【正文】 ................................... 24 一、新體系的定位 ............................................................................................... 24 （一）新體系建設(shè)的基礎(chǔ)、目標(biāo)和原則 ..................................................... 24 （二）新體系的總體定位 ............................................................................... 26 二、新體系的設(shè)計(jì) ............................................................................................... 27 （一）自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系 ................................................................................... 27 （二）技術(shù)法規(guī)體系 ....................................................................................... 29 （三）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施與監(jiān)督體系 .............................................................. 31 （四）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管 理體制 ............................................................................... 32 （五）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行機(jī)制 ............................................................................... 35 （六）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)保障體系 ............................................................................... 36 第四部分：國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的實(shí)施 ................................................................. 42 一、主要任務(wù) ....................................................................................................... 42 （一）新舊體制銜接與標(biāo)準(zhǔn)化法的修改 ..................................................... 42 （二）標(biāo)準(zhǔn)化管理體制改革與制度設(shè)計(jì) ..................................................... 42 （三）對現(xiàn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的清理整頓 .............................................................. 45 二、實(shí)施步驟 ....................................................................................................... 45 三、對策與建議 ................................................................................................... 46 附錄：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的定義和國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的內(nèi)涵 .......... 47 （一）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) ................................................................................................ 47 （二）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系及其屬性 ...................................................................... 47 （三）國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系及其基本功能 ..................................................... 48 附件：技術(shù)支持報(bào)告 .............................................................................................. 50 國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 1 前 言 當(dāng)前，我國 進(jìn)入了全面建設(shè)小康社會、加快推進(jìn)社會主義現(xiàn)代化的新的發(fā)展階段。國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 1 第一部分：國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系發(fā)展現(xiàn)狀和歷史使命 一、歷史沿革 1 國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的構(gòu)成和管理運(yùn)行模式是與我國的管理體制和經(jīng) 濟(jì)體制相適應(yīng)的 2。國務(wù)院、國務(wù)院有關(guān)部門、地方政府和企業(yè)都要設(shè)立機(jī)構(gòu)管理標(biāo)準(zhǔn)化工作。國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)兩類性質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)。 