【正文】 當(dāng)計(jì)算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時，按四舍五入取整數(shù)位；當(dāng)某賬戶持有本公司股份余額不足 1000股時，其可解鎖額度即為其持有本公司股份數(shù)。 因公司進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致離任人員所持本公司股份變化的，可解鎖額度做相應(yīng)變更。 離任人員所持股份登記為有限售條件股份的，在申報(bào)離任六個月后的十二個月內(nèi)如果解除限售的條件滿足，離任人員可委托公司向本所和中國結(jié)算深圳分公司申請解除限售。解除限售后，離任人員的剩余額度內(nèi)股份將予以解鎖，其余股份予以鎖定。 自離任人員的離任信息申報(bào)之日起六個月后的十二個月期滿，離任人員所持該公司無限售條件股份將全部解鎖。 48 8.【《 深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引 》 董事、監(jiān)事和高級管理人員股份及其變動管理 】 （續(xù)） 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)在買賣本公司股份及其衍生品種的二個交易日內(nèi)，通過公司董事會向本所申報(bào)，并在本所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括本次股份變動的交易日期、交易方式、交易數(shù)量、成交均價、本次股份變動后的持股數(shù)量以及本所要求披露的其他事項(xiàng)等。 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員 的配偶在下列期間不得買賣本公司股票及其衍生品種： （一）公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起至最終公告日； （二）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前十日內(nèi)； （三）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個交易日內(nèi)； （四）中國證監(jiān)會及本所規(guī)定的其他期間。 49 10.【《 深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引 股東、控股股東和實(shí)際控制人行為規(guī)范 》】 控股股東、實(shí)際控制人在下列期間不得買賣上市公司股份： （一）公司年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)； （二）公司業(yè)績快報(bào)公告前十日內(nèi)； （三）自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個交易日內(nèi)； （四）中國證監(jiān)會及本所認(rèn)定的其他期間。 因特殊原因推遲公告日期的，自年度報(bào)告原預(yù)約公告日前三十日起或業(yè)績快報(bào)計(jì)劃公告日前十日起至最終公告日。 在公司中擁有權(quán)益的股份連續(xù)十二個月以上達(dá)到或超過該公司已發(fā)行股份 30%的股東及其一致行動人，其在該公司中擁有權(quán)益的股份每十二個月內(nèi)增加不超過該公司已發(fā)行股份 2%的，適用本指引第四章第四節(jié)的規(guī)定。 0 9.【《 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則 》】 第八條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股份，應(yīng)當(dāng)計(jì)入當(dāng)年末其所持有本公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。 50 10.【《 深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引 股東、控股股東和實(shí)際控制人行為規(guī)范 》】 （續(xù)） 存在下列情形之一的，控股股東、實(shí)際控制人通過證券交易系統(tǒng)出售其持有或控制的上市公司股份，應(yīng)當(dāng)在首次出售二個交易日前刊登提示性公告： （一）預(yù)計(jì)未來六個月內(nèi)出售股份可能達(dá)到或超過公司股份總數(shù)的 5%； （二）最近十二個月內(nèi)控股股東、實(shí)際控制人受到本所公開譴責(zé)或兩次以上通報(bào)批評處分； （三）公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險警示； （四）本所認(rèn)定的其他情形。 控股股東、實(shí)際控制人通過證券交易系統(tǒng)買賣上市公司股份，每增加或減少比例達(dá)到公司股份總數(shù)的 1%時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起二個交易日內(nèi)就該事項(xiàng)作出公告。公告內(nèi)容至少包括下列內(nèi)容： （一）本次股份變動前持股數(shù)量和持股比例； （二）本次股份變動的方式、數(shù)量、價格、比例和起止日期； （三）本次股份變動后的持股數(shù)量和持股比例； （四）本所要求披露的其他內(nèi)容。 減少比例達(dá)到公司股份總數(shù) 1%且未按第 ，控股股東、實(shí)際控制人還應(yīng)當(dāng)在公告中承諾連續(xù)六個月內(nèi)出售的股份低于公司股份總數(shù)的5%。 