【正文】 支持性文件XWJD/HSE00132006《審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)程序》————————————附錄A： HSE管理網(wǎng)絡(luò)圖公司HSE管理委員會(huì)公司經(jīng)理管理者代表公司HSE管理部門(mén)人力資源部經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)部生產(chǎn)技術(shù)部綜合辦公室安全質(zhì)量部電氣分公司自控分公司機(jī)械分公司各基層班組公司HSE管理委員會(huì)主 任：劉昌明副主任：李健明成 員：覃永超 李國(guó)強(qiáng) 謝金旺 靳漢江 王作金 柳寶華 皮金犬 賀兆頤 彭海山 胡敬彬 彭啟明 陳福文 張衛(wèi)東 熊君華 王建新附錄B： 新維公司HSE管理體系職能分配表過(guò) 程 要 素Q/ 2001經(jīng)理管代生產(chǎn)副經(jīng)理（機(jī)械）生產(chǎn)副經(jīng)理（儀電）經(jīng)營(yíng)副經(jīng)理經(jīng)理助理副總工程師生產(chǎn)技術(shù)部安全質(zhì)量部經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)部人力資源部綜合辦公室分公司、方針目標(biāo)和責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)承諾★□□□□□□HSE方針、目標(biāo)★□□□□□□ 組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制HSE職責(zé)考核★□□□□□□□●□□□□能力評(píng)價(jià)及培訓(xùn)□★□□□□□□□□●□□信息交流與溝通□★□□□□□□●□□□□文件控制□★□□□□□□●□□□□記錄管理□★□□□□□□●□□□□法律法規(guī)識(shí)別、獲取與合規(guī)性評(píng)價(jià)管理□★□□□□□□●□□□□ 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)★□□□□□□●□□□□隱患治理★□□□□□□●□□□□□□★□□□□●□ 項(xiàng)目HSE策劃和施工作業(yè)管理施工HSE策劃□★★□□□●□□施工作業(yè)的HSE管理□★★□□□●□●注：★主管領(lǐng)導(dǎo) ●主要職責(zé) □配合職責(zé)過(guò) 程 要 素Q/ 2001經(jīng)理管代生產(chǎn)副經(jīng)理（機(jī)械）生產(chǎn)副經(jīng)理（儀電）經(jīng)營(yíng)副經(jīng)理經(jīng)理助理副總工程師生產(chǎn)技術(shù)部安全質(zhì)量部經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)部人力資源部綜合辦公室分公司 運(yùn)行和維修設(shè)備設(shè)施的購(gòu)置與安裝□★★□□□●□□□□□設(shè)備設(shè)施的使用保養(yǎng)與維修管理□★★□□□●□□□□●設(shè)備的檢驗(yàn)與報(bào)廢管理□★★□□□●□□□□●設(shè)備標(biāo)識(shí)管理□★★□□□●□□□□● 變更管理和應(yīng)急管理變更管理□★□□□□□□●□□□□應(yīng)急管理★□□□□□□□●□□□□ 檢查和監(jiān)督★□□□□□□●□□□□ 事故處理和預(yù)防事故報(bào)告、調(diào)查處理★□□□□□□●□□□□事故預(yù)防★□□□□□□●□□□□ 審核評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)審核★□□□□□□●□□□□評(píng)審★□□□□□□●□□□□持續(xù)改進(jìn)★□□□□□□●□□□□ 注：★主管領(lǐng)導(dǎo) ●歸口管理部門(mén) □配合附錄C：HSE體系程序文件清單序號(hào)程序文件編號(hào)程序文件名稱(chēng)對(duì)應(yīng)HSE：Q/標(biāo)準(zhǔn)條款1XWJD/HSE00012006文件控制程序2XWJD/HSE00022006法律法規(guī)和其它要求識(shí)別評(píng)價(jià)管理程序3XWJD/HSE00032006人力資源控制程序；4XWJD/HSE00042006信息交流控制程序5XWJD/HSE00052006風(fēng)險(xiǎn)分析和隱患治理控制程序6XWJD/HSE00062006承包商和供應(yīng)商管理控制程序7XWJD/HSE00072006施工作業(yè)管理控制程序8XWJD/HSE00082006設(shè)備、設(shè)施控制程序9XWJD/HSE00092006變更管理控制程序10XWJD/HSE00102006應(yīng)急管理控制程序11XWJD/HSE00112006檢查和監(jiān)督控制程序12XWJD/HSE00122006事故處理和預(yù)防控制程序13XWJD/HSE00132006審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)控制程序14XWJD/HSE00142006環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)控制程序。 