【正文】 內(nèi)幕信息是指根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。內(nèi)幕信息知情人登記管理制度中應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)幕信息知情人的保密義務(wù)、違反保密規(guī)定責(zé)任和通過(guò)簽訂保密協(xié)議、禁止內(nèi)幕交易告知書(shū)等必要方式將上述事項(xiàng)告知有關(guān)人員等內(nèi)容。第二節(jié)內(nèi)幕信息知情人登記管理《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》和本所《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，對(duì)內(nèi)幕信息的保密管理及在內(nèi)幕信息依法公開(kāi)披露前的內(nèi)幕信息知情人的登記管理作出規(guī)定。，如發(fā)現(xiàn)異常，應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告。當(dāng)已披露的信息情況發(fā)生重大變化，有可能影響投資者決策的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展公告，直至該事項(xiàng)完全結(jié)束。，應(yīng)當(dāng)遵守公平信息披露原則，避免選擇性信息披露。一旦發(fā)現(xiàn)信息處于不可控狀態(tài)，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)立即公告籌劃階段重大事件的進(jìn)展情況。、泄漏未公開(kāi)重大信息。在有關(guān)信息公告前，上述負(fù)有保密義務(wù)的機(jī)構(gòu)或者人員不得對(duì)外泄漏公司未公開(kāi)重大信息，不得買(mǎi)賣(mài)或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該公司股票及其衍生品種。，在向特定個(gè)人或者機(jī)構(gòu)進(jìn)行詢價(jià)、推介等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)特別注意信息披露的公平性，不得為了吸引認(rèn)購(gòu)而向其提供未公開(kāi)重大信息。公司發(fā)現(xiàn)特定對(duì)象知會(huì)的研究報(bào)告、新聞稿等文件涉及未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)立即公告。公司發(fā)現(xiàn)其中存在錯(cuò)誤、誤導(dǎo)性記載的，應(yīng)當(dāng)要求其改正，或者及時(shí)公告進(jìn)行說(shuō)明。，要求特定對(duì)象將基于交流溝通形成的投資價(jià)值分析報(bào)告等研究報(bào)告、新聞稿等文件，在發(fā)布或者使用前知會(huì)公司。，除應(yīng)邀參加證券公司研究所等機(jī)構(gòu)舉辦的投資策略分析會(huì)等情形外，應(yīng)當(dāng)要求特定對(duì)象出具單位證明和身份證等資料，并要求其簽署承諾書(shū)。（包括其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他代表公司的人員）、相關(guān)信息披露義務(wù)人接受特定對(duì)象的調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)，或者進(jìn)行對(duì)外宣傳、推廣等活動(dòng)時(shí)，不得以任何形式發(fā)布、泄露未公開(kāi)重大信息，只能以已公開(kāi)披露信息和未公開(kāi)非重大信息作為交流內(nèi)容。上述非正式公告的方式包括：以現(xiàn)場(chǎng)或者網(wǎng)絡(luò)方式召開(kāi)的股東大會(huì)、新聞發(fā)布會(huì)、產(chǎn)品推介會(huì)；公司或者相關(guān)個(gè)人接受媒體采訪；直接或者間接向媒體發(fā)布新聞稿；公司（含子公司）網(wǎng)站與內(nèi)部刊物；董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員博客、微博、微信；以書(shū)面或者口頭方式與特定投資者溝通；以書(shū)面或者口頭方式與證券分析師溝通；公司其他各種形式的對(duì)外宣傳、報(bào)告等；本所認(rèn)定的其他形式。、健全信息披露內(nèi)部控制制度及程序，保證信息披露的公平性：（一）公司應(yīng)當(dāng)制定接待和推廣制度，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括接待和推廣的組織安排、活動(dòng)內(nèi)容安排、人員安排、禁止擅自披露、透露或者泄露未公開(kāi)重大信息的規(guī)定等；（二）公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露備查登記制度，對(duì)接受或者邀請(qǐng)?zhí)囟▽?duì)象的調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)予以詳細(xì)記載，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括活動(dòng)時(shí)間、地點(diǎn)、方式（書(shū)面或者口頭）、雙方當(dāng)事人姓名、活動(dòng)中談?wù)摰挠嘘P(guān)公司的內(nèi)容、提供的有關(guān)資料等；公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中將信息披露備查登記情況予以披露；（三）公司如不能判斷某行為是否違反公平披露原則的，應(yīng)當(dāng)向本所咨詢；（四）公司應(yīng)當(dāng)將其信息披露的內(nèi)部控制制度公開(kāi)。，知悉該信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得買(mǎi)賣(mài)或者建議他人買(mǎi)賣(mài)公司股票及其衍生品種。、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在接受特定對(duì)象采訪和調(diào)研前，應(yīng)當(dāng)知會(huì)董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)妥善安排采訪或者調(diào)研過(guò)程。