51 10.【《 深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引 股東、控股股東和實(shí)際控制人行為規(guī)范 》】 （續(xù)） 控股股東、實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓股份出現(xiàn)下列情形之一時，應(yīng)當(dāng)及時通知上市公司，說明轉(zhuǎn)讓股份的原因、進(jìn)一步轉(zhuǎn)讓計(jì)劃等事項(xiàng)說明并予以公告： （一）轉(zhuǎn)讓后導(dǎo)致持有、控制公司股份低于 50%時； （二）轉(zhuǎn)讓后導(dǎo)致持有、控制公司股份低于 30%時； （三）轉(zhuǎn)讓后首次導(dǎo)致其與第二大股東持有、控制的股份比例差額小于 5%時； （四）本所認(rèn)定的其他情形。 52 11.【《 深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引 股東及其一致行動人增持股份業(yè)務(wù)管理 》】 適用情形：在公司中擁有權(quán)益的股份連續(xù)十二個月以上達(dá)到或超過該公司已發(fā)行股份 30%的股東及其一致行動人，其在該公司中擁有權(quán)益的股份每十二個月內(nèi)增加不超過該公司已發(fā)行股份 2%的： 上市公司股東及其一致行動人在下列期間內(nèi)不得增持該公司股份： （一）公司業(yè)績快報(bào)或者定期報(bào)告公告前十日內(nèi)；未發(fā)布業(yè)績快報(bào)且因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自定期報(bào)告原預(yù)約公告日前十日起至最終公告日； （二）重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后二個交易日內(nèi)； （三）其他可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日起至公告后二個交易日內(nèi)。 53 12.【《 中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 23號：股東及其一致行動人增持股份 》】 一、本備忘錄的適用范圍 股東及其一致行動人采用集中競價交易方式、大宗交易方式增持上市公司股份，有以下兩種情形之一的，適用本備忘錄規(guī)定： （一）在上市公司中擁有權(quán)益的股份連續(xù)十二個月以上達(dá)到或超過公司已發(fā)行股份 30%的股東及其一致行動人，在公司首次公開發(fā)行的股票上市已滿一年之后，每十二個月內(nèi)增加其在公司中擁有權(quán)益的股份不超過公司已發(fā)行股份 2%的； （二）在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過公司已發(fā)行股份50%的股東及其一致行動人，繼續(xù)增加其在公司擁有的權(quán)益不影響公司上市地位的。 二、 股東及其一致行動人每累計(jì)增持股份比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的 1%的，應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日通知公司，委托公司在當(dāng)日或者次一交易日披露增持股份進(jìn)展公告。 股東及其一致行動人可以在首次增持上市公司股份時，或在增持股份比例達(dá)到公司已發(fā)行股份的 1%之前將增持情況通知公司，并委托公司在當(dāng)日或者次一交易日披露增持股份進(jìn)展公告。 54 12.【《 中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 23號：股東及其一致行動人增持股份 》】 四、持股 30%以上的股東及其一致行動人每十二個月內(nèi)增加其在上市公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份 2%的，在增持股份比例達(dá)到公司已發(fā)行股份的 2%時，或在全部增持計(jì)劃完成時，或在自首次增持事實(shí)發(fā)生后的十二個月期限屆滿時，應(yīng)當(dāng)及時通知公司，聘請律師就股東及其一致行動人增持公司股份是否符合 《 證券法 》 、 《 上市公司收購管理辦法 》等有關(guān)規(guī)定、是否滿足 《 上市公司收購管理辦法 》 規(guī)定的免于提出豁免發(fā)出要約申請的條件出具專項(xiàng)核查意見，并委托公司在增持行為完成后 3日內(nèi)披露增持結(jié)果公告和律師出具的專項(xiàng)核查意見。 五、持股 50%以上的股東及其一致行動人每累計(jì)增持股份比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的 2%的，自事實(shí)發(fā)生當(dāng)日起至公司發(fā)布增持股份進(jìn)展公告的當(dāng)日，不得再行增持公司股份。 持股 50%以上的股東及其一致行動人在全部增持計(jì)劃完成時，或增持期限屆滿時，應(yīng)當(dāng)及時通知上市公司，聘請律師就股東及其一致行動人增持公司股份是否符合 《 證券法 》 、 《 上市公司收購管理辦法 》 等有關(guān)規(guī)定、是否滿足 《 上市公司收購管理辦法 》 規(guī)定的免于提出豁免發(fā)出要約申請的條件出具專項(xiàng)核查意見，并委托公司在增持行為完成后 3日內(nèi)披露增持結(jié)果公告和律師出具的專項(xiàng)核查意見。 55 The En