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[法律資料]上市公司監(jiān)管中的若干法律問(wèn)題研究下(參考版)

2025-01-12 14:53本頁(yè)面
  

【正文】 。截至 2022 年 8 月 20 日,中核鈦白第二大股東北京嘉利九龍公司通過(guò)深交所大宗交易系統(tǒng)共出售中核鈦白股份 1742 萬(wàn)股,占中核鈦白股份總額的 %.嘉利九龍?jiān)诔鍪壑泻蒜伆坠煞葸_(dá)到 5%時(shí),未及時(shí)刊登權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書,且在未刊登權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的情況下繼續(xù)出售中核鈦白股份。 由此可見(jiàn),投資者通過(guò)大宗交易系統(tǒng)增持或者減持上市公司股份,屬于 “ 通過(guò)證券交易所的證券交易 ” ,而非通過(guò)人工手工操作的 “ 協(xié)議轉(zhuǎn)讓 ”( 協(xié)議轉(zhuǎn)讓不需要通過(guò)證券交易所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)或者大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行撮合或者確認(rèn),而是需要證券交易所法律部進(jìn)行人工合規(guī)性確認(rèn)和登記公司進(jìn)行手工操作過(guò)戶 )。 為了進(jìn)一步規(guī)范投資者特別是 “ 大小非 ” 股東買賣上市公司股份的行為,深交所根據(jù)《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定,于 2022 年 12 月 2 日發(fā)布了《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行 上市公司收購(gòu)管理辦法 等有關(guān)規(guī)定的通知》,《通知》第一條規(guī)定: “ 投資者通過(guò)本所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)或者大宗交易系統(tǒng)買賣上市公司股份,均屬于《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條規(guī)定的 ”通過(guò)證券交易所的證券交易 “ 。 第 條規(guī)定: “ 每個(gè)交易日 15: 00 至 15: 30,交易主機(jī)對(duì)買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。成交申報(bào)指令應(yīng)包括證券賬號(hào)、證券代碼、買賣方向、交易價(jià)格、交易數(shù)量、對(duì)手方席位代碼等內(nèi)容 ”。意向申報(bào)指令應(yīng)包括證券賬號(hào)、證券代碼、買賣方向、本方席位代碼等內(nèi)容。 筆者同意第一種觀點(diǎn),主要理由為: 《深圳證券交易所交易規(guī)則》第 條規(guī)定: “ 本所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日 9:15 至 11: 13: 00 至 15: 30”。 第二種觀點(diǎn)則認(rèn)為,投資者通過(guò)大宗交易系統(tǒng)減持上市公司股份,屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓,應(yīng)適用《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十四條而非第十三條的規(guī)定。 (二 )通過(guò)證券交易所大宗交易系統(tǒng)違規(guī)超比例增持或者減持上市公司股份 對(duì)于投資者通過(guò)大宗交易系統(tǒng)增持或者減持上市公司股份的行為是否應(yīng)適用《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定和是否違規(guī),目前存在兩種不同的觀點(diǎn): 第一種觀點(diǎn)認(rèn)為,投資者通過(guò)大宗交易系統(tǒng)增持或者減持上市公司股份,屬于 “ 通過(guò)證券交易所的證券交易 ” ,應(yīng)適用《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定,即 “ 通過(guò)證券交易所的證券交易,其擁有 權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股 份的比例每增加或者減少 5%,應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。 2022 年 8 月 22 日至 11 月 3 日, “ 茂業(yè)系 ” 相關(guān)公司通過(guò)交易所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)大舉買進(jìn)渤海物流、商業(yè)城和深國(guó)商,分別占其總股本的 % 、% 、 %,均未在達(dá)到 5%時(shí)停止增持和履行報(bào)告和公告義務(wù)。 今年以來(lái),個(gè)別投資者通過(guò)證券交易所競(jìng)價(jià)交易系 統(tǒng)或者大宗交易系統(tǒng)超比例買賣上市公司股份,沒(méi)有及時(shí)履行報(bào)告、公告和其他相關(guān)義務(wù),嚴(yán)重違反了《證券法》第八十六條和《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條等規(guī)定。前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的 5%后,通過(guò)證券交
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