xiàn)在進(jìn)入代辦系統(tǒng)的股票主要分為兩大類：一是原 STAQ、 NET 系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司 。業(yè)務(wù)中提供股份轉(zhuǎn)讓的證券公司是主辦券商。 知識(shí)點(diǎn) 314（ P135142）：代辦股份轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)換公 式為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股數(shù) =轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù) *1000/當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格。 證券給付方式結(jié)算的權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶費(fèi)為股票過(guò)戶面額的 ‰ 知識(shí)點(diǎn) 313（ P133134）：可轉(zhuǎn)換債券 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行，申報(bào)方向?yàn)橘u出，價(jià)格為 100元，單位為手， 1手為 1000元面額。其中，標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格為行權(quán)日前 10個(gè)交易日標(biāo)的證券每日收盤價(jià)的平均數(shù)。權(quán)證存續(xù)期滿前 5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。 標(biāo)的證券停 /復(fù)牌的，權(quán)證相應(yīng)停 /復(fù)牌 。 □權(quán)證漲幅價(jià)格 =權(quán)證前一日收盤價(jià)格 +標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅 **行權(quán)比例（跌幅同理） 例如： A 公司權(quán)證某日收盤價(jià) 4元，股票收盤價(jià)是 16元，行權(quán)比例 1。 權(quán)證交易需 A 股賬戶，單筆申報(bào)為 100份的整數(shù)倍，不得超過(guò) 100萬(wàn)份，最小變動(dòng)單位 元。 當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額。 當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出。贖回是以一定數(shù)量的基金份額換取一攬子股票和少量現(xiàn)金。二是直接從事買賣交易（所需賬戶同前）。網(wǎng)上發(fā)售時(shí)投資者以組合證券認(rèn)購(gòu)基金份額也可以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)基金份 額。 T 日申報(bào)基金申購(gòu)、贖回， T+2日起，申購(gòu)份額可用， T+N 日（ N 為合同約定贖回資金交收周期， 2≤N≤6） 上市開(kāi)放式基金在交易所交易規(guī)則同封閉式基金。 實(shí) 際 凈 申 購(gòu) 金 額 =9611*=。申購(gòu)手續(xù)費(fèi) ==。 例如：某投資場(chǎng)內(nèi)投資 1萬(wàn)元申購(gòu)，申購(gòu)費(fèi)率為 %，當(dāng)日份額凈值為 。基金合同生效后進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò) 3個(gè)月，封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。 知識(shí)點(diǎn) 310（ P124129）： LOF 基金的認(rèn) 購(gòu)、申購(gòu)、贖回 投資者在場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)應(yīng)持深圳賬戶或證券投資基金賬戶，場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)?fù)ㄟ^(guò)深圳開(kāi)放式基金賬戶。 投資者可以將基金份額在上交所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)和場(chǎng)外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。辦理上海開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)等應(yīng)使用上海證券賬戶（包括上海 A 股賬戶或證券投資基金賬戶），辦理場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)等使用上海開(kāi)放式基金賬戶。 一般而言，開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回是在場(chǎng)外進(jìn)行的。第一步網(wǎng)上注冊(cè)，第二部營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)激活。其他同上海。（ 6）一家公司 A、 B 股分別投票。采用累計(jì)投票制的議案，選舉票數(shù)超過(guò) 1億票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。（ 3）申報(bào)價(jià)格代表議案， 1元代表議案一， 2代表議案二，以此類推， 99代表所有議案， 的第一個(gè)議案，以此類推， 。 上海系統(tǒng)投票：（ 1）設(shè)置專用的投票代碼。若涉及重大消息，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后 3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。 知識(shí)點(diǎn) 308（ P118121）：股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票。公司股票在 R+1日 R+6日期間停牌。（ 2）配股認(rèn)購(gòu)期 5個(gè)工作日（ R+1R+5日）。在配股繳款過(guò)程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過(guò)戶費(fèi)等交易費(fèi)用。配股權(quán)證的派發(fā)程序與紅股的派發(fā)流程（上述 “上海證券交易所 A 股送股流程 ”）基本一致。 配股權(quán)證是上市公司給予老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。 □ 上海 B 股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排（多了一個(gè)最后交易日）： （ 14） T 日前四項(xiàng)流程都一樣 （ 5）最后交易日為 T+3日 （ 6）權(quán)益登記日為 T+6日 （ 7）現(xiàn)金紅利發(fā)放日為 T+11日（權(quán)益登記日后 5個(gè)交易日）。 （ 6） T+4日為除息日。 （ 4） T 日為公告刊登日。 （ 3） T1日前，向交易所提交公告申請(qǐng)。 （ 1） T5日前（注意這里的 T 日為公告刊登日），申請(qǐng)材料送交中國(guó)結(jié)算公司。形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。 知識(shí)點(diǎn) 306（ P114116）：分紅派息。網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，中國(guó)結(jié)算公司 2個(gè)交易日完成登記。 發(fā)行人應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日一個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告。 T+3日，申購(gòu)資金解凍。（ 2）當(dāng)大于發(fā)行量時(shí)，搖號(hào)抽簽。 T+1日，申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)。要有足額的資金用于申購(gòu)的資金交收。同一賬戶多次申購(gòu)的，除第一次申購(gòu)?fù)?，其余均視為無(wú)效申購(gòu)，新 股申購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。 知識(shí)點(diǎn) 305（ P111113）：股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序。 □詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩階段，初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間