，不得實(shí)行差別對(duì)待政策，不得有選擇性地、私下地向特定對(duì)象披露、透露或者泄露未公開(kāi)重大信息。未公開(kāi)披露的重大信息為未公開(kāi)重大信息。，包括下列信息：（一）與公司業(yè)績(jī)、利潤(rùn)分配等事項(xiàng)有關(guān)的信息，如財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)、盈利預(yù)測(cè)、利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本等；（二）與公司收購(gòu)兼并、資產(chǎn)重組等事項(xiàng)有關(guān)的信息；（三）與公司股票發(fā)行、回購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等事項(xiàng)有關(guān)的信息；（四）與公司經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)有關(guān)的信息，如開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新發(fā)明，訂立未來(lái)重大經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，獲得專利、政府部門(mén)批準(zhǔn)，簽署重大合同；（五）與公司重大訴訟或者仲裁事項(xiàng)有關(guān)的信息；（六）應(yīng)當(dāng)披露的交易和關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)有關(guān)的信息；（七）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引和本所其他相關(guān)規(guī)定規(guī)定的其他應(yīng)披露事項(xiàng)的相關(guān)信息。、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、重組方及其一致行動(dòng)人、公司購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)對(duì)應(yīng)經(jīng)營(yíng)實(shí)體的股份或者股權(quán)持有人及上市公司等主體的承諾及履行承諾的情況，參照本節(jié)規(guī)定執(zhí)行。，承諾人可以委托上市公司董事會(huì)辦理股份解除限售的手續(xù)，參照本章第三節(jié)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。公司董事會(huì)完成變更股份性質(zhì)手續(xù)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)外披露承諾人完成本次追加承諾后變更股份性質(zhì)后的股本結(jié)構(gòu)。其已解除限售的股份應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)變更為有限售條件的股份，暫未解除限售的股份須等原承諾持有期限與追加承諾持有期限累計(jì)并到期后，方可申請(qǐng)解除限售。，公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露其履行情況。，應(yīng)當(dāng)滿足下列條件：（一）承諾人不得利用追加承諾操縱股價(jià)；（二）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及其他內(nèi)幕信息知情人，不得利用追加承諾的內(nèi)幕信息違規(guī)買(mǎi)賣(mài)公司股票及其衍生品種；（三）承諾人追加的承諾不得影響其已經(jīng)作出承諾的履行。公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)發(fā)生或者正在履行中的所有承諾事項(xiàng)及具體履行情況。變更方案未經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)且承諾到期的，視同超期未履行承諾。如原承諾以特別決議方式審議通過(guò)的，本次變更仍應(yīng)當(dāng)以特別決議方式審議。除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等自身無(wú)法控制的客觀原因外，承諾確已無(wú)法履行或者履行承諾不利于維護(hù)上市公司權(quán)益的，承諾人應(yīng)當(dāng)充分披露原因，并向公司或者其他投資者提出用新承諾替代原有承諾或者提出豁免履行承諾義務(wù)。承諾事項(xiàng)需要主管部門(mén)審批的，承諾人應(yīng)當(dāng)明確披露需要取得的審批，并明確如無(wú)法取得審批的補(bǔ)救措施。承諾事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)有明確的履約時(shí)限，不得使用“盡快”、“時(shí)機(jī)成熟時(shí)”等模糊性詞語(yǔ)；承諾履行涉及行業(yè)政策限制的，應(yīng)當(dāng)在政策允許的基礎(chǔ)上明確履約時(shí)限。承諾人應(yīng)當(dāng)在承諾中作出履約保證聲明并明確違約責(zé)任。、實(shí)際控制人通過(guò)處置其股權(quán)等方式喪失控制權(quán)的，如原實(shí)際控制人承諾的相關(guān)事項(xiàng)未履行完畢，相關(guān)承諾義務(wù)應(yīng)當(dāng)予以履行或者由收購(gòu)人予以承接，相關(guān)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)在收購(gòu)報(bào)告書(shū)中明確披露。在一個(gè)公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的50%的股東及其一致行動(dòng)人，擬繼續(xù)增持其在該公司擁有權(quán)益的股份不影響該公司上市地位的，可直接向本所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓和過(guò)戶登記手續(xù)。除上述情形外，根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，股東及其一致行動(dòng)人在增持完成后十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持公司股份。完成后法定期限內(nèi)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)定，不得從事內(nèi)幕交易、敏感期買(mǎi)賣(mài)股份、短線交易、增持期間及法定期限內(nèi)減持、超計(jì)劃增持等違規(guī)行為。