【正文】 —— 標準需求：自上而下、自下而上。 （一）自愿性標準體系 自愿性標準體系中標準的制定必須以適應市場需求和促進科技進步為根本，并遵循以下基本原則： —— 不得違背國家現(xiàn)行法律法規(guī)、不得妨礙國家為保護經濟安全、調整產業(yè)結構和完善市場經濟體制所采取的政策和手段； 圖 1：國家技術標準體系總體框架 國家技術標準體系 （國家標準化系統(tǒng)） 基本體系 推行體系 實施與監(jiān)督體系 管理運行體系 保障體系 服務 體系 法律法規(guī) （含技術法規(guī)） 自愿性標準體系 國家技術標準體系建設研究 28 —— 不得違背世界貿易組織的有關規(guī)則，特別是 WTO/TBT 協(xié)議及“標準制定和實施的良好行為規(guī)范”； —— 不得危害公共安全和人身健康，不得破壞環(huán)境，不得妨礙公平競爭； —— 相關制度和程序應保證而不是違背廣泛參與原則、協(xié)商一致原則及公開透明原則。 技術標準體系中最基本最核心的內容是具有內在聯(lián)系、相互協(xié)調、形成有機整體的一系列標準和為實施標準所采取的一系列措施。 基本體系包括自愿性標準體系和實施與監(jiān)督體系；推行體系包括管理運行體系、保障體系和服務體系。 19 仍以歐盟新方法指令為例，政府監(jiān)管市場的法律依據是指令，指令規(guī)定了產品進入市場的基本安全要求，由協(xié)調標準提供支持，由指定機構進行合格評定，合格后加帖 CE標準進入市場，由政府負責市場監(jiān)督，從而構成了完整的管理鏈條，保證了市場監(jiān)管的成功 ——資料來源：《歐洲共同體新方法指令應用指南 —— 工業(yè)產品進入歐洲共同體市場的法律依據》，中國標準 出版社， 2020年 12月。 18 以歐盟為例，新方法指令是產品進入歐洲共同體市場的法律依據，協(xié)調標準是指令的基礎性文件，滿足協(xié)調標準將被合法推定為符合指令的基本要求 —— 資料來源：《歐洲共同體新方法指令應用指南 —— 工業(yè)產品進入歐洲共同體市場的法律依據》，中國標準出版社，2020年 12月。技術法規(guī)、合格評定與技術標準是政府進行市場監(jiān)管的工具，其中標準起到了基礎的技術支撐作用 19。 ? 市場準入的技術依據 市場準入制度是市場經濟的基本制度，他規(guī)定了什么樣的產品可以進入市場，可以進行交易，在這里，標準就是判定的技術依據，可以提高產品進入市場的效率 18。契約是一切經濟活動中具有法律效力的文件。法律法規(guī)所確立的大都是原則問題，具體技術問題一般由相關技術標準作支撐，以便有可操作性。 （二）新體系的總體定位 自愿性國家技術標準體系將在完善我國社會主義市場經濟體制中起到基礎性技術支撐的作用，而建設新的國家技術標準體系是完善我國社會主義市場經濟體制的重要基礎性工程。但在計劃經濟體 制下，由于政府占據了主導地位，結果自然是安全壓倒一切，成本被忽視，經濟性原則無從體現(xiàn) —— 注。 ? 便利貿易原則 標準是便利貿易的工具。 ? 對新技術的適應性原則 新體系中的標準內容應有促進技術發(fā)展的合理性，盡量對其他技術路線具有包容性，必要時給用戶以 選擇權。 ? 效率原則 新體系中的標準從起草到批準發(fā)布應該有嚴格的時間限制，應建立標準項目撤消制度，對長期不能達成一致的標準內容應有制度化的解決辦法，比如標準降級為技術協(xié)議、技術方案等等可選擇性辦法。為此，在新體系的建設過程中，我們確立以下要遵循的原則以確保新體系目標的實現(xiàn)： ? 公平公正原則 新體系中的標準首先應遵循公平公正原則，也就是標準的制定應以相關利益方的協(xié)商一致為基礎。 要實現(xiàn)新體系所確立的目標，需要采用逐步過渡的方法，這就需要解決因共存和過渡而產生的新舊體系的碰撞與融合問題。 建設自愿性國家技術標準體系的首要功能是滿足完善社會主義市場經濟體制的需要，并在較短的時間內，逐步消除我國標準體系中存在的不符合市場經濟原則和 WTO/TBT 協(xié)議、妨礙正常貿易、制約技術進步的一切不合理因素。 以此為基礎并結合未來的發(fā)展，我們提出如下的指導思想： 建立一個適應社會主義市場經濟發(fā)展需要、符合世界貿易組織規(guī)則、促進經濟發(fā)展和技術進步并與國際接軌的技術標準體系。我國經濟和技術的迅速發(fā)展也是建設新體系最重要的基礎。 國家技術標準體系建設研究 24 第三部分：國家技術標準體系的建設 一、新體系的定位 （一）新體系建設的基礎、目標和原則 在提出建設新體系的指導思想、發(fā)展目標時，必須在認清我國標準化工作現(xiàn)狀的基礎上，搞清楚以下三個基本問題：一是在什么樣的客觀條件下建設，也就是基礎怎么樣？