【正文】 ——日前將會議日期通知認(rèn)股人或者公告。 ，無形資產(chǎn)最高可以占公司總股本的 ——。 2. 輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)對擬發(fā)行公司進(jìn)行輔導(dǎo)時應(yīng)配置 ——名以上輔導(dǎo)人員，授權(quán)其代表輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)從事輔導(dǎo)工作 ，其凈資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比例不得低于 ——。 70．不允許金融類公司以外的上市公司將發(fā)行新股募集的資金投資于商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)。 68．上市公司只有在接到中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行新股的通知后，方可公告配股說明書或招股意向書。 66．在招股說明書中，發(fā)行人披露的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)包括向關(guān)聯(lián)方累計年度購買量占其同類業(yè)務(wù)采購量 5%以上的交易，或?qū)﹃P(guān)聯(lián)方年度銷售收入占其同類業(yè)務(wù)銷售收入 5%以上的交易。 64．發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人 10％以上股權(quán)的股東名單及其簡要情況。 62．發(fā)行人在招股說明書有效期內(nèi)未能發(fā)行股票的，應(yīng)重新修訂招股說明書。 61．招股說明書引用的經(jīng)審計的最近一期財務(wù)會計資料在財務(wù)報告截止日后六個月內(nèi)有效。 59．境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行 B股，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公司近 2年內(nèi)無重大違法行為。 57．在境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時的股票總市值應(yīng)不少于 1億港元，而由公眾持有的股票市值應(yīng)不少于 5000萬港元。 55．以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司，發(fā)行的股本總額超過 4億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá) 25％以上。 53．境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商時，其凈資產(chǎn)應(yīng)具有相當(dāng)于人民幣 12020萬元以上。 51．境內(nèi)證券公司要取得外資股承銷業(yè)務(wù)資格，其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于 1億元人民幣。 ,最長為五年 ,由發(fā)行人和主承銷商根據(jù)發(fā)行人具體情況商定。 21 ，就不會有國債承銷的風(fēng)險。 、國債市場因素以及宏觀經(jīng)濟(jì)因素有關(guān)。 ，所以中標(biāo)商的認(rèn)購成本是一樣的。 。 。 ，屬于股票承銷中的禁止行為。 ，自中國證監(jiān)會做出不予核準(zhǔn)的決定之日起 6 個月內(nèi)不得再次提出新股發(fā)行申請。 ,也可溢價發(fā)行，每張面值 100元 ,最小交易單位為面值 1000元。 ，上市公司發(fā)行新股所募集的資金不得投資 于商業(yè)銀行，證券公司等金融機(jī)構(gòu)。 ，每股稅后利潤確定采用完全攤薄法較為合理。 ，輔導(dǎo)人員只要是具有承銷資格的證券公司正式從業(yè)人員，并從事證券承銷業(yè)務(wù)兩年以上。 市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金認(rèn)購方式進(jìn)行，同股同價。 。 ，如一直做到勤勉盡職，那么他所取得資格證書將一直有效。 ，存活的計價可以采用成本與市價孰低法。 。 、輔導(dǎo)人員及其所聘請的注冊會計師、律師等視為內(nèi)幕人員。 13. 中國證監(jiān)會約見上市公司董事長談話，應(yīng)根據(jù)需要決定談話時間、地點和談話對象應(yīng)提供的書面材料，并提前三天以書面形式通知該上市公司的董事會。 20 、認(rèn)股人交納股款或者交付抵作股款的出資后，除未按期募足股份、發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會或者創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司情形外，不得抽回資本。 。以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的 25%。 ，發(fā)起人 可以少于 5人，但應(yīng)當(dāng)采取募集設(shè)立方式。 5. 輔導(dǎo)人員必須是有主承銷資格的證券公司正式從業(yè)人員、并從事證券承銷業(yè)務(wù)兩年以上。 ，發(fā)起人必須認(rèn)足公司發(fā)行的全部股份，社會公眾不參加股份認(rèn)購。 A本次擬發(fā)行的股份及本次發(fā)行后公司股本結(jié)構(gòu) B股東中的風(fēng)險投資者或戰(zhàn)略投資者持股及其簡況 C按發(fā)起人股、社會公眾股等披露股權(quán)結(jié)構(gòu) D外資股份（若有）持有人的有關(guān)情況 E披露最大十名股東的名稱、持股數(shù)、持股比例等 三、判斷題 必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或者省級人民政府批準(zhǔn)，即公司設(shè)立采取 “注冊設(shè)立 ”的原則。 A最近 2年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為 B擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或 者未經(jīng)股東大會認(rèn)可 C公司在最近 3年內(nèi)財務(wù)會計文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 D招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 E存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務(wù)提供擔(dān)保的行為 59．擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注并在盡職調(diào)查報告中予以說明有 ——。 A速動比率 = 速動資產(chǎn) /流動負(fù)債 B 每股營業(yè)現(xiàn)金凈流量＝經(jīng)營現(xiàn)金 凈流量 /普通股股數(shù) C 存貨周轉(zhuǎn)率 = 主營業(yè)務(wù)成本 /存貨平均余額 D 研究與開發(fā)費用占主營業(yè)務(wù)收入比例 = 研究發(fā)展費用 /主營業(yè)務(wù)收入 E銷售現(xiàn)金比率＝經(jīng)營現(xiàn)金凈流量 /銷售額 57．發(fā)行人應(yīng)披露注冊會計師對本次上市前首次公開發(fā)行股票所募股資金的驗資報告，以及募股資金入帳情況，包括 ——。 C發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)的歷次變動情況 D本次擬發(fā)行的股份及本次發(fā)行后公司股本結(jié)構(gòu) E股東中的風(fēng)險投資者或戰(zhàn)略投資者持股及其簡況 19 55．在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露其發(fā)起人（應(yīng)追溯至實際控制人）的基本情況 ，主要包括 ——。 A 法定代表人 B 發(fā)行人設(shè)立方式 C 發(fā)起人 D 歷次股本形成及股權(quán)變化情況 E 發(fā)行前最大 10 名股東名稱及其持股數(shù)量和比例 54．在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)股本的情況，主要包括 ——。 A發(fā)行股票類型 B每股面值 C每股發(fā)行價格 D主承銷商 E發(fā)行方式與發(fā)行對象 52．在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)針對不同的發(fā)行方式，披露至上市前的有關(guān)重要日期，主要包括 ——。 A公司凈資產(chǎn)總值不低于 1 億人民幣 B公司最近 3 年連續(xù)盈利 C 公司從前一次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為 D符合國家有關(guān)利用外資的規(guī)定 E符合國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定 50．境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行 B股，應(yīng)當(dāng)符合的條件為 ——。 A發(fā)行人不需按上市地法律地要求，將招股文件和相關(guān)文件作公開披露和備 案 B招股文件和上市文件須接受股票上市地證券監(jiān)管部門的審查 C私募招股文件須報送配售地證券監(jiān)管部門進(jìn)行備案 D要按股票配售地法律的要求準(zhǔn)備私募使用的信息備忘錄 E要準(zhǔn)備公開募股使用的招股章程 48．以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，應(yīng)符合的條件是 ——。 A《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》 B最近 2年承銷情況介紹 C《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》（副本） D 公司章程 E經(jīng)注冊會計師審計的前 2年的財務(wù)報告 46．我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取私募方式，這種方式的特征是 ——。 A受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管 B具有相當(dāng)于人民幣 12020萬元以上的凈資產(chǎn) 18 C擁有 廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò) D具有 3名以上熟悉中國證券市場以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員 E最近 2年沒有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰 44．境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書時，應(yīng)報送的文件有 ——。 A證券公司凈資產(chǎn)不少于 1億人民幣 B具有國家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán) C具有 1年以上從事證券承銷業(yè)務(wù)或參與承銷 1只以上股票的經(jīng)歷等 D已經(jīng)取得股票承銷業(yè)務(wù)資格 E具有能夠保障 涉外業(yè)務(wù)正常開展的通信設(shè)施、營業(yè)場所、設(shè)備等技術(shù)手段 42．境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人時，應(yīng)具備以下條件 ——。 A、 發(fā)行市場的資金供應(yīng)狀況 B、 發(fā)行市場上其他證券品種的供應(yīng)狀況 C、 債券發(fā)行市場的平均利率水平 D、 投資者的投資偏好 E、 國債本身的條件 ，應(yīng)當(dāng)符合以下具體要求，其中正確的有： ——。 A、 中介機(jī)構(gòu)費 B、上網(wǎng)費 C、申報費 D、稅款 E、其他費用 ________。 A、 行業(yè)特點 B、經(jīng)營業(yè)績 C、投資者心理因素 D、凈資產(chǎn) E、政府政策 F、發(fā)展?jié)摿?G、發(fā)行數(shù)量 H、股市狀態(tài) 34. 全額預(yù)繳、比例配售方式包括 _______階段 . A、 開立帳戶 B、申購 C、配號 D、凍結(jié)以及驗資配售 E搖號抽簽 F、余額即退或余款轉(zhuǎn)存 。 A、 分銷價格與結(jié)算價格的差價 B、 發(fā)行期間向投資者收取的經(jīng)手費 C、 發(fā)行手續(xù)費 D、 資金占用的利息收入 E、 留存自營國債的交易收益 32. 