【正文】 60. 網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是（ ABC）。[解析]ACD三項均屬于主殮....購買本科目，查看解析內(nèi)容???58. 投資價值研究報告應(yīng)當(dāng)對影響發(fā)行人投資價值的因素進行全面分析，至少包括下列內(nèi)容中的（ ABCD）。，其名稱、注冊地及法定代表人，是否有意在未來6個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益，股票的種類、數(shù)量、比例%或者擁有權(quán)益的股份增減變化達到5%的時間及方式56. 下列可以導(dǎo)致可轉(zhuǎn)換債券價值升高的事件有（ AB）。(附企業(yè)《公司章程》規(guī)定的有權(quán)機構(gòu)決議)、準(zhǔn)確、完整、及時披露信息的其他文件53. 對擬發(fā)行股票的合理估價方法有（ ABC）：54. 董事的職權(quán)有（ ABCD）。，形成獨立運營和持續(xù)發(fā)展的能力、監(jiān)事、高級管理人員全面理解發(fā)行上市的有關(guān)法律、法規(guī)以及證券市場規(guī)范運作和信息披露的要求、監(jiān)事、高級管理人員樹立進入證券市場的誠信意識和法治意識，具備進入證券市場的基本條件51. B股發(fā)行申請材料包括（ ABCD）。(主承銷商)[解析]新股發(fā)行的申請箮....購買本科目，查看解析內(nèi)容???48. 發(fā)行人應(yīng)針對不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計發(fā)行上市的重要日期，主要包括（ ABCD）[解析]四個選項提及的殮....購買本科目，查看解析內(nèi)容???49. 資產(chǎn)支持證券名稱應(yīng)與（ ABCD）名稱有顯著區(qū)別。，詢價區(qū)間公告見報，+1日，主承銷商聯(lián)系會計師事務(wù)所+2日，主承銷商刊登《發(fā)行價格及配售情況結(jié)果公告》+4日，股票復(fù)牌46. 關(guān)于為公司債券提供擔(dān)保，下列說法正確的有（ ABC）。44. 以下說法正確的是（ ABC）。，5個工作日內(nèi)決定是否受理，上市公司應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行證券，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個月后，可再次提出證券發(fā)行申請，應(yīng)暫緩發(fā)行，但不需向中國證監(jiān)會報告[解析]可轉(zhuǎn)換公司債券宮....購買本科目，查看解析內(nèi)容???42. 關(guān)于證監(jiān)會派出機構(gòu)的說法正確的是（ ABD）。%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬、法律、咨詢等服務(wù)的人員40. 詢價對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的（ ABCD）?！⒇攧?wù)的專業(yè)人員[解析]內(nèi)核小組通常由8......購買本科目，查看解析內(nèi)容???38. 關(guān)于報告期內(nèi)主要產(chǎn)品的原材料和能源及其供應(yīng)情況，發(fā)行人應(yīng)披露（ AB）。B.《債券募集說明書概要》、《可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行公告》、由以上兩個文件組成的磁盤和磁盤證明文件.《債券募集說明書》36. 以下屬發(fā)審委應(yīng)特別關(guān)注的事項的有（ ABCD）。34. 債券的付息方式分為（ BC）。，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票、向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量、占本次發(fā)行股票的比例，以及持有期限等，但不得參與累計投標(biāo)詢價，并報中國證監(jiān)會備案[解析]戰(zhàn)略投資者不得宮....購買本科目，查看解析內(nèi)容???31. 發(fā)生下列哪些情況之一時，就應(yīng)該重新輔導(dǎo)?（ ACD）、監(jiān)事、高級管理人員變更[解析]B項應(yīng)為3年內(nèi)未32. 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其董事會應(yīng)當(dāng)作出決議并提請股東大會批準(zhǔn)的事項有（ ABCD）。，但不宜作為主承銷商29. 根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號—招股說明書》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)設(shè)置招股說明書概覽，發(fā)行人應(yīng)在概覽中披露（ ABCD）。27. 非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有（ ABC）。、25. 證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采?。?BCD）措施。，其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元，其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元21. 權(quán)益在境外上市的境內(nèi)公司應(yīng)符合下列哪些條件?（ ABD），不存在產(chǎn)權(quán)爭議或潛在產(chǎn)權(quán)爭議[解析]應(yīng)符合下列條件?....購買本科目，查看解析內(nèi)容???22. 下列各項中，不屬于中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)將公司從詢價對象名單中去除的情形的有（ BC）。、保薦人、副主承銷商的前3位股東情況、保薦人、副主承銷商持有5%以上股份的股東情況、保薦人、副主承銷商持有7%以上股份的股東情況18. 發(fā)行人有哪些情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時通知或者咨詢保薦人，并按協(xié)議約定將相關(guān)文件送交保薦人?（ ABCD）、為他人提供擔(dān)保等事項、證券交易所報告有關(guān)事項[解析]四個選項都屬于宮....購買本科目，查看解析內(nèi)容???19. 發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的主體資格包括（ BD）。、準(zhǔn)確、完整、證券發(fā)行募集文件進行核查，核查通過后由保薦機構(gòu)出具保薦意見，保薦機構(gòu)不得少于兩家16. 擬上市公司必須保證其財務(wù)獨立，具體要求包括（ ABD）。，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元；具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄14. 