二是建設一個什么樣的體系，這個體系有那些功能和特點？三是在建設新體系的過程中應遵循什么樣的原則來處理好所面臨的問題。 ●具有明確、嚴格的標準項目中止程序，在規(guī)定的時間期限內，未能達成協(xié)調一致的標準項目，或市場不再需要的項目就會被中止。 —— 科學公正的標準制定程序 。 —— 標準的制定 一般 由民間 團體、 各行業(yè) 組織 按統(tǒng)一的公正的科學程序進行。 —— 標準維護機制健全。 國家技術標準體系建設研究 22 重視有利于整個國家經濟的發(fā)展。標準是進入市場的通行證，標準化的發(fā)展直接關系到產品對市場的占有，政府的 14 如 美國對標準制 定 組織有認可和定期審核制度，確保技術委員會是真正意義上的技術委員會。 —— 政府 重視 標準化的研究 。 —— 標準化團體依靠標準和相關服務生存，標準的制定是根據市場需要，制定過程要求廣泛參與、協(xié)商一致、透明和公正，最大限度滿足標準有關各方的利益和要求。技術委員會的成員是來自企業(yè)、用戶、消費者、貿易機構、政府部門和機構、科學技術組織的自愿參加者。 —— 標準化團體在 標準起草、審查、發(fā)布、出版和發(fā)行以及信息服務等具有充分的自主權。結合我國標準化現(xiàn)狀來看 ，這些成功經驗給我們的主要啟示有以下四方面： （一）標準體系建設方面的啟示 —— 標準的自愿性特征 —— 標準制定以 市場為主導的特征 —— 標準制定以 企業(yè)為主體的特征 —— 標準的生產屬性和貿易屬性相結合的特征 —— 標準與科技進步協(xié)調發(fā)展的特征 （二）標準化管理體制方面的啟示 —— 政府授權并委托非政府機構（如：標準化協(xié)會）統(tǒng)一管理、規(guī)劃和協(xié)調標準化事務，政府負責監(jiān)管和財政支持。 二、經驗與啟示 美國、日本、英國、德國及法國等發(fā)達國家的標準化管理體制雖然各不相同，但都體現(xiàn)了標準制定以市場為主導，標準為自愿性的原則。日本每年的標準化活動經費預算約 60 億日元（約合人民幣 億元），美國標準技術研究院每年從政府得到的標準研究經費多達 7 億美元。美國、德國和日本等發(fā)達國家每年都提供政府財政支持。企業(yè)的任何違法行為都可能帶來法律的懲罰和失去進入市場的資格，直接危及企業(yè)的生存。而獲得市場準入的重要條件是產品應當符合技術法規(guī)和相關標準的規(guī)定。 （八）完善的標準實施保障體系 美國、歐盟和日本等發(fā)達國家和地區(qū)均擁有完善的標準實施保障體系，法律 法規(guī)、市場準入、合格評定三個環(huán)節(jié)相互銜接與配套，政府的主要職責是監(jiān)督與執(zhí)法。這不僅符合 WTO/TBT 協(xié)議的要求，也擴大了本國標準的影響。其特點是： 1．利用高新技術和現(xiàn)代傳媒，開設網站，使標準信息能夠及時、準確和有國家技術標準體系建設研究 20 效地傳播給標準用戶。ITU 標準的制定時間在過去 10 年里減少了 80%，見表 5。美國、德國和日本等國家的 標準編制周期較短，一般為 1 至 2 年；標準修訂也較快，一般發(fā)布后 3～ 5 年即進行修訂。這些標準化機構主要通過銷售標準、實施質量認證、質量檢測和試驗室認可、開展培訓、咨詢服務和收取會員費等方式取得經濟回報，保證了標準化工作的良性循環(huán)。標準的制定機構和管理機構擁有標準的版權是國際上通行的做法。比如，德國有許多標準由西門子公 司起草，西門子公司有 1568 名雇員在 269 個國際標準化機構中任職。美國、德國和日本等國家的標準制定一般由政 府、制造商和用戶等共同完成，以最大限度地滿足標準有關各方的利益和要求，而標準的審查和批準工作一般則由政府部門授權的標準化學會或專設機構承擔，執(zhí)行一套科學、嚴格、有效的程序： 國家技術標準體系建設研究 19 （ 1）發(fā)布通告廣泛征詢各方意見，以最大限度地反映和協(xié)調標準有關各方的利益，特別是用戶的利益； （ 2）由技術委員會對標準進行技術審查，以保證標準的各項技術指標的合理性和標準的技術質量； （ 3）由標準審批部門對標準進行程序審查，以避免標準中可能出現(xiàn)的與其他標準或法律法規(guī)矛盾等問題。 其次，表現(xiàn)在標準的制訂過程公開、公正。美國、德國和日本等發(fā)達國家，標準的制定是從市場需要出發(fā)的自愿行為，行業(yè)協(xié)會、學會、制造商和個人都可以提出市場需要的標準草案，通過規(guī)定的審查程序而成為正式標準。這種運行機制可以使標準最大限度地滿足政府、制造商和用戶等有關各方的利益和要求，從而提高了標準制定的效率，保障了標準制定 的公正性和透明度。 