《證券投資第八章》ppt課件(文件)
【正文】 的信息披露 一、基金信息披露的原則 實(shí)質(zhì)性原則 形式性原則 二、基金的信息披露 基金發(fā)售時(shí)信息披露 基金運(yùn)作時(shí)的信息披露 臨時(shí)公告與報(bào)告 三、基金信息披露的禁止行為 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 對(duì)證券投資進(jìn)行預(yù)測(cè) 違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失 詆毀其他基金管理人、托管人人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) 第五節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管 一、監(jiān)管的目標(biāo) 保護(hù)投資者利益 保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展 二、基金監(jiān)管的原則 基金監(jiān)管的法律體系 依法監(jiān)管原則 “三公”原則 監(jiān)管與自律并重原則 。 1 2 3 4 5 b c 1 2 3 4 5 a b c 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 a b c 1 2 3 4 5 a 第一浪 第二浪 第三浪 第四浪 第五浪 A B C 波浪理論八浪循環(huán) 第八章 證券投資 基 金 第一節(jié) 證券投資基金概述 一、基金業(yè)的產(chǎn)生與發(fā)展 二、我國(guó)證券投資基金的產(chǎn)生和發(fā)展 基金業(yè)發(fā)展的早期探索階段（ 80年代～ 97年 11月） 封閉式基金發(fā)展階段 （ 97年 11月～ 2022年 8月） 開(kāi)放式基金發(fā)展階段 （ 2022年 9月～至今） 三、證券投資基金當(dāng)事人的構(gòu)成及關(guān)系 基金當(dāng)事人的構(gòu)成 （ 1）、基金份額持有人 （ 2）、基金管理人 （ 3）、基金托管人 ? 規(guī)模最大的 10只開(kāi)放性基金 ? 名稱規(guī)模 ? 嘉實(shí)策略增長(zhǎng) 424 廣發(fā)策略優(yōu)選 193 ? 華夏優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng) 172 南方績(jī)優(yōu)成長(zhǎng) 162 易方達(dá)平穩(wěn)增長(zhǎng) 149 南方高增長(zhǎng) 146 工銀瑞信穩(wěn)健成長(zhǎng) 138 易方達(dá)價(jià)值精選 133 華夏現(xiàn)金增利 123
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