在《可轉(zhuǎn)換債券管理暫行辦法》中規(guī)定有資格發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行主體有 _____。 A、 評級費 B、登記費 C、支付利息手續(xù)費 D、每年的上市費 E、本金償還支付手續(xù)費 17 ，需要確定承 銷價格， _______是確定承銷價格的主要影響因素。 B、 公司本次發(fā)行籌資計劃與本次募集資金投資項目的資金需要及實施周期相互不匹配，投資項目缺乏充分的論 證； C、 市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降；或利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的 80%； D、 公司資產(chǎn)負(fù)債率過低，通過股本融資會導(dǎo)致公司財務(wù)結(jié)構(gòu)更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現(xiàn)剩余 . _______。 A、 內(nèi)不掛牌分銷 B、 場內(nèi)掛牌分銷 C、 場外分銷 D、 境外分銷 E、 向中央銀行銷售 ，并在盡職調(diào)查報告中予以說明的包括有：——。 ——. 25％～ 75％ 3個月方可上市流通 ad ，其招標(biāo)辦法的特點包括 _________。 A、一次募集資金被擅自改變用途而未按規(guī)定加以糾正的； B、 成長性差 ,存在重大風(fēng)險隱患的； C、 公司運作不規(guī)范并產(chǎn)生嚴(yán)重后果的； D、 最近三年內(nèi)存在重大違法違規(guī)行為的； , 應(yīng)由股東大會作出決議的有 ——。 D. 發(fā)行人最近一年內(nèi)是否有重大資產(chǎn)重組、重大增減資本的行為 ,是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。 B. 主營業(yè)務(wù)是否突出。 任主承銷商的證券公司對擬發(fā)行可轉(zhuǎn)債的發(fā)行人應(yīng)重點核查的事項包括以下 ——。 A. 輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)資格證明文件 B. 輔導(dǎo)協(xié)議 C. 輔導(dǎo)計劃 D. 最近三年的財務(wù)報告 ： ——。 ： ——。 A. 記名公司債券和不記名公司債券 B. 可轉(zhuǎn)換公司債券和非轉(zhuǎn)換公司債券 C. 保值公司債券和非保值公司債券 D. 無擔(dān)保公司債券和有擔(dān)保公司債券 16 ，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù) ——。 A. 資本總額 B. 注冊資本 C. 固定資本總額 D. 流動資本總額 E. 法定資本 ——的特點。 A. 資產(chǎn)總額 C. 注冊資本 D. 資產(chǎn)凈值 ，股份有限公司資本的確立應(yīng)堅持 —— 原則。 B. 通過了增加公司注冊資本的決議。該董事會某次會議發(fā)生的下列行為不符合公司法規(guī)定的有 —— 。 A. 股東 B. 董事會 C. 發(fā)起人 D. 創(chuàng)辦人 ，應(yīng) 當(dāng)提交下列文件 ——等。 A. 中國人民銀行 B. 國務(wù)院授權(quán)的部門 C. 省級人民政府 D. 中國證監(jiān)會 ，發(fā)起人交付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開全體發(fā)起人大會，選舉 —— ，并通過公司章程草案。 A. 通過公司章程 B. 選舉董事會和監(jiān)事會成員 C. 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 D. 選舉公司總經(jīng)理 E. 對公司的設(shè)立費用進(jìn)行審核 、法規(guī)，股份有限公司的設(shè)立可以采取 ——的方式。 A. 董事長 B. 總經(jīng)理 C. 財務(wù)負(fù) 責(zé)人 D. 董事會秘書 2. 網(wǎng)上直播推介活動的公告內(nèi)容至少應(yīng)包括： ——。 A 2個工作日 B3個工作日 C5個工作日 D6個工作日 70．發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會通知之日起 ——內(nèi)發(fā)出未獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。 A近 1年 B近 18個月 C近 2年 D近 3年 15 68．發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起 ——不 得再次提出新股發(fā)行申請。 A最大 3名 B最大 5名 C最大 10名 D最大 15名 66．發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人 ——股權(quán)的股東名單及其簡要情況。 A一至三個工作日 B二至五個工作日 C三至五個工作日 D三至六個工作日 64．發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后 ——，將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份，分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機(jī)構(gòu)、擬上市的證券交易所。 A、 1億港元， 5000萬港元 B、 ， 5000萬港元 C、 ， 7500萬港元 D、 2億港元， 1億港元 60．助銷又稱為 —— A、代銷 B、全額包銷 C、余額包銷 D、承購包銷 61．招股說明書引用的經(jīng)審計的最近一期財務(wù)會計資料在財務(wù) 報告截止日后 ——有效。 A人民幣、人民幣 B人民幣、外幣 C外幣 外幣 D外幣 人民幣 52．境內(nèi)上市外資股又稱 —— A、 A股 B、 B股 C、 H股 D、 N股 53．全額包銷方式未售出部分由 ——持有。 A、 高新技術(shù)公司 B、 房地產(chǎn)公司 C、 資產(chǎn)現(xiàn)值要重于商業(yè)利益的公司 D、 公路，港口，橋梁，電廠等基建公司 ，在發(fā)行結(jié)束 ______后，持有人可以依據(jù)約定的條件隨時轉(zhuǎn)換公 司股份。 A、 要交 B、免交 C、