保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對招股說明書的（ ABD）進行核查，并在核查意見上簽字、蓋章。%%12. 下列各項屬于早期資本結(jié)構(gòu)理論中凈收入理論的假定的有（ AB）。9. 審計風(fēng)險由（ BCD）組成。7. 審計委員會的主要職責(zé)有（ ABD）。 [解析]向外商轉(zhuǎn)讓上市5. 保持公司控制權(quán)的策略有（ ABC）。、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、保薦工作底稿制度未有效執(zhí)行、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏2. 外國投資者以股權(quán)并購境內(nèi)公司所涉及的境內(nèi)外公司的股權(quán)，應(yīng)符合以下哪些條件?（ ABCD）(柜臺交易市場除外)掛牌交易[解析]外國投資者以股殮....購買本科目，查看解析內(nèi)容???3. 狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的（ ABD）業(yè)務(wù)。%%%%60. 次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限（ A），除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。48. 公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前（ B）日內(nèi)，就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告（ B）次。46. 證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當(dāng)在（ A）個工作日內(nèi)報告證券交易所，公告召開股東大會的通知；股東大會通過本次發(fā)行議案之日起（ A）個工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會決議。40. 進行戰(zhàn)略投資的外國投資者，其境外實有資產(chǎn)總額不低于（ B）億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于（ B）億美元。34. 以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過（ C）億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例應(yīng)達（ C）以上。%%%%25. 關(guān)于境內(nèi)外披露差異，由于在境內(nèi)外披露的財務(wù)會計資料所采用的會計準(zhǔn)則不同，導(dǎo)致凈資產(chǎn)或凈利潤存在差異的，（ B）應(yīng)披露財務(wù)報表差異調(diào)節(jié)表，并注明境外會計師事務(wù)所的名稱。%%%%22. A公司擬增發(fā)普通股，每股發(fā)行價格15元，每股發(fā)行費用3元。13. 股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交（ A）表決通過；發(fā)起人向社會公開募集股份的，須向（ A）報送公司章程草案。（ A）9. 輔導(dǎo)開始日的計算標(biāo)志是（ B）。40. 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》適用于下列哪些行為范圍?（ ABC）、對已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資、使用募集資金對外投資，我國公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全具有決定權(quán)。，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越低36. 下列（ ACD）內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市時可以提交在大致相同擁有權(quán)及管理層管理下的12個月的活躍業(yè)務(wù)記錄。26. 發(fā)行公司及其主承銷商在證券交易所網(wǎng)站披露招股意向書全文及相關(guān)文件前，須向證券交易所提交以下（ ACD）材料。21. 發(fā)行公告主要包括（ ABD）內(nèi)容。%以上，公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例可以為10%以上 ，財務(wù)會計報告無虛假記載18. 首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)遵守（ ABD）原則。%以上，公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例可以為10%以上，財務(wù)會計報告無虛假記載16. 保薦機構(gòu)提交的發(fā)行保薦書必須包括（ ACD）內(nèi)容。15. 下列（ BD）情形，需要聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。13. 按照凈經(jīng)營收入理論的假定，下列成立的是（ ACD）。9. 發(fā)起人以與經(jīng)營性業(yè)務(wù)有關(guān)的資產(chǎn)出資，同時還應(yīng)投入與該經(jīng)營性業(yè)務(wù)密切關(guān)聯(lián)的（ ABC）。、4. 股份有限公司可以通過（ ABCD）來增加公司的資本。 A．發(fā)行人律師 B．主承銷商C．發(fā)行人審計機構(gòu) D．發(fā)行人董事會 【正確答案】： A, B解析： 發(fā)行人律師和主承銷商對發(fā)行人是否存在同業(yè)競爭和避免同業(yè)競爭有關(guān)措施的有效性所發(fā)表的意見應(yīng)當(dāng)在招股說明書中披露。上市公司
發(fā)行證券的定價，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會關(guān)于上1市，公司證券發(fā)行的有關(guān)規(guī)定。第 62 題 上市公司發(fā)行證券，可以（　?。┐_定發(fā)行價格。第 61 題 發(fā)起人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨立完整，遵循（　人員、機構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分以及債務(wù)、收入、成本、費用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比的?。?原則。解析： 公司解散的原因之一為：人民法院依照《公司法》第一百八十三條的規(guī)定予以解散?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。第 1 題 若某上市公司股票是預(yù)備交換股票，則