表 1：兩個歷史時期國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的管理運(yùn)行模式對照表 時間 法律法規(guī) 標(biāo)準(zhǔn)層次 標(biāo)準(zhǔn) 性質(zhì) 標(biāo)準(zhǔn)起草 單位 標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)單位 標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施 1949—1988 《工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品和工程建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》 《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化管理?xiàng)l例》 國家標(biāo)準(zhǔn) 強(qiáng)制性 標(biāo)準(zhǔn)化核心機(jī)構(gòu) 政府主管部門 強(qiáng)制執(zhí)行 部（專業(yè)）標(biāo)準(zhǔn) 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 企業(yè) 企業(yè)主管部門 1988— 至今 《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》 《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法實(shí)施條例》 國家標(biāo)準(zhǔn) 強(qiáng)制性 推薦性 標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會 政府主管部門 強(qiáng)制執(zhí)行 自愿性采用和認(rèn)證 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 地方標(biāo)準(zhǔn) 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 企業(yè) 企業(yè)自主審批報(bào)備案 將第二階段與第一階段我國標(biāo)準(zhǔn)體系相比，主要有以下改革： 由國家標(biāo)準(zhǔn)、部（專業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)三級標(biāo)準(zhǔn)，改為國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)四級標(biāo)準(zhǔn)； 國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 3 由標(biāo)準(zhǔn)就是技術(shù)法規(guī)的單一強(qiáng)制性質(zhì)，改為強(qiáng)制性和推 薦性標(biāo)準(zhǔn)兩種性質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)； 企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的批準(zhǔn)權(quán)限由企業(yè)主管部門，改為企業(yè)自主審批，并報(bào)備案； 標(biāo)準(zhǔn)的草擬由確定的歸口單位負(fù)責(zé)，改為主要由專家組成的標(biāo)準(zhǔn)化委員會負(fù)責(zé)； 標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，由單一的政府強(qiáng)制推行，改為政府強(qiáng)制貫徹執(zhí)行與自愿性采用和認(rèn)證相結(jié)合。主要表現(xiàn)在以下五個方面： 1．技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的市場適用性差 首先表現(xiàn)在標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)的動因不是主要來自市場和企業(yè)，而是來自政府和標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。 再如： 1997 年發(fā)布的 GB 10770－ 1997《嬰幼兒斷奶期補(bǔ)充食品》，規(guī)定蛋白質(zhì)不低于 %，比同類產(chǎn)品的 CAC 標(biāo)準(zhǔn)（ CODEX STAN 74－ 1981 《以谷物為主的嬰幼兒食品》）低 10 個百分點(diǎn)； 1992 年發(fā)布的 SB/T 10024－ 1992《巧克力及巧克力制品》，只要求巧克力可可脂占的比例不低于 10%； CAC 標(biāo)準(zhǔn)（ CODEX STAN 87－ 1981《巧克力》）要求可可脂占的比例不低于 18%，相差 8 個百分 點(diǎn)。例如，對五年中完成的國家標(biāo)準(zhǔn)制定項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)分析表明： 1 年內(nèi)完成的有 126 項(xiàng)，占%； 2 年內(nèi)完成的有 555 項(xiàng)，占 %； 3 年內(nèi)完成的有 1668 項(xiàng)，占 %；4 年完成的有 898 項(xiàng)，占 %； 5 年以上完成的有 529 項(xiàng)，占 %；未完成的占 %，見表 3。而我國，除了以國際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)制定國家標(biāo)準(zhǔn)的比例、技術(shù)水平和市場適應(yīng)性較差外，國家標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容和性質(zhì)也存在較大的差距： 首先， WTO/TBT 協(xié)議規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)“應(yīng)盡可能按產(chǎn)品的性能要求，而不是按設(shè)計(jì)或描述特性制定”。 —— 資料來源：《 中國有車族多掏 10%至 20%油錢》，北京晚報(bào)， 26 版， 2020 年 11月 10 日 國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 7 關(guān)原則相違背。 —— 標(biāo)準(zhǔn)的電子版本還未能全面推行。我國實(shí)行社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制以來，對標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)化工作在市場監(jiān)管中能夠發(fā)揮什么作用以及如何發(fā)揮作用缺乏必要的認(rèn)識，特別是對在完善市場經(jīng)濟(jì)體制、加強(qiáng)法律法規(guī)體系建設(shè)、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、規(guī)范市場秩序、促進(jìn)科技創(chuàng)新、保障安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)以 及保護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全中的作用和重要性認(rèn)識不足。其特征是：以政府各級有關(guān)主管部門為管理機(jī)構(gòu)，以科研院所、大專院校、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和企業(yè)為依托機(jī)構(gòu)，以全國專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（以下簡稱“標(biāo)委會”）為組織形式，實(shí)行自上而下的計(jì)劃性管理模式。 首先是立項(xiàng)。除了和征求意見有同樣的弊端外，會審和函審在制度設(shè)計(jì)方面存在的缺陷使得審查本身的不公正和對審查意見處理的不公正都難以避免。 6．缺乏 經(jīng)費(fèi) 投入機(jī)制 從經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制來看，美國、日本和歐盟都有固定的模式。相比而言， 2020年歐盟安排標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)費(fèi) 7億歐元，平均每項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 10萬歐元。 此外，標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)支 撐作用因水平偏低而不能有效發(fā)揮，也就無法保障法律依據(jù)的充分與合理，削弱了法律的權(quán)威性和公正性，從而使得規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序的技術(shù)依據(jù)不足，很難營造公平競爭的市場環(huán)境。 標(biāo)準(zhǔn)化改革的另一個壓力來源于外部，我國成功地加入世界貿(mào)易組織，要實(shí)現(xiàn) WTO/TBT 協(xié)議規(guī)則以及議定書所確立的一系列承諾。 