【正文】 持續(xù)改進(jìn)根據(jù)審核和評(píng)審的結(jié)論和建議，本著持續(xù)改進(jìn)的原則，及時(shí)完善HSE管理體系，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)循環(huán)，提高公司HSE管理水平。 審核的實(shí)施公司HSE管理體系的審核分為：—— 內(nèi)部審核 由公司自主組織進(jìn)行；—— 第三方審核 公司作為受審方，由取得相應(yīng)資格的單位進(jìn)行HSE體系審核。闡明事故原因，吸取教訓(xùn)，杜絕類(lèi)似事故再次發(fā)生。在事故調(diào)查處理過(guò)程中應(yīng)尊重客觀事實(shí)，聽(tīng)取相關(guān)方的意見(jiàn)，確保調(diào)查結(jié)果準(zhǔn)確無(wú)誤。 支持性文件XWJD/HSE00112006《檢查和監(jiān)督控制程序》 事故處理和預(yù)防 總則HSE管理部門(mén)應(yīng)建立《事故處理和預(yù)防控制程序》，規(guī)定事故報(bào)告、調(diào)查、處理、糾正和預(yù)防措施等要求，保證及時(shí)地調(diào)查、確認(rèn)事故（未遂事件）發(fā)生的根本原因。b) 對(duì)不符合情況可以通過(guò)檢查監(jiān)督、與員工（承包商及相關(guān)方）的交流或事故調(diào)查來(lái)確定；c) 不符合情況發(fā)生后，企業(yè)應(yīng)采取以下措施：1）通知責(zé)任單位和相關(guān)方；2）確定導(dǎo)致不符合的原因及可能的結(jié)果；3）制定整改計(jì)劃和改進(jìn)方案；4）根據(jù)不符合情況，制定并采取糾正措施，以確保預(yù)防活動(dòng)的有效性；5）修改程序以預(yù)防不符合情況的再次發(fā)生，并通知有關(guān)人員，實(shí)施修改后的工作程序；6）對(duì)于違章指揮和違章操作應(yīng)及時(shí)予以糾正，對(duì)嚴(yán)重違章部門(mén)和有關(guān)人員按有關(guān)規(guī)定給予處罰。 檢查和監(jiān)督依據(jù)a) 國(guó)家和公司的通知；b) 公司的文件規(guī)定。 應(yīng)急事件發(fā)生時(shí)，發(fā)現(xiàn)人員應(yīng)立即向現(xiàn)場(chǎng)的最高領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，由現(xiàn)場(chǎng)的最高領(lǐng)導(dǎo)向本單位（項(xiàng)目部）應(yīng)急指揮部報(bào)告；各單位（項(xiàng)目部）的應(yīng)急指揮部接到報(bào)告立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，防止事件擴(kuò)大，同時(shí)應(yīng)立即向本公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和公司應(yīng)急指揮中心報(bào)告。應(yīng)急管理部門(mén)應(yīng)確保每一個(gè)員工和外部應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員熟悉和了解。 應(yīng)急管理 HSE管理部門(mén)應(yīng)建立《應(yīng)急管理控制程序》并組織實(shí)施，對(duì)發(fā)生突發(fā)事件的可能性、嚴(yán)重性進(jìn)行分析，制定防范措施和應(yīng)急反應(yīng)措施，對(duì)任何可能引起的緊急情況實(shí)施應(yīng)急管理，減少緊急事件對(duì)人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境所產(chǎn)生的不利影響。任何變更都需按《變更管理控制程序》規(guī)定的管理權(quán)限報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。 b）機(jī)械設(shè)備及設(shè)施變更：如更換與原設(shè)備不同的設(shè)備和配件，設(shè)備材料代用用變更，臨時(shí)性的電氣設(shè)備變更等。 支持性文件XWJD/HSE00082006《設(shè)備、設(shè)施控制程序》 變更管理和應(yīng)急管理 總則由安全質(zhì)量部和生產(chǎn)技術(shù)部對(duì)人員、作業(yè)（工作）程序、技術(shù)文件等永久性或暫時(shí)性的變化實(shí)施變更管理，一旦發(fā)生事故時(shí)，為確保人身、財(cái)產(chǎn)安全，不破壞環(huán)境，不損害公司的聲譽(yù)，應(yīng)實(shí)施應(yīng)急管理，使其對(duì)安全、環(huán)境和健康的影響保持在可接受的程度。檢查、整改、獎(jiǎng)勵(lì)和處罰的具體要求見(jiàn)《施工作業(yè)HSE管理控制程序》。