評(píng)審程序HSE評(píng)審的程序主要有：—— 評(píng)審的準(zhǔn)備，如制定評(píng)審計(jì)劃、收集有關(guān)文件資料等；—— 評(píng)審的實(shí)施，由最高管理者主持召開(kāi)評(píng)審會(huì)議和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審兩種方式；—— 編制評(píng)審報(bào)告，其內(nèi)容主要有評(píng)審概況（日期、單位和評(píng)審人員等）、評(píng)審內(nèi)容、評(píng)審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)、評(píng)審結(jié)論、評(píng)審后的工作打算和要求等；—— 評(píng)審報(bào)告經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后，印發(fā)給有關(guān)單位和人員。公司一般每年進(jìn)行一次內(nèi)部審核，每三年進(jìn)行一次第三方審核，必要時(shí)可適當(dāng)增加審核次數(shù)。 審核的程序—— 進(jìn)行審核前的準(zhǔn)備；—— 建立審核準(zhǔn)則；—— 明確審核重點(diǎn)；—— 確定審核組織和參加審核人員的要求；—— 制定審核方法和步驟；—— 審核記錄的管理；—— 不符合情況及糾正措施。 支持性文件XWJD/HSE122006《事故處理和預(yù)防控制程序》 審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn) 總則公司應(yīng)按適當(dāng)?shù)臅r(shí)間間隔對(duì)HSE管理體系進(jìn)行審核和評(píng)審，以確保其持續(xù)的適應(yīng)性和有效性。 事故信息傳遞事故發(fā)生后，應(yīng)采取各種方式迅速傳遞事故信息，重大事故要在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。事故結(jié)案時(shí)，將事故調(diào)查處理的過(guò)程及結(jié)論報(bào)上級(jí)部門(mén)；c）事故處理堅(jiān)持“四不放過(guò)”原則，即事故原因沒(méi)有查清不放過(guò)、事故責(zé)任者沒(méi)有嚴(yán)肅處理不放過(guò)、員工沒(méi)有受到教育不放過(guò)、防范措施沒(méi)有落實(shí)不放過(guò)。a）事故發(fā)生后，按事故的等級(jí)逐級(jí)上報(bào)；b）對(duì)發(fā)生的任何事故都應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、分析，查明事故原因，制定防范措施。根據(jù)事故的原因，制定出相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，防止同類(lèi)事故的再次發(fā)生。整改結(jié)果要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)反饋到《整改通知書(shū)》簽發(fā)單位。d) 對(duì)檢查出的重大隱患和問(wèn)題，公司和直屬企業(yè)實(shí)施《整改通知書(shū)》管理。 檢查的頻次a) 國(guó)家和公司的指令性檢查，應(yīng)按要求立即進(jìn)行；b) 公司對(duì)各單位組織的檢查，各單位的檢查按公司的規(guī)定進(jìn)行； 不符合糾正a）發(fā)現(xiàn)不符合時(shí),應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行調(diào)查，制定并實(shí)施糾正措施，明確責(zé)任單位和責(zé)任人。 檢查的分類(lèi)和頻次 檢查的分類(lèi)a) 國(guó)家、公司安排及要求進(jìn)行的指令性檢查；b) 常規(guī)檢查。 支持性文件XWJD/HSE00092006《變更管理控制程序》XWJD/HSE00102006《應(yīng)急管理控制程序》 檢查和監(jiān)督 總則公司應(yīng)建立《檢查和監(jiān)督控制程序》，組織定期對(duì)HSE管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，對(duì)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，依據(jù)《糾正和預(yù)防措施管理程序》，及時(shí)進(jìn)行整改，確保HSE管理體系的有效運(yùn)行和HSE管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。