證券投資第八章ppt課件(參考版)
2025-05-06 08:34本頁面
【正文】 ? 證券投資基金運作程序圖 證券投資基金 基金管理人 證券投資組合 對基金進行 管理運作 基金投資人 將分散的資金 集中起來 基金托管人 以組合的方式 投資證券 由托管人對基金 進行管理 第四節(jié) 證券投資基金的信息披露 一、基金信息披露的原則 實質(zhì)性原則 形式性原則 二、基金的信息披露 基金發(fā)售時信息披露 基金運作時的信息披露 臨時公告與報告 三、基金信息披露的禁止行為 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 對證券投資進行預(yù)測 違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失 詆毀其他基金管理人、托管人人或者基金份額發(fā)售機構(gòu) 第五節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管 一、監(jiān)管的目標(biāo) 保護投資者利益 保證市場的公平、效率和透明 降低系統(tǒng)風(fēng)險 推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展 二、基金監(jiān)管的原則 基金監(jiān)管的法律體系 依法監(jiān)管原則 “三公”原則 監(jiān)管與自律并重原則 。 1 2 3 4 5 b c 1 2 3 4 5 a b c 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 a b c 1 2 3 4 5 a 第一浪 第二浪 第三浪 第四浪 第五浪 A B C 波浪理論八浪循環(huán) 第八章 證券投資 基 金 第一節(jié) 證券投資基金概述 一、基金業(yè)的產(chǎn)生與發(fā)展 二、我國證券投資基金的產(chǎn)生和發(fā)展 基金業(yè)發(fā)展的早期探索階段（ 80年代～ 97年 11月） 封閉式基金發(fā)展階段 （ 97年 11月～ 2022年 8月） 開放式基金發(fā)展階段 （ 2022年 9月～至今） 三、證券投資基金當(dāng)事人的構(gòu)成及關(guān)系 基金當(dāng)事人的構(gòu)成 （ 1）、基金份額持有人 （ 2）、基金管理人 （ 3）、基金托管人 ? 規(guī)模最大的 10只開放性基金 ? 名稱規(guī)模 ? 嘉實策略增長 424 廣發(fā)策略優(yōu)選 193 ? 華夏優(yōu)勢增長 172 南方績優(yōu)成長 162
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