b) 一般工程項(xiàng)目HSE實(shí)施程序納入施工組織設(shè)計(jì)或施工方案進(jìn)行匯編時(shí)，項(xiàng)目HSE管理計(jì)劃的章節(jié)內(nèi)容，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制，主管該項(xiàng)工程的部門(mén)進(jìn)行匯總。 HSE策劃的原則和形式a) HSE策劃與公司的HSE方針、承諾相一致，且應(yīng)滿足合同規(guī)定的HSE管理要求；HSE管理策劃是全面的、具體的；b) HSE策劃可以項(xiàng)目HSE實(shí)施程序的形式單獨(dú)體現(xiàn)，也可在項(xiàng)目工程施工組織設(shè)計(jì)或施工技術(shù)方案中單列章節(jié)予以綜合體現(xiàn)。 供應(yīng)商管理通過(guò)建立《承包商和供應(yīng)商管理控制程序》制定供應(yīng)商的選用和續(xù)用標(biāo)準(zhǔn)；經(jīng)常識(shí)別、管理與采購(gòu)有關(guān)的危害和風(fēng)險(xiǎn)。c）公司的HSE管理部門(mén)對(duì)上報(bào)的隱患治理計(jì)劃進(jìn)行初步審查，根據(jù)隱患治理情況，組織有關(guān)專(zhuān)家對(duì)隱患治理計(jì)劃進(jìn)行評(píng)估，編制出評(píng)估報(bào)告，提出評(píng)估結(jié)論。 判定重要環(huán)境因素的依據(jù)評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素需要考慮的基本因素包括：a）有關(guān)國(guó)家、地方及行業(yè)的環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求；b）環(huán)境影響的范圍；c）環(huán)境影響的程度大小；d）社會(huì)和公眾的關(guān)注程度和環(huán)境敏感點(diǎn)。 實(shí)施選定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施a）有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和隨后的工作要求，有可行的管理和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督規(guī)定，并要求作業(yè)人員對(duì)其理解和掌握。公司還應(yīng)定期評(píng)審這些指標(biāo)的連續(xù)性和適應(yīng)性。 記錄重要危害和影響a）各單位應(yīng)將已確定的HSE顯著危害和影響形成文件，說(shuō)明削減措施；b）各單位應(yīng)記錄適用于其活動(dòng)產(chǎn)品、服務(wù)的HSE方面的法規(guī)、要求和規(guī)定，以確保與這些要求和規(guī)定相符。任何關(guān)于修訂判別準(zhǔn)則的提議或放寬準(zhǔn)則要求的建議，都應(yīng)得到公司領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)。 危害和影響的確定a）公司應(yīng)系統(tǒng)的確定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其后的服務(wù)中危害和影響的全過(guò)程；b）公司應(yīng)鼓勵(lì)全員參與危害和影響的確定；進(jìn)行評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，應(yīng)考慮所評(píng)價(jià)項(xiàng)目的優(yōu)先順序。 支持性文件荊門(mén)新維石化機(jī)電工程技術(shù)有限公司《HSE職責(zé)匯編》《荊門(mén)新維石化機(jī)電工程技術(shù)有限公司工效掛鉤考核實(shí)施辦法》XWJD/HSE00012006《文件控制程序》XWJD/HSE00042006《信息交流控制程序》XWJD/HSE00032006《人力資源控制程序》XWJD/HSE00082006《設(shè)備、設(shè)施控制程序》 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理 總則公司通過(guò)建立《風(fēng)險(xiǎn)分析和隱患治理控制程序》，適時(shí)地組織不間斷的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別和確定與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、生產(chǎn)及服務(wù)有關(guān)的危害、影響和隱患，依據(jù)相關(guān)的HSE法律法規(guī)和其它要求，進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，確定最大程度和可能影響的最大范圍，制定管理方案，采取有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，把風(fēng)險(xiǎn)降低到最低或控制在可以承受的程度，保證施工生產(chǎn)作業(yè)的順利完成。但在文件修改、批準(zhǔn)前，仍按原文件執(zhí)行，不得擅自修改。 