【正文】 55 The End 。 五、持股 50%以上的股東及其一致行動(dòng)人每累計(jì)增持股份比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的 2%的，自事實(shí)發(fā)生當(dāng)日起至公司發(fā)布增持股份進(jìn)展公告的當(dāng)日，不得再行增持公司股份。 股東及其一致行動(dòng)人可以在首次增持上市公司股份時(shí)，或在增持股份比例達(dá)到公司已發(fā)行股份的 1%之前將增持情況通知公司，并委托公司在當(dāng)日或者次一交易日披露增持股份進(jìn)展公告。 53 12.【《 中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 23號(hào)：股東及其一致行動(dòng)人增持股份 》】 一、本備忘錄的適用范圍 股東及其一致行動(dòng)人采用集中競(jìng)價(jià)交易方式、大宗交易方式增持上市公司股份，有以下兩種情形之一的，適用本備忘錄規(guī)定： （一）在上市公司中擁有權(quán)益的股份連續(xù)十二個(gè)月以上達(dá)到或超過(guò)公司已發(fā)行股份 30%的股東及其一致行動(dòng)人，在公司首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市已滿一年之后，每十二個(gè)月內(nèi)增加其在公司中擁有權(quán)益的股份不超過(guò)公司已發(fā)行股份 2%的； （二）在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)公司已發(fā)行股份50%的股東及其一致行動(dòng)人，繼續(xù)增加其在公司擁有的權(quán)益不影響公司上市地位的。 51 10.【《 深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引 股東、控股股東和實(shí)際控制人行為規(guī)范 》】 （續(xù)） 控股股東、實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓股份出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知上市公司，說(shuō)明轉(zhuǎn)讓股份的原因、進(jìn)一步轉(zhuǎn)讓計(jì)劃等事項(xiàng)說(shuō)明并予以公告： （一）轉(zhuǎn)讓后導(dǎo)致持有、控制公司股份低于 50%時(shí)； （二）轉(zhuǎn)讓后導(dǎo)致持有、控制公司股份低于 30%時(shí)； （三）轉(zhuǎn)讓后首次導(dǎo)致其與第二大股東持有、控制的股份比例差額小于 5%時(shí)； （四）本所認(rèn)定的其他情形。公告內(nèi)容至少包括下列內(nèi)容： （一）本次股份變動(dòng)前持股數(shù)量和持股比例； （二）本次股份變動(dòng)的方式、數(shù)量、價(jià)格、比例和起止日期； （三）本次股份變動(dòng)后的持股數(shù)量和持股比例； （四）本所要求披露的其他內(nèi)容。 50 10.【《 深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引 股東、控股股東和實(shí)際控制人行為規(guī)范 》】 （續(xù)） 存在下列情形之一的，控股股東、實(shí)際控制人通過(guò)證券交易系統(tǒng)出售其持有或控制的上市公司股份，應(yīng)當(dāng)在首次出售二個(gè)交易日前刊登提示性公告： （一）預(yù)計(jì)未來(lái)六個(gè)月內(nèi)出售股份可能達(dá)到或超過(guò)公司股份總數(shù)的 5%； （二）最近十二個(gè)月內(nèi)控股股東、實(shí)際控制人受到本所公開(kāi)譴責(zé)或兩次以上通報(bào)批評(píng)處分； （三）公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示； （四）本所認(rèn)定的其他情形。 在公司中擁有權(quán)益的股份連續(xù)十二個(gè)月以上達(dá)到或超過(guò)該公司已發(fā)行股份 30%的股東及其一致行動(dòng)人，其在該公司中擁有權(quán)益的股份每十二個(gè)月內(nèi)增加不超過(guò)該公司已發(fā)行股份 2%的，適用本指引第四章第四節(jié)的規(guī)定。 49 10.【《 深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引 股東、控股股東和實(shí)際控制人行為規(guī)范 》】 控股股東、實(shí)際控制人在下列期間不得買(mǎi)賣(mài)上市公司股份： （一）公司年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)； （二）公司業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)； （三）自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi)； （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所認(rèn)定的其他期間。公告內(nèi)容包括本次股份變動(dòng)的交易日期、交易方式、交易數(shù)量、成交均價(jià)、本次股份變動(dòng)后的持股數(shù)量以及本所要求披露的其他事項(xiàng)等。 自離任人員的離任信息申報(bào)之日起六個(gè)月后的十二個(gè)月期滿，離任人員所持該公司無(wú)限售條件股份將全部解鎖。 離任人員所持股份登記為有限售條件股份的，在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二個(gè)月內(nèi)如果解除限售的條件滿足，離任人員可委托公司向本所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)解除限售。 當(dāng)計(jì)算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時(shí)，按四舍五入取整數(shù)位；當(dāng)某賬戶持有本公司股份余額不足 1000股時(shí)，其可解鎖額度即為其持有本公司股份數(shù)。 47 8.