4．政府給以政策指導和經費支持。 3．國家標準的研究工作和標準起草工作一般委托行業(yè)協(xié)會、學會等民間團體或研究機構負責，或者對通過審查的協(xié)會、學會標準，采用國 家標準代號與民間團體標準代號并列的雙號制。例如：美國國家標準學會（ ANSI）是非營利國家技術標準體系建設研究 18 性的民間團體，是美國自愿標準體系的協(xié)調中心，負責協(xié)調和推動國內標準化活動，發(fā)布美國國家標準，代表美國參加國際標準化組織和活動。 （五）政府授權民間機構主導的管理體制 美國、德國、英國等發(fā)達國家都建立了適應市場經濟和國際貿易發(fā)展需要的標準管理體制。對于進口產品，這些國家在對涉及人身安全與健康、環(huán)境保護、包裝等方面的檢測，有越來越嚴格的趨勢。在技術設備和技術手段上，這些國家的檢驗檢測機構幾乎都擁有世界上最先進的儀器設備，能夠與其技術法規(guī)和標準所規(guī)定的技術要求相匹配。 （四）先進的檢驗檢測手段 檢驗檢測是衡量技術法規(guī)和標準是否有效實施的重要手段，也是保障合格評定程序執(zhí)行的技術支撐。自愿認證制度使用 JIS 標志 ，有兩種標志圖案。日本通產省管理的認證產品占全國認證產品總數(shù)的 90%左右，實行強制性和自愿性兩類產品認證制度。主要有：歐洲醫(yī)療器械供應商質量體系標準（ EN 46001/2）， QS9000 標準（汽車）， AS9000國家技術標準體系建設研究 17 標準（航天）、電信行業(yè)質 量體系標準 (TL9000)，歐共體環(huán)境管理與審核規(guī)定（ EMAS），社會責任管理體系標準（ SA8000），職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系標準（ OHSAS18001）和石化企業(yè) HSE 管理體系標準等。只有產品符合指令的規(guī)定才能加貼 CE 標志，才能進入歐盟市場。美國許多州發(fā)布法令中規(guī)定，在涉及安全的產品上，必須貼有 UL 標志，否則將取締生產、經銷和進口。質量認證采用分散的體制，政府部門、地方政府機構、民間組織都可開展質量認證工作。美國、歐洲和日本等發(fā)達國家均有規(guī)范的合格評定程序，對某些產品，只有通過合格評定才能獲準進入市場。 （三）規(guī)范的合格評定程序 按照 WTO/TBT 的定義，合格評定程序是指直接或間接用來確定是否達到技術法規(guī)或標準的相應要求的任何程序。 4．在法律法規(guī)等法律形式文件中引用標準，使標準成為法律法規(guī)和契約合同的組成部分，是發(fā)達國家標準法制化的重要特征。 美國聯(lián)邦政府 17 個部門和 84個獨立機構都有權制定技術法規(guī)；美國的州、市地方政府也制定許多相互差異的技術法規(guī)。德國技術法規(guī)可以分為三級，即法律、政令和管國家技術標準體系建設研究 16 理條例。 2．建立不同層次的技術法規(guī)體系。比如，日本的《工業(yè)標準化法》和《農林產品標準化法》確立了制定、頒布和實施日本標準（ JIS 和 JAS）的方針，并根據這兩部法律設立了日本工業(yè)標準調查會（ JISC）和 農林產品標準調查會（ JASC），負責組織制定和審議相應的標準。 由此可以看出，美國、法國、德國和日本的專業(yè)團體、學會和協(xié)會在標準化工作中發(fā)揮了主導作用。 JIS 標準有 8 千多項， JAS 標準有 500 多項。技術內容尚待實踐檢驗和充實的，以暫行標準發(fā)布；不加修改地采用國際標準、歐洲標準以及德國電氣工程師協(xié)會（ VDE）等團體標準為德國標準的，則以雙號形式發(fā)布。它們制定有 2800 個技術規(guī)程。德國有近 200 個專業(yè)團體、協(xié)會、民間組織和政府機構制定標準。設立有各類標準委員會、工作委員會和工作組制訂。只有正式標準才屬于法國國家標準，必須經工業(yè)或農 13參見：技術支持報告：《國內外標準體系比較研究報告》 國家技術標準體系建設研究 15 業(yè)部長批準發(fā)布。按1984 年新法令的規(guī)定，標準文件分為正式標準（ HOM ）、試行標準（ EXP）、文獻分冊（ FD）、和標準化參考文獻（ RE）四種。在上述標準中，通過美國標準學會審查而成為美國國家標準（ ANSI）的共約 萬項。 美國標準體系可分為聯(lián)邦政府標準體系和非聯(lián)邦政府標準體系。標準基本上劃分 為國家標準、團體標準和企業(yè)標準三個類別； —— 標準的形式。縱觀這些發(fā)達國家的技術標