文件的審批與發(fā)放公司建立HSE文件的編制（購(gòu)置）、修訂、審批、標(biāo)識(shí)與發(fā)放管理程序，建立文件發(fā)放記錄。 HSE管理信息的上行收集由各單位逐級(jí)收集整理，并逐級(jí)上報(bào)，由安全質(zhì)量部統(tǒng)一向公司領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)主管部門(mén)報(bào)告；下行傳達(dá)實(shí)行逐級(jí)向下傳達(dá)，并確保其時(shí)效性和有效性。培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、方式、考核發(fā)證和培訓(xùn)記錄見(jiàn)《人力資源控制程序》。 培訓(xùn)公司HSE培訓(xùn)工作由人力資源部歸口管理。 能力評(píng)價(jià)安全質(zhì)量部確定各類(lèi)人員資格要求和資格證書(shū)的需要范圍和程度，人力資源部驗(yàn)證各崗位人員所需要的資格，從教育背景、參加培訓(xùn)情況、資歷與經(jīng)驗(yàn)、崗位資格等方面定期對(duì)員工進(jìn)行相應(yīng)的資格和能力評(píng)價(jià)。b）資金的用途—— 重大隱患的治理；—— 安全裝備與設(shè)施；—— 勞動(dòng)防護(hù)用品；—— HSE教育培訓(xùn)及HSE活動(dòng)；—— HSE先進(jìn)單位、個(gè)人的獎(jiǎng)勵(lì)等；—— 經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)部要按規(guī)定進(jìn)行提取，HSE管理方面的資金應(yīng)做到專(zhuān)款專(zhuān)用。i）對(duì)各單位HSE的考核按照《荊門(mén)新維石化機(jī)電工程技術(shù)有限公司工效掛鉤考核實(shí)施辦法》執(zhí)行。 考核原則a）公司及所屬的各單位建立完善的HSE考核獎(jiǎng)懲機(jī)制，公司每一位員工、部門(mén)的HSE業(yè)績(jī)表現(xiàn)與經(jīng)濟(jì)責(zé)任制相聯(lián)系；b）本公司各級(jí)組織應(yīng)簽訂《安全生產(chǎn)責(zé)任狀》、全體員工簽訂《安全承諾書(shū)》，分層次制定HSE職責(zé)的檢查考核制度；c）HSE職責(zé)考核工作自上而下逐級(jí)進(jìn)行，上級(jí)考核下級(jí)，同級(jí)正職考核同級(jí)副職；d）公司的各級(jí)責(zé)任人必須把HSE職責(zé)的履行情況納入個(gè)人的述職內(nèi)容，定期向職工報(bào)告，接受員工的監(jiān)督，HSE職責(zé)考核按《荊門(mén)新維石化機(jī)電工程技術(shù)有限公司工效掛鉤考核實(shí)施辦法》執(zhí)行；e）各部門(mén)責(zé)任人定期向公司主管副經(jīng)理書(shū)面報(bào)告HSE職責(zé)的履行情況，接受上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督和考核；f）各單位的責(zé)任人必須定期向員工報(bào)告本人HSE職責(zé)的履行情況，同時(shí)書(shū)面報(bào)告上級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)和主管部門(mén)，接受上級(jí)考核和員工的監(jiān)督；g）各單位必須將員工的HSE職責(zé)的履行情況納入單位的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核范圍，定期考核兌現(xiàn)。 HSE監(jiān)督員職責(zé)—— 參與制定有關(guān)HSE目標(biāo)謀劃、技術(shù)措施，監(jiān)督檢查執(zhí)行情況；—— 負(fù)責(zé)組織員工進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)前的HSE教育、崗位HSE教育；—— 監(jiān)督、檢查、參加、指導(dǎo)班組每周HSE活動(dòng)及班前講話；—— 深入現(xiàn)場(chǎng)巡回檢查，對(duì)各種直接作業(yè)環(huán)節(jié)進(jìn)行HSE監(jiān)督，及時(shí)糾正違章和失職行為，督促檢查隱患整改，遇有緊急情況有權(quán)令其停止作業(yè)。 人力資源部職責(zé)—— 協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)貫徹上級(jí)有關(guān)HSE指示，及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)上級(jí)和有關(guān)部門(mén)的HSE文件、資料，對(duì)公司貫徹國(guó)家、地方政府和公司的HSE方針、政策起保證監(jiān)督作用；—— 負(fù)責(zé)組織HSE的教育和培訓(xùn)工作；—— 在安排、總結(jié)工作時(shí)，同時(shí)安排、總結(jié)HSE工作。