持股50%以上的股東及其一致行動(dòng)人在全部增持計(jì)劃完成時(shí)，或者增持期限屆滿時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司，聘請(qǐng)律師就股東及其一致行動(dòng)人增持公司股份是否符合《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定、是否滿足《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的免于提出豁免發(fā)出要約申請(qǐng)的條件出具專項(xiàng)核查意見(jiàn)，并委托公司在增持行為完成后三日內(nèi)披露增持結(jié)果公告和律師出具的專項(xiàng)核查意見(jiàn)。%的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后，每十二個(gè)月內(nèi)增持不超過(guò)該公司已發(fā)行的2%的股份的，在增持股份比例達(dá)到公司已發(fā)行股份的2%時(shí)，或者在全部增持計(jì)劃完成時(shí)，或者在自首次增持事實(shí)發(fā)生后的十二個(gè)月期限屆滿時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司，聘請(qǐng)律師就股東及其一致行動(dòng)人增持公司股份是否符合《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定、是否滿足《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的免于提出豁免發(fā)出要約申請(qǐng)的條件出具專項(xiàng)核查意見(jiàn)，并委托公司在增持行為完成后三日內(nèi)披露增持結(jié)果公告和律師出具的專項(xiàng)核查意見(jiàn)。股東及其一致行動(dòng)人可以在首次增持公司股份時(shí)，或者在增持股份比例達(dá)到公司已發(fā)行股份的1%之前將增持情況通知公司，并委托公司在當(dāng)日或者次一交易日披露增持股份進(jìn)展公告。：（一）在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后，每十二個(gè)月內(nèi)增持不超過(guò)該公司已發(fā)行的2%的股份；（二）在公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份50%的股東及其一致行動(dòng)人，繼續(xù)增加其在公司擁有的權(quán)益不影響公司上市地位的。提示性公告應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容：（一）本次解除限售前公司限售股份概況；（二）相關(guān)股東是否嚴(yán)格履行其作出的全部承諾（含股東在公司收購(gòu)及權(quán)益變動(dòng)過(guò)程中作出的股份限售承諾及其他追加承諾），是否占用公司資金，公司是否違法違規(guī)為其提供擔(dān)保；（三）本次解除限售的股份總數(shù)、各股東可以解除限售股份數(shù)量及可以上市流通時(shí)間；（四）保薦機(jī)構(gòu)核查的結(jié)論性意見(jiàn)（如適用）；（五）本所要求披露的其他內(nèi)容。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)存在異議的，應(yīng)當(dāng)對(duì)異議事項(xiàng)作出詳細(xì)說(shuō)明。限售股份上市流通申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容：（一）相關(guān)股東持股情況說(shuō)明及托管情況；（二）相關(guān)股東作出的全部承諾（含股東在公司收購(gòu)及權(quán)益變動(dòng)過(guò)程中作出的股份限售承諾及其他追加承諾）及其履行情況；（三）相關(guān)股東是否占用公司資金，公司是否違法違規(guī)為其提供擔(dān)保；（四）本次申請(qǐng)解除限售的股份總數(shù)、各股東可解除限售股份數(shù)量及股份上市流通時(shí)間。股東申請(qǐng)限售股份上市流通的，應(yīng)當(dāng)委托公司董事會(huì)辦理相關(guān)手續(xù)。，規(guī)范股份上市流通行為。，相關(guān)股東和上市公司不得通過(guò)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)性信息等任何方式操縱公司股票交易價(jià)格。第三節(jié)限售股份上市流通管理（以下簡(jiǎn)稱“限售股份”）上市流通適用本節(jié)規(guī)定：（一）新老劃斷后上市的公司在首次公開(kāi)發(fā)行前已經(jīng)發(fā)行的股份；（二）已經(jīng)完成股權(quán)分置改革的公司有限售期規(guī)定的原非流通股股份；（三）公司非公開(kāi)發(fā)行的股份；（四）其他根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及本所相關(guān)規(guī)定存在限售條件的股份。、上市公司向公司控股股東、實(shí)際控制人調(diào)查、詢問(wèn)有關(guān)情況和信息時(shí)，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)積極配合并及時(shí)、如實(shí)回復(fù)，提供相關(guān)資料，確認(rèn)或者澄清有關(guān)事實(shí)，并保證相關(guān)信息和資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。、實(shí)際控制人及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)慎重對(duì)待有關(guān)上市公司的媒體采訪或者投資者調(diào)研，不得提供與公司相關(guān)的未公開(kāi)重大信息，不得進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述，不得提供、傳播虛假信息。一旦出現(xiàn)泄漏應(yīng)當(dāng)立即通知公司，并督促公司立即公告。、實(shí)際控制人對(duì)涉及上市公司的未公開(kāi)重大信息應(yīng)當(dāng)采取嚴(yán)格的保密措施。、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立信息披露管理制度，明確規(guī)定涉及上市公司重大信息的范圍、內(nèi)部保密、報(bào)告和披露等事項(xiàng)?