【《 深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引 》 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員股份及其變動(dòng)管理 】 （續(xù)） 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任并委托公司申報(bào)個(gè)人信息后，中國(guó)結(jié)算深圳分公司自其申報(bào)離任日起六個(gè)月內(nèi)將其持有及新增的本公司股份予以全部鎖定。 當(dāng)計(jì)算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時(shí)，按四舍五入取整數(shù)位；當(dāng)某賬戶持有本公司股份余額不足 1000股時(shí)，其本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度即為其持有本公司股份數(shù)。 上市未滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按 100%自動(dòng)鎖定。 上述社會(huì)公眾是指除了以下股東之外的上市公司其他股東： 1．持有上市公司 10%以上股份的股東及其一致行動(dòng)人 2．上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人 46 8.【《 深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引 》 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員股份及其變動(dòng)管理 】 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在委托上市公司申報(bào)個(gè)人信息后，中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報(bào)數(shù)據(jù)資料，對(duì)其身份證件號(hào)碼項(xiàng)下開(kāi)立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。 自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)控股股東或?qū)嶋H控制人申請(qǐng)并經(jīng)本所同意，可豁免遵守上述承諾： （一）轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或均受同一控制人所控制； （二）因上市公司陷入危機(jī)或者面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，受讓人提出的挽救公司的重組方案獲得該公司股東大會(huì)審議通過(guò)和有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，且受讓人承諾繼續(xù)遵守上述承諾； （三）本所認(rèn)定的其他情形。 45 7.【《 股票上市規(guī)則 》 第 】 發(fā)行人向本所提出其首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市申請(qǐng)時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)其直接或間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。 第二十六條 上市公司在下列期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)： （一）定期報(bào)告公布前 30日； （二）重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后 2個(gè)交易日； （三）其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后 2個(gè)交易日。 5.【《 上市公司股權(quán)分置改革管理辦法 》 第三十九條 】 持有、控制公司股份百分之五以上的原非流通股股東，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售的股份數(shù)量，每達(dá)到該公司股份總數(shù)百分之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)工作日內(nèi)做出公告，公告期間無(wú)須停止出售股份。 43 4.【《 上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見(jiàn) 》 第三條、第五條 】 第三條 持有解除限售存量股份的股東預(yù)計(jì)未來(lái)一個(gè)月內(nèi)公開(kāi)出售解除限售存量股份的數(shù)量超過(guò)該公司股份總數(shù) 1%的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券交易所大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓所持股份。相關(guān)投資者按照前款第（二）項(xiàng)規(guī)定采用集中競(jìng)價(jià)方式增持股份的，每累計(jì)增持股份比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的2%的，在事實(shí)發(fā)生當(dāng)日和上市公司發(fā)布相關(guān)股東增持公司股份進(jìn)展公告的當(dāng)日不得再行增持股份。 相關(guān)投資者應(yīng)在前款規(guī)定的權(quán)益變動(dòng)行為完成后 3日內(nèi)就股份增持情況做出公告，律師應(yīng)就相關(guān)投資者權(quán)益變動(dòng)行為發(fā)表符合規(guī)定的專(zhuān)項(xiàng)核查意見(jiàn)并由上市公司予以披露。 第九十八條 在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。但是 ,證券公司因包銷(xiāo)購(gòu)入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的 ,賣(mài)出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持