—— 在施工生產(chǎn)調(diào)度例會(huì)上，在檢查、布置施工生產(chǎn)的同時(shí)，同時(shí)檢查、布置HSE工作。—— 負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查HSE工作的貫徹執(zhí)行情況，組織HSE定期與專(zhuān)項(xiàng)檢查；—— 組織或參加事故的調(diào)查、分析、處理，并負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)、上報(bào)。 黨委副書(shū)記、紀(jì)委書(shū)記職責(zé)—— 貫徹執(zhí)行國(guó)家、地方政府有關(guān)的HSE方針、政策、法律、法規(guī)和集團(tuán)公司及本企業(yè)的HSE管理制度和規(guī)定，充分發(fā)揮群眾在HSE工作中的監(jiān)督作用，組織宣傳報(bào)道安全生產(chǎn)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)、模范事跡和事故通報(bào)；—— 按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，對(duì)宣傳部、紀(jì)委監(jiān)察、團(tuán)委等部門(mén)的HSE工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；—— 參與企業(yè)HSE管理決策，關(guān)心職工勞動(dòng)條件的改善，保護(hù)職工的安全和健康；—— 組織紀(jì)委監(jiān)察部門(mén)參加重大事故的調(diào)查處理，做好職工傷亡事故的善后處理工作；負(fù)責(zé)分管職能部門(mén)和負(fù)責(zé)人的HSE職責(zé)考核，檢查、監(jiān)督分管職能部門(mén)和單位HSE規(guī)章制度的執(zhí)行情況；—— 組織職工開(kāi)展遵章守紀(jì)和預(yù)防事故的群眾性活動(dòng)，支持經(jīng)理關(guān)于HSE工作的獎(jiǎng)懲；—— 配合行政領(lǐng)導(dǎo)總結(jié)推廣HSE先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。 黨委書(shū)記職責(zé)—— 對(duì)企業(yè)貫徹執(zhí)行國(guó)家、地方政府和公司有關(guān)HSE方針、政策、法律、法規(guī)，起保證監(jiān)督作用；—— 抓好HSE方針、政策、法律、法規(guī)的宣傳教育，不斷提高員工的HSE意識(shí)；—— 協(xié)助最高管理者總結(jié)推廣HSE管理先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，把HSE工作業(yè)績(jī)作為評(píng)優(yōu)的重要內(nèi)容；—— 參與公司HSE管理決策，支持公司最高管理者把HSE承諾轉(zhuǎn)化為實(shí)際資源。 HSE管理體系職能劃分具體見(jiàn)附錄B《新維公司HSE管理體系職能分配表》。設(shè)立HSE管理委員會(huì)為HSE事務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，安全質(zhì)量部負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)?！?各級(jí)管理者應(yīng)就HSE方面的有關(guān)問(wèn)題與員工和相關(guān)人員進(jìn)行積極的探討和交流。 責(zé)任 各級(jí)最高管理者是本單位HSE管理工作的第一責(zé)任人，各級(jí)管理者是HSE管理體系有效運(yùn)行的關(guān)鍵因素，通過(guò)嚴(yán)格履行HSE職責(zé)，規(guī)范HSE行為表現(xiàn)，帶動(dòng)和影響全體員工，創(chuàng)造出良好HSE業(yè)績(jī)。 HSE方針、目標(biāo) HSE方針、目標(biāo)的制定原則：—— 由公司經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布；—— 公司所有的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都應(yīng)滿足HSE管理的各項(xiàng)要求，能夠得到各級(jí)組織的貫徹實(shí)施；—— 遵循公司HSE方針目標(biāo)并保持一致，與公司的其他方針保持一致，并具有同等重要性；—— 考慮業(yè)主和相關(guān)方的要求，使公眾易于獲得，并盡可能有效地減少對(duì)HSE帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和危害； —— 承諾符合或高于有關(guān)法律法規(guī)和其他要求，當(dāng)法律、法規(guī)沒(méi)有相關(guān)規(guī)定時(shí)，可選用公司內(nèi)部合適的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)； —— 體現(xiàn)公司業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的危害及環(huán)境影響的性質(zhì)、規(guī)模，全面、完整的體現(xiàn)安全、環(huán)境與健康一體化的思想；—— 通過(guò)定期審核和體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，預(yù)防為主的思想。 