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人未按照前述規(guī)定刊登提示性公告的，任意連續(xù)六個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易系統(tǒng)出售上市公司股份不得達(dá)到或者超過(guò)公司股份總數(shù)的5%。，控股股東、實(shí)際控制人通過(guò)證券交易系統(tǒng)出售其持有的上市公司股份，應(yīng)當(dāng)在首次出售二個(gè)交易日前刊登提示性公告：（一）預(yù)計(jì)未來(lái)六個(gè)月內(nèi)出售股份可能達(dá)到或者超過(guò)公司股份總數(shù)5%以上的；（二）本所認(rèn)定的其他情形。、實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓上市公司控制權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意協(xié)調(diào)新老股東更換，防止公司出現(xiàn)動(dòng)蕩，并確保公司董事會(huì)以及公司管理層穩(wěn)定過(guò)渡。、實(shí)際控制人在下列期間不得買(mǎi)賣(mài)上市公司股份：（一）公司年度報(bào)告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，直至公告前一日；（二）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；（三）自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi)；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所認(rèn)定的其他期間。、實(shí)際控制人不得以利用他人賬戶或者向他人提供資金的方式買(mǎi)賣(mài)上市公司股份。、實(shí)際控制人與上市公司之間進(jìn)行交易，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、等價(jià)、有償?shù)脑瓌t，不得通過(guò)任何方式影響公司的獨(dú)立決策，不得通過(guò)欺詐、虛假陳述或者其他不正當(dāng)行為等方式損害公司和中小股東的合法權(quán)益。、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)充分保障中小股東的提案權(quán)、表決權(quán)、董事提名權(quán)等權(quán)利，不得以任何理由限制、阻撓其合法權(quán)利的行使。、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)應(yīng)當(dāng)保證上市公司業(yè)務(wù)獨(dú)立，不得通過(guò)下列任何方式影響公司業(yè)務(wù)獨(dú)立：（一）與公司進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；（二）要求公司與其進(jìn)行顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；（三）無(wú)償或者以明顯不公平的條件要求公司為其提供商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)；（四）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定及本所認(rèn)定的其他情形。、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證上市公司財(cái)務(wù)獨(dú)立，不得通過(guò)下列任何方式影響上市公司財(cái)務(wù)獨(dú)立：（一）與公司共用銀行賬戶；（二）將公司資金以任何方式存入控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人控制的賬戶；（三）占用公司資金；（四）要求公司違法違規(guī)提供擔(dān)保；（五）將公司財(cái)務(wù)核算體系納入控股股東、實(shí)際控制人管理系統(tǒng)之內(nèi)，如共用財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)或者控股股東、實(shí)際控制人可以通過(guò)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)直接查詢公司經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況等信息；（六）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定及本所認(rèn)定的其他情形?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在承諾履行條件即將或者已經(jīng)達(dá)到時(shí)，及時(shí)通知公司，并履行相關(guān)承諾和信息披露義務(wù)。、實(shí)際控制人作出的承諾應(yīng)當(dāng)具體、明確、無(wú)歧義、具有可操作性，并采取有效措施保證其作出的承諾能夠有效施行。、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)明確承諾如存在控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人占用上市公司資金、要求公司違法違規(guī)提供擔(dān)保的，在占用資金全部歸還、違規(guī)擔(dān)保全部解除前不轉(zhuǎn)讓所持有、控制的公司股份，并授權(quán)公司董事會(huì)辦理股份鎖定手續(xù)。、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)不得利用關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)重組、墊付費(fèi)用、對(duì)外投資、擔(dān)保、利潤(rùn)分配和其他方式直接或者間接侵占上市公司資金、資產(chǎn)，損害上市公司及其他股東的合法權(quán)益。公司無(wú)控股股東、實(shí)際控制人的，公司第一大股東及其最終控制人應(yīng)當(dāng)比照控股股東、實(shí)際控制人，履行本章、節(jié)的規(guī)定。、提案權(quán)等權(quán)利時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)