【正文】 第九條 取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)。 第七條 參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當符合下列條件： （一）年滿 18 周歲； （二）具有完全民事行為能力； （三）具有高中以上文化程度； （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。 第四條 本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指： （一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員； （二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員； （三）期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員； （四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員； （五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。 第二條 申請期貨從業(yè)人員資格（以下簡稱從業(yè)資格），從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)（以下簡稱機構(gòu)）任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當遵守本辦法。 發(fā)布部門：中國證券監(jiān)督管理委員會 發(fā)布日期： 2020 年 04月 18 日 實施日期： 2020 年 04月 18 日 (中央法規(guī) ) 中國證券監(jiān)督管理委員會令 （第 48 號） 《期貨從業(yè)人員管理辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管 理委員會第 207 次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。 第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。 （三）負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權(quán)益。 第六章 附則 第三十七條 本辦法下列用語的含義： （一）風(fēng)險監(jiān)管報表，包括期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標匯總表、凈資本計算表、資產(chǎn)調(diào)整值計算表、客戶分離資產(chǎn)報表、客戶權(quán)益變動表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表等。 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準 的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當自驗收合格之日起 3 個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。 第三十四條 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在 2 個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過 20 個工作日。 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在 5 個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施： （一）向公司出具警示函，并抄送其全體股東； （二）對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標水平； （三）要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當至少提前 5 個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標的影響； （四）責令 公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。 期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認定風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定 標準。 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當于當日向全體股東書面報告。 第二十九條 風(fēng)險監(jiān)管指標與上月相比變動超過 20%的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在 5 個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。 第二十八條 期貨公司應(yīng)當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況， 該書面報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。 期貨公司應(yīng)當保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。上述人員對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。 第二十五條 期貨公司應(yīng)當指定專人負責風(fēng)險監(jiān)管報表的編制和報送工作。期貨公司應(yīng)當于月度終了后的 7 個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，在年度終了后的 3 個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。規(guī)定 “ 不得低于 ” 一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的 120%，規(guī)定 “ 不得高于 ” 一定 標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的 80%。 第二十二條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司的風(fēng)險狀況及風(fēng)險管理能力，提高其風(fēng)險監(jiān)管指標標準。 第二十條 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不 得低于人民幣 4500 萬元 。 第三章 風(fēng)險監(jiān)管指標標準 第十八條 期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標標準： （一）凈資本不得低于人民幣 1500 萬元； （二）凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的 6％； （三）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本 /營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣 300 萬元； （四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 40％； （五）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于 100％； （六）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150％； （七）規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求?？蛻舯ＷC金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。 期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企 業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本 。 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求期貨公司調(diào)整扣減比例。 未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按 期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，不包括已經(jīng)記入 “ 應(yīng)收風(fēng)險損失款 ” 科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。 第十四條 客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減凈資本。 第十三條 期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債。 第十二條 期貨公司計算凈資本時，可以將 “ 期貨風(fēng)險準備金 ” 等有助于增強抗風(fēng)險能力的負債項目加回。 第十一條 期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。 第九條 期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整。 凈資本的計算公式為： 凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金 /＋其他調(diào)整項 。 第二章 風(fēng)險監(jiān)管指標的計算 第六條 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標包括 期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的比例、負債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金 要求等衡量期貨公司財務(wù)安全的監(jiān)管指標。 第五條 期貨公司應(yīng)當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師 事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計。 第三條 期貨公司應(yīng)當建立與風(fēng)險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。 中國證券監(jiān)督管理委員會 二 ○○ 七年四月十八日 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法 第一章 總則 第一 條 為了加強對期貨公司的監(jiān)督管理，促進期貨公司加強內(nèi)部控制，防范風(fēng)險，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。 九、 本修正案自公布之日起施行。 “ 國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他國有金融機構(gòu)的工作人員和國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他國有金融機構(gòu)委派到前款規(guī)定中的非國有機構(gòu)從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處罰。 “ 單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。 “ 單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。 ” 五、 （編造虛假信息） 將刑法第一百八十一條修改 為： “ 編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的， 處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金 。 “ 單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。 “ 單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。 ” 三、 （多選） 將刑法第一百七十四條修改為： “ 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處 三年 以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬 元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。 “ 國有事業(yè)單位的工作人員有前款行為，致使國家利益遭受重大損失的，依照前款的規(guī)定處罰。 “ 單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。 ” 二十一、 本修正案自公布之日起施行。 ” 十五、 將刑法第一百八十八條第一款修改為： “ 銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情 節(jié)特別嚴重的，處 五年以上有期徒刑 。 “ 社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)，以及保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運用資金的，對其直接負 責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。 “ 單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。 ” 八、 將刑法第一百六十四條第一款修改為： “ 為謀取不正當利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。 “ 公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員在經(jīng)濟往來中，利用職務(wù)上的便利，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費，歸個人所有的，依照前款的規(guī)定處罰。 1999 年 6 月 2 日國務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止。 第九十條 不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動，由國家有關(guān)部門監(jiān)督管理， 不適用 本條例。 第八十九條 任何機構(gòu)或者市場，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易， 同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為 變相期貨交易 ： （一）為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的； （二）實行當日無負債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約（或者合同）標的額 20％ 的 。 第八十七條 境外機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準后施行。 （十二） （多選） 內(nèi)幕信息的知情人員 ，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括： 期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕 信息的從業(yè)人員 ，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員 以及 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員 。 （十） 漲跌停板 ，是指合約在 1 個交易日 中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。 （八） 持倉限額 ，是指期貨交易所對期貨交易者的 持倉量 規(guī)定的最高數(shù)額。 （六） 平倉 ，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的 品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反 的合約，了結(jié)期貨交易的行為。 （四） 結(jié)算 ，是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價格對交易雙方的交易盈虧狀況進行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。 （二） 期權(quán)合約 ，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物（包括期貨合約）的標準化合約。根據(jù)合約標的物的不同，期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。 第八十四條 對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由 國務(wù)院期貨 監(jiān)督管理機構(gòu) 決定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當會同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當移交其他有關(guān)部門處理。 第八十二條 （多選） 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂的，依法給予行政處分或者 紀律 處分。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 3 萬元以上 10 萬元以下 的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 1 萬元以上 10萬元以 下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人