承諾的內(nèi)容公司的HSE承諾內(nèi)容是依據(jù)國(guó)家和地方政府的法律法規(guī)要求，結(jié)合公司實(shí)際而制定的，其內(nèi)容包括：—— 遵守國(guó)家和當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)HSE的法律、法規(guī)，所有的業(yè)務(wù)活動(dòng)都在安全、環(huán)境與健康法律、法規(guī)許可的范圍內(nèi)進(jìn)行，在所有的業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)SE的態(tài)度始終如一； —— HSE管理的目的，是追求最大限度地不發(fā)生事故、不損害員工健康、不破壞自然環(huán)境；—— 通過(guò)為員工樹(shù)立正確的HSE表率作用，不斷強(qiáng)化和獎(jiǎng)勵(lì)正確的HSE行為；—— 保證HSE管理體系正常運(yùn)行，并提供必要的人、財(cái)、物支持；—— 不斷改善員工的工作條件和環(huán)境，實(shí)現(xiàn)HSE目標(biāo)；—— 消除職業(yè)危害，改善勞動(dòng)條件，保護(hù)職工身體健康；—— 加強(qiáng)員工HSE教育培訓(xùn)，提高員工的HSE技術(shù)素質(zhì)；—— 定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（安全評(píng)價(jià)），搞好隱患治理和風(fēng)險(xiǎn)控制；—— 為員工提供必要的勞動(dòng)防護(hù)用品和衛(wèi)生保健措施；—— 對(duì)HSE管理方面作出突出貢獻(xiàn)的員工進(jìn)行表彰、獎(jiǎng)勵(lì)；—— 通過(guò)實(shí)施HSE管理，杜絕事故的發(fā)生，實(shí)現(xiàn)安全、文明生產(chǎn)。HSE程序文件經(jīng)公司最高管理者批準(zhǔn)發(fā)布，并投入運(yùn)行。在開(kāi)展現(xiàn)狀調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，編制了簡(jiǎn)潔明確、通俗適用的管理手冊(cè)和14個(gè)程序文件。計(jì)劃(P)持續(xù)改進(jìn) HSE管理體系十要素、方針目標(biāo)和責(zé)任、職責(zé)、資源和文件控制、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)實(shí)施(D)改進(jìn)(A)檢查(C) 圖1　 ：按PDCA循環(huán)持續(xù)改進(jìn)的HSE管理體系圖中所示十項(xiàng)要素之間緊密相關(guān)，相互滲透，在體系的運(yùn)行中，將諸要素聯(lián)系起來(lái)，共同發(fā)揮作用，以滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求，確保HSE管理體系的系統(tǒng)性、統(tǒng)一性和規(guī)范性?！∪龔U是指生產(chǎn)過(guò)程中所產(chǎn)生的“廢水”“廢氣”“廢渣”。評(píng)審包括有關(guān)安全、環(huán)境與健康管理中存在的問(wèn)題和方針、法規(guī)以及因外部條件改變而提出的新目標(biāo)。 指標(biāo) 直接來(lái)自目標(biāo)，或?yàn)閷?shí)現(xiàn)目標(biāo)所需規(guī)定并滿足的具體的表現(xiàn)（行為）要求，它們可適用于組織或局部，如可行應(yīng)予量化?！“踩?、環(huán)境與健康管理體系指實(shí)施安全、環(huán)境與健康（以下簡(jiǎn)稱(chēng)HSE）管理的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、做法、程序、過(guò)程和資源等而構(gòu)成的整體?！…h(huán)境因素　　公司的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。　風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生特定危害事件的可能性以及發(fā)生事件結(jié)果的嚴(yán)重性。2 引用標(biāo)準(zhǔn) 中國(guó)石油化工集團(tuán)公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：Q/SHS 《中國(guó)石油化工集團(tuán)公司安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系》Q(chēng)/SHS 《