應(yīng)急事件發(fā)生后，應(yīng)按《事故、事件處理和預(yù)防管理程序》查找原因，采取糾正措施，同時(shí)對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行評(píng)估，對(duì)于需要修改的應(yīng)急預(yù)案及時(shí)通知到相關(guān)部門(mén)和有關(guān)人員。修改后的應(yīng)急預(yù)案應(yīng)及時(shí)通知到相關(guān)部門(mén)和有關(guān)人員。 針對(duì)預(yù)測(cè)應(yīng)急事項(xiàng)發(fā)生的可能性和預(yù)測(cè)危害的影響程度，應(yīng)定期對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練、評(píng)估與修訂，并對(duì)應(yīng)急事項(xiàng)實(shí)施應(yīng)急管理。 應(yīng)急預(yù)案制定后，應(yīng)經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)并到公司應(yīng)急指揮中心備案。 應(yīng)急管理實(shí)行分級(jí)管理，各級(jí)組織建立相應(yīng)的應(yīng)急指揮系統(tǒng)。 變更驗(yàn)收 變更實(shí)施結(jié)束后，應(yīng)由變更申請(qǐng)部門(mén)進(jìn)行驗(yàn)收，填寫(xiě)驗(yàn)收記錄，并及時(shí)將變更結(jié)果通知相關(guān)部門(mén)和有關(guān)人員；變更實(shí)施不符合規(guī)定要求的，應(yīng)提出整改意見(jiàn)，限期整改。 變更實(shí)施 變更批準(zhǔn)后，由主管部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施并形成文件。 變更審批 《變更申請(qǐng)表》填好后，應(yīng)逐級(jí)上報(bào)主管部門(mén)，由其組織有關(guān)人員按變更原因和實(shí)際生產(chǎn)的需要確定是否需要變更。 c) 管理變更：如政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的變更，人員和機(jī)構(gòu)的變更，HSE管理體系的變更等。 變更管理 變更類(lèi)型 a) 工藝、技術(shù)變更：如因新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目引起的技術(shù)變更，原料及介質(zhì)變更，工藝流程及操作條件等重大變更，工藝設(shè)備的改進(jìn)和變更，操作規(guī)程的變更等。變更管理是指對(duì)人員、工作過(guò)程、工作程序、技術(shù)、設(shè)施等永久性或暫時(shí)性的變化進(jìn)行有計(jì)劃的控制。 基本要求a) 對(duì)所有新購(gòu)置和安裝的設(shè)備，運(yùn)用明確的操作、維修檢驗(yàn)或防腐控制體系，保持運(yùn)行正常和機(jī)械完好；b)編制明確的開(kāi)車(chē)、操作、維修和停車(chē)規(guī)程，并指定專(zhuān)門(mén)的審查批準(zhǔn)人員；c)制定維修計(jì)劃，以保持可靠性和可用性；d) 對(duì)于使用達(dá)到報(bào)廢期的設(shè)備或裝置，應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，制定廢棄、修補(bǔ)或恢復(fù)再用的計(jì)劃。 作業(yè)過(guò)程中發(fā)生事故按《事故處理和預(yù)防控制程序》實(shí)施。 作業(yè)過(guò)程管理包括作業(yè)管理規(guī)定的執(zhí)行、作業(yè)過(guò)程環(huán)境的保護(hù)，作業(yè)過(guò)程的協(xié)調(diào)，拒絕作業(yè)。c) 需經(jīng)業(yè)主或相關(guān)方另行審批確認(rèn)的項(xiàng)目HSE實(shí)施程序，由項(xiàng)目HSE管理部門(mén)負(fù)責(zé)經(jīng)內(nèi)部審批后，報(bào)送業(yè)主或相關(guān)方審批，并及時(shí)索取經(jīng)審批的項(xiàng)目HSE實(shí)施程序文本，由項(xiàng)目部資料室存查；包含項(xiàng)目HSE實(shí)施程序的施工組織設(shè)計(jì)或施工技術(shù)方案需經(jīng)業(yè)主或相關(guān)方另行審批確認(rèn)時(shí)，按照公司相應(yīng)審批程序的規(guī)定進(jìn)行報(bào)批。