國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 14 第二部分：國外標(biāo)準(zhǔn)體系的特點(diǎn)和啟示 一、現(xiàn)狀和特點(diǎn) 13 發(fā)達(dá)國家已經(jīng)建立了適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，并達(dá)到完善階段。在上述標(biāo)準(zhǔn)中，通過美國標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會審查而成為美國國家標(biāo)準(zhǔn)（ ANSI）的共約 萬項(xiàng)。德國有近 200 個專業(yè)團(tuán)體、協(xié)會、民間組織和政府機(jī)構(gòu)制定標(biāo)準(zhǔn)。 由此可以看出，美國、法國、德國和日本的專業(yè)團(tuán)體、學(xué)會和協(xié)會在標(biāo)準(zhǔn)化工作中發(fā)揮了主導(dǎo)作用。 美國聯(lián)邦政府 17 個部門和 84個獨(dú)立機(jī)構(gòu)都有權(quán)制定技術(shù)法規(guī)；美國的州、市地方政府也制定許多相互差異的技術(shù)法規(guī)。質(zhì)量認(rèn)證采用分散的體制，政府部門、地方政府機(jī)構(gòu)、民間組織都可開展質(zhì)量認(rèn)證工作。日本通產(chǎn)省管理的認(rèn)證產(chǎn)品占全國認(rèn)證產(chǎn)品總數(shù)的 90%左右，實(shí)行強(qiáng)制性和自愿性兩類產(chǎn)品認(rèn)證制度。對于進(jìn)口產(chǎn)品，這些國家在對涉及人身安全與健康、環(huán)境保護(hù)、包裝等方面的檢測，有越來越嚴(yán)格的趨勢。 4．政府給以政策指導(dǎo)和經(jīng)費(fèi)支持。美國、德國和日本等國家的標(biāo)準(zhǔn)制定一般由政 府、制造商和用戶等共同完成，以最大限度地滿足標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)各方的利益和要求，而標(biāo)準(zhǔn)的審查和批準(zhǔn)工作一般則由政府部門授權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)會或?qū)ＴO(shè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)，執(zhí)行一套科學(xué)、嚴(yán)格、有效的程序： 國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 19 （ 1）發(fā)布通告廣泛征詢各方意見，以最大限度地反映和協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)各方的利益，特別是用戶的利益； （ 2）由技術(shù)委員會對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行技術(shù)審查，以保證標(biāo)準(zhǔn)的各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)的合理性和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)質(zhì)量； （ 3）由標(biāo)準(zhǔn)審批部門對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行程序?qū)彶椋员苊鈽?biāo)準(zhǔn)中可能出現(xiàn)的與其他標(biāo)準(zhǔn)或法律法規(guī)矛盾等問題。美國、德國和日本等國家的 標(biāo)準(zhǔn)編制周期較短，一般為 1 至 2 年；標(biāo)準(zhǔn)修訂也較快，一般發(fā)布后 3～ 5 年即進(jìn)行修訂。 （八）完善的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施保障體系 美國、歐盟和日本等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)均擁有完善的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施保障體系，法律 法規(guī)、市場準(zhǔn)入、合格評定三個環(huán)節(jié)相互銜接與配套，政府的主要職責(zé)是監(jiān)督與執(zhí)法。日本每年的標(biāo)準(zhǔn)化活動經(jīng)費(fèi)預(yù)算約 60 億日元（約合人民幣 億元），美國標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院每年從政府得到的標(biāo)準(zhǔn)研究經(jīng)費(fèi)多達(dá) 7 億美元。技術(shù)委員會的成員是來自企業(yè)、用戶、消費(fèi)者、貿(mào)易機(jī)構(gòu)、政府部門和機(jī)構(gòu)、科學(xué)技術(shù)組織的自愿參加者。 國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 22 重視有利于整個國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 ●具有明確、嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目中止程序，在規(guī)定的時間期限內(nèi)，未能達(dá)成協(xié)調(diào)一致的標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目，或市場不再需要的項(xiàng)目就會被中止。 建設(shè)自愿性國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的首要功能是滿足完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的需要，并在較短的時間內(nèi)，逐步消除我國標(biāo)準(zhǔn)體系中存在的不符合市場經(jīng)濟(jì)原則和 WTO/TBT 協(xié)議、妨礙正常貿(mào)易、制約技術(shù)進(jìn)步的一切不合理因素。 ? 對新技術(shù)的適應(yīng)性原則 新體系中的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容應(yīng)有促進(jìn)技術(shù)發(fā)展的合理性，盡量對其他技術(shù)路線具有包容性，必要時給用戶以 選擇權(quán)。法律法規(guī)所確立的大都是原則問題，具體技術(shù)問題一般由相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作支撐，以便有可操作性。 18 以歐盟為例，新方法指令是產(chǎn)品進(jìn)入歐洲共同體市場的法律依據(jù)，協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)是指令的基礎(chǔ)性文件，滿足協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)將被合法推定為符合指令的基本要求 —— 資料來源：《歐洲共同體新方法指令應(yīng)用指南 —— 工業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入歐洲共同體市場的法律依據(jù)》，中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2020年 12月。 （一）自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系 自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系中標(biāo)準(zhǔn)的制定必須以適應(yīng)市場需求和促進(jìn)科技進(jìn)步為根本，并遵循以下基本原則： —— 不得違背國家現(xiàn)行法律法規(guī)、不得妨礙國家為保護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和完善市場經(jīng)濟(jì)體制所采取的政策和手段； 圖 1：國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系總體框架 國家技術(shù)