生產(chǎn)技術(shù)部主管該項(xiàng)工程的工程管理人員從技術(shù)管理方面考慮進(jìn)行會(huì)簽確認(rèn)，安全質(zhì)量部負(fù)責(zé)人審核，HSE管理者代表批準(zhǔn)。 項(xiàng)目HSE實(shí)施程序的主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目基本狀況調(diào)查、項(xiàng)目工程基本概況、項(xiàng)目HSE管理承諾及方針、目標(biāo)、項(xiàng)目HSE管理組織機(jī)構(gòu)職責(zé)和資源、項(xiàng)目HSE管理制度等。 施工HSE策劃 HSE策劃的依據(jù)—— 國(guó)家及地方政府有關(guān)HSE法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和上級(jí)有關(guān)規(guī)定；—— 公司HSE管理體系文件；—— 公司HSE管理方針和目標(biāo)；—— 公司HSE管理承諾；—— 合同規(guī)定的HSE管理要求。 支持性文件XWJD/HSE00062006《承包商和供應(yīng)商管理控制程序》 項(xiàng)目HSE策劃和施工作業(yè)管理 總則公司應(yīng)編制《施工作業(yè)管理控制程序》，組織公司施工作業(yè)HSE管理的督促和檢查，工程項(xiàng)目HSE管理由承擔(dān)該項(xiàng)目的分公司或項(xiàng)目部進(jìn)行總體策劃，分析項(xiàng)目工程過(guò)程的危險(xiǎn)因素，配置滿足HSE管理必備的人、財(cái)、物資源，以確保項(xiàng)目HSE管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 承包商的管理由于公司的企業(yè)資質(zhì)為專(zhuān)業(yè)承包三級(jí)，不具備分包資格，因此，無(wú)承包商管理，刪減該章節(jié)。 隱患治理的范圍—— 危及安全施工生產(chǎn)或環(huán)境保護(hù)的因素；—— 可能導(dǎo)致人身傷害或環(huán)境破壞的施工生產(chǎn)設(shè)施隱患；—— 可能造成職業(yè)病或職業(yè)中毒的作業(yè)環(huán)境。其中重大隱患治理項(xiàng)目需經(jīng)HSE管理者代表批準(zhǔn)后，報(bào)公司的HSE管理部門(mén)審查并組織實(shí)施。 隱患治理 隱患評(píng)估a）自評(píng)：公司應(yīng)實(shí)事求是地按照推薦的評(píng)估方法對(duì)隱患進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估后的隱患應(yīng)建立完整、齊全的檔案資料，其內(nèi)容包括：1）評(píng)估報(bào)告；2）評(píng)審意見(jiàn)；3）技術(shù)結(jié)論；4）隱患治理方案；5）整改進(jìn)度和責(zé)任人；6）資金概預(yù)算情況等。公司在制定環(huán)境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)對(duì)重要環(huán)境因素加以考慮。b）在任何情況下，都應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境和條件、投資和效益分析、當(dāng)前的科學(xué)技術(shù)水平，采取必要措施，將風(fēng)險(xiǎn)降到最低限度。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告各單位應(yīng)定期根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)情況編制出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告。 確定和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制措施各單位應(yīng)采取措施來(lái)削減風(fēng)險(xiǎn)及其影響。b）作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的后續(xù)工作，各單位應(yīng)制定有關(guān)HSE關(guān)鍵性管理活動(dòng)和任務(wù)的量化指標(biāo)，這些指標(biāo)在生產(chǎn)活動(dòng)中應(yīng)是具體可行的。 建立詳細(xì)目標(biāo)和量化指標(biāo)a）各單位應(yīng)建立適當(dāng)、具體的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)目標(biāo)和量化指標(biāo)。c）健康與安全的風(fēng)險(xiǎn)和影響評(píng)價(jià)應(yīng)考慮到：1）火災(zāi)與爆炸；2）沖擊與撞擊；3）窒息與觸電；4）暴露于粉